公司廉洁风险防控管理工作实施办法.docx

公司廉洁风险防控管理工作实施方法为深入贯彻中央纪委关于加强廉政风险防控的指导意见 和国务院国资委关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导 意见，做好*公司廉洁风险防控工作，完善惩治和预防腐败体 系建设，促进*公司和所属企业健康开展，结合*公司经营管 理实际和此前已开展的廉洁风险防控管理工作情况，制定本实 施方法。一、指导思想、工作原那么和目标要求廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性 或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责 任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和 防范廉洁风险的管理过程。开展廉洁风险防控工作是将风险管 理理论和现代质量管理方法引入中央企业反腐倡廉建设的积极 探索，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运 行、依法合规治理企业的客观要求，是促进干部队伍作风建设 的现实需要，是推进预防腐败工作的有力抓手。（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想 为指导，运用“大纪检”的思路和举措，以“管理效益双提升” 活动为契机，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权 力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗 位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术附件2：职权运行风险监控图例如（集团公司查办案件职权运行监拄图）附件3：A：部门职权目录例如部门名称监督部部门负责人韩德新部门职责根据党和国家有关法律法规，建立健全*公司党风建设和反腐倡廉工 作制度体系；组织开展党员领导干部廉洁自律、案件查处、内部巡察 工作。序号职权类别职权事项监督检查1 .监督检查公司系统党风建设和反腐倡廉工作情况；2 .组织党风廉政建设责任制等重大事项的实施、检查和考核；3 .组织相关评先评优表彰。二违纪查处1 .办理信访举报；2 .排查、初核违反党纪政纪案件线索；3 .立案和查处违纪案件。三内部巡察1.组建巡察组，组织开展全面巡察和专项巡察； 2.提出巡察意见和建议。四干部管理1.建立和管理廉政档案，对干部任用出具意见； 2.监督选人用人程序。人力资源部意见：监督部意见：说明：I、职权事项指部门履行的管理职责；2、职权类别指审批、考核、处分、确认及人财物管理等。B：岗位职权目录例如11岗位名称纪检监察一级科员所属部门 监督部岗位职责根据部门职责，办理纪检监察信访举报、违纪案件查处和非自查案件 的审理、非自审案件的复核及领导人员廉洁自律工作。序号职权类别职权事项'监督检查1 .监督检查公司系统党风建设和反腐倡廉工作情况；2 .组织党风廉政建设责任制等重大事项的实施、检查和考核；3 .组织相关评先评优表彰。二信访举报案件、查 处、审理、复核L组织办理信访举报；2 .催促检查落实情况；3 .组织违纪案件的核查，起草核查报告；4 .参与特别重大事故的调查处理；5 .审理非自查的违纪案件；6 .复审、复核非自审的违纪案件；7 .复议、复查申诉的违纪案件。三廉洁自律工作1 .组织开展领导人员廉洁从业教育；2 .催促检查领导人员落实廉洁从业规定的情况；3 .负责管理集团公司领导干部廉政档案。四干部管理1.建立和管理廉政档案，对干部任用出具意见； 2.监督选人用人程序。五综合管理1 .指导、协调、督办党风廉政建设和反腐倡廉建设检查工作；2 .编制和组织实施纪检监察工作制度、工作计划，总结检查工 作。3 . M项工作档案的工作人力资源部意见：监督部意见：说明：1、职权事项指岗位履行的管理职责；2、职权类别指审批、考核、处分、确认及人财物管 理等。12 为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有 力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败 能力，提升企业管理水平，为创立最具成长性的世界一流能源 企业提供坚强保障。（二）工作原那么。坚持围绕中心，服务科学开展第一要务，实现廉洁风 险防控与*公司“创立世界一流能源企业”战略目标相一致。坚持融入管理，深入贯彻价值思维理念，推动廉洁风 险防控与促进*公司管理水平和效益水平“双提升”相协调。一一坚持突出重点，抓好重点领域、重要岗位、重要事项 和关键环节的廉洁风险防控，分级分类实施廉洁风险防控措施。坚持整体推进，用系统的思维、统筹的观念、科学的 方法推进工作，合理确定工作目标、任务、方法、步骤。（三）目标要求。按照整体规划、分步实施、扎实推进、 务求实效的总体要求，重点针对投资决策、产权交易、财务管 理、境外资产、资本运营、燃煤管理、物资采购、招标投标、 选人用人和工程建设等腐败易发多发的重点领域、关键环节和 重要岗位开展廉洁风险防控工作。落实中央部署要求，建立运 行顺畅的廉洁风险防控机制，并结合实际，逐步探索由传统防 控向信息化防控开展，持续改进、不断适应新形势开展变化的 要求，保障*公司健康、稳步、科学开展。二、组织领导公司成立廉洁风险防控工作领导小组。下设领导小组办公室。（一）廉洁风险防控工作领导小组组长：党委书记、董事长副组长：纪委书记成员：各部门负责人职 责：领导和部署*公司廉洁风险防控工作；协调解决 廉洁风险防控工作过程中的重大事项。（二）廉洁风险防控工作领导小组办公室主任：监督部主任成 员：各部门廉洁风险防控工作联系人职 责：在廉洁风险防控工作领导小组的领导下，负责廉 洁风险防控的日常工作。三、方法步骤和主要内容（一）宣传部署阶段主要任务是传达学习中央纪委、国资委和集团公司开展廉 洁风险防控工作有关文件的精神和要求，部署*公司廉洁风险 防控工作。公司各部门、系统各单位组织学习发动，设立机构, 制定具体实施方案，明确职责任务。（二）机制建设阶段1 .梳理岗位职责，编制职权运行流程图各部门、各单位依据现有规章制度，对负责的涉及人、财、 物、核心技术、商业秘密等关键岗位的职权进行再次全面梳理, 以职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式为重 点内容，进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使主体 和规定依据等，编制职权目录（见附件1:职权目录例如），绘 制各类职权运行流程图（见附件2：职权运行流程图例如）。2 .收集廉洁风险信息，排查识别廉洁风险。根据职权运行 流程图，以职权运行是否规范受控为判断标准，通过自己查、 群众评、专家议和组织审等方式，排查职权运行中可能存在的 风险环节以及可能发生的风险，编制职权运行风险监控图（见 附件3：职权运行风险监控图例如）。排查识别廉洁风险过程中应重点评估的因素：a.权力结构与授权因素。企业各决策主体的职权是否明 确，决策程序是否完善；决策权、执行权、监督权是否相互制 约又相互协调；部门职能配置，特别是人、财、物管理等重要 职能的配置是否合理并且相互制约；重要岗位是否落实不相容 业务别离规定；授权的范围、事项、条件和期限是否清楚，自 由裁量权限是否适当；责、权、利是否明确且对等；授权事项 与被授予者的履职能力是否相匹配。b.机制制度因素。企业现行的制度是否符合法律法规的规 定；制度内容是否适用、管用、可操作；各项制度是否配套健 全；制度的执行是否有程序保障；“三重一大”决策制度是否建 立并得到有效执行；内部控制制度是否建立健全；监督制约机 制是否健全完备，纪检监察、审计和法律等部门职能是否明确, 监督是否到位、有效；考核评价机制是否健全、可操作，对过 错责任的追究是否及时，管理是否形成闭环。C.权力运行因素。依法、民主、科学决策是否有程序保障, 集体决策和党组织参与决策是否落实；经营管理的各项操作流 程是否建立健全，流程是否设计合理、步骤齐全、次序得当、 界限明确，衔接时间是否合理，过程是否受控；企（厂）务、党 务等信息是否公开；信息传递、沟通、共享是否顺畅，有无遗 漏、隐瞒、封锁、错误传递信息的现象；是否运用现代科学技 术手段，把重要监管制度嵌入信息系统，实现在线运行；被授 权人是否不作为、越权行事、违规作为，是否实行“一岗双责工 是否遵守廉洁从业规定等。d.思想道德因素。企业是否培育诚信文化、合规文化、廉 洁文化；企业的廉洁教育是否有盲区、盲点，廉洁教育是否与 岗位职责紧密结合；党性、党风、党纪教育和廉洁从业教育的 内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪 的自觉程度；职工对依法经营、集体决策、廉洁从业、公道正 派、民主公开和接受监督的满意度；职工对教育针对性和实效 性的满意度。e.外部环境因素。可能易发多发腐败行为的行业、领域与 本企业的业务关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；企业利 益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；部门或岗位容易受到利 益诱惑的程度；社会公众、媒体舆论等对企业的满意度。f.企业其他因素。3 .评估风险等级，制定防控措施从*公司本部开始，党组纪检组牵头，组织各部门对排查 的廉洁风险进行评估定级，研究制定防控措施。系统各单位相 应逐级进行。首先，组织廉洁风险评估。采用定性与定量相结 合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行 为发生的几率及危害程度等因素，对收集和排查到的廉洁风险 进行评估，合理确定等级，明确风险分类和典型风险事项，并 经领导班子集体审定。对岗位、部门廉洁风险排查结果逐一登 记汇总，编制廉洁风险及等级目录，形成廉洁风险信息数据库, 并在一定范围内予以公开，接受群众监督。其次，制定廉洁风 险防控措施。针对廉洁风险和风险等级，依据有关制度规定、 廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，制定切实可 行的防控方案；根据不同等级的廉洁风险实行分级管理，分工 负责、责任到人；特别要突出高风险的防控，针对廉洁风险构 成因素，抓重点、抓关键，采取综合措施，加大从源头上防范 廉洁风险的力度；编制廉洁风险点防控措施表。（三）巩固提升阶段在排查识别廉洁风险、制定相关防控措施的基础上，切实 加大规章制度的贯彻执行力度，推动廉洁风险防控机制有效运 转。同时，根据企业管理和业务实际，动态调整完善廉洁风险 防控措施，及时排查新出现的廉洁风险并制定相应的防控措施, 促进集团公司廉洁风险防控体系不断健全。按年度总结廉洁风 险防控工作，撰写总结报告，汇编成果资料，推广典型经验， 实现常态管理。四、加强组织领导，务求工作实效（一）落实责任、扎实推进。把推行廉洁风险防控工作作 为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任 务，认真组织落实。各部门、各单位主要负责人作为党风廉政 建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导；领导班 子成员要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控；纪检监 察部门要认真履行职责，发挥组织协调作用，加强监督检查， 推开工作落实；承当风险管理和内部控制工作的部门要将廉洁 风险防控工作纳入所承当的管控职能之中，做好相关工作；各 职能部门要抓好职责范围内的廉洁风险防控工作。（二）加强教育、营造气氛。把廉洁风险教育作为反腐倡 廉教育的重要组成局部，纳入到廉洁文化建设活动中，深入开 展老实守信、依法经营、廉洁从业教育，建立领导人员和关键 岗位人员岗前廉洁风险管理培训制度，通过开展示范教育和警 示教育、定期分析通报反腐倡廉形势、召开民主生活会等形式, 增强主动防范廉洁风险的意识，营造良好的工作气氛。*公司 和各单位领导小组办公室定期组织召开协调例会，研究解决活 动中出现的问题，确保活动过程可控在控。各单位要及时报送 工作信息，加强交流。（三）加强监督、严格考核。将廉洁风险防控工作纳入党 风廉政建设责任制考核，作为领导班子综合考核评价和领导人 员业绩评定、选拔任用的重要依据，制定廉洁风险防控工作考 核评价方法，加大检查考核力度。对因廉洁风险防控工作落实 不力出现腐败问题的个人和单位，要按照党风廉政建设责任制 的有关规定，严肃追究责任。公司领导小组将对工作组织有力、 成绩突出的部门和单位进行通报表彰，对工作中推诿、扯皮、 执行不力的部门和单位进行责任追究，并将工作开展情况与年 底绩效考核和党风廉政建设责任制考核挂钩。附件:L职权运行流程图例如.职权运行风险监控图例如2 .职权目录例如附件1职权运行流程图例如（集团公司查办案件工作流程图）