河北钢铁集团宣钢公司程序文件 内部审核程序.docx

河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第1页共12页内部审核程序受27控编 号：XGGLC-QG- II -07版次/修订号：1/0主责部门：企业管理处1目的为验证综合管理体系的符合性和有效性,确保公司综合管理体系符合 国家标准要求和公司管理文件规定，使综合管理体系得到有效的保持、实 施和持续改进，特制定本程序。2适用范围本程序适用于综合管理体系内部审核。3术语和定义3.1受审核方：指接受内部审核的部门、单位。4引用文件综合管理手册5职责5.1 公司管理者代表负责批准内审计划、任命审核组长、批准审核报 告，对内审所开具的严重不符合项及纠正措施进行确认。5.2 企业管理处负责内审的组织工作，编制内审计划和内审报告。5.3 审核组长负责审核阶段的工作，对审核过程进行控制。5.4 审核员负责配合并支持审核组长的工作，编制分工范围内的检 查表，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具不符合项报告，报 告审核结果，验证纠正措施的有效性。5.5 受审核方负责按照审核要求配合审核组工作，针对不符合项制定 并实施相应的纠正措施。6管理内容及要求内部审核筹划6.1.1 企业管理处每年组织一次管理体系内部审核，内审计划在年度 河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第10页共12页附件5：问题整改一览表编号：XGGLJL-QG-18序 号受检部门检查 区域检时间不符合事实不符合标准 和文件整改要求及考核情况整改完 成时间责 任 人验 证 人审核（检查）员：审核（检查）日期：批准人：河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第11页共12页附件6：内部审核流程企业管理处 管理者代表制定审核计划批准部门、单位召开首 次会议成立审 核组纳入年度 工作计划内审实施计划发放到各部门、单位审核组现场检查审核组汇总审核证据，形成审核结论召开末次A会,通报审 核结果各部门、单位实施整改不符合、纠正和预防措施控制程序发放到各部门河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第12页共12页附件7：更改状态一览表序号版 本 号更改号更改早节 号更改内容修改人日期审核人日期批准人日期生效日期110公布卢文宣2013. 11,7张丙生2013. 11.23迟桂友2013.11.232013.12.1河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第2页共12页工作计划中下达，内审实施计划需于内审前十五日下到达被审核部门。6.1.2 当发生以下情况之一时，管理者代表认为有必要进行审核时， 可增加审核频次：A.综合管理体系发生重大变化；B.产品结构或组织结构发生重大调整；C.市场战略或市场环境发生重大变化；D.当企业发生重大事故或有重大顾客投诉；E.相关的国家法律法规发生重大变化时；F.当管理者代表认为必要时。6.2 审核准备成立审核组内审人员必须经培训I,取得国家资格认可机构核发资格证书或由公司 指定在某一领域有专长人员。由企业管理处提出审核组推荐名单，报管理 者代表批准后组成审核组。6.2.1 审核前审核组长编制内部审核实施计划，经管理者代表批准 后实施。审核实施计划内容包括：A.审核的目的,范围；B.审核依据的文件；C.首末次会议时间；D.受审核的部门及时间安排；E.审核员的名单和分工，确保审核员不审核自己的工作。6.2.2 审核组在审核前将审核实施计划分发给受审核方，受审核方假设 对计划时间有异议可及时反应审核组，经协商再作安排。在审核开始前, 受审核方要做好必要的准备，并确定陪同人员。6.2.3 审核组成员在审核前准备以下文件和记录。A.内部审核实施计划；B.审核所依据的文件：体系标准、综合管理手册、程序、作业文件、河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第3页共12页有关的法律法规等；C.审核检查表；D.不符合项报告表、不符合项分布表；E.首、末次会议签到表。6.2.4 审核员编制分工范围内的检查表，报审核组长审核。检查表内 容包括：受审核部门、审核日期、审核工程及内容、审核方法。6.3 审核实施召开首次会议由审核组长主持召开首次会议，公司领导、审核组成员、受审核方负 责人参加，参加会议人员在首次会议签到表上签到。首次会议内容:A.审核组长介绍审核组成员及分工，提出审核要求；B.申明审核的目的、范围和依据；C.简介审核采用的方法和程序；D.澄清审核计划中不明确的内容；E.确定末次会议时间、地点、出席人员等。6.3.1 现场检查6.3.1.1 审核员按照审核检查表进行现场审核。审核中通过面谈、 现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状，收集 证据，记录观察结果。6.322 现场发现问题时，要当场让陪同人员或该项工作责任人员确 认。6.323 在所有计划的审核工作都完成后，审核员对检查结果进行整理 分析。对审核发现的问题要描述清楚、全面、准确、易懂，明确审核的具 体地点、时间、审核的对象、不符合证据、结论，并将不符合结果汇总后 报告审核组长。审核组长将审核结果汇总后在末次会上通报。6.324 召开末次会议由审核组长负责主持召开末次会议，公司领导、受审核方负责人及有河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第4页共12页关人员参加，参加人员在末次会议签到表上签到，审核组长在末次会 议上通报审核情况、不符合项、审核发现问题、整改要求及结论。6.4 编制审核报告6.4.1 由审核组长根据审核情况和不符合情况，编写内部审核报告 并由管理者代表批准签发。6.4.2 审核报告的内容A.受审核的部门、审核目的、范围、日期；B.审核依据；C.审核综述；D.审核结论；E.不符合项及纠正措施要求；F.不符合项分布表。6.4.3 审核报告发放范围A.公司领导B.受审核部门C.审核组成员6.5 审核结果的处理，纠正措施的实施、跟踪及验证6.5.1 企业管理处对内审中发现的不符合项/观察项以内审问题整改 一览表的形式发放到受审核方,受审核方对内审中存在的问题分析原因, 制定整改措施，实施整改并评价其有效性。6.5.2 企业管理处组织内审人员对受审核方整改措施实施情况进行跟 踪验证。6.5.3 不符合项的纠正、验证执行不符合、纠正和预防措施控制程 序。6.5.4 内审的全部资料由企业管理处负责汇总整理后保存归档。655内部审核报告作为管理评审的输入材料，报管理者代表批准后 提交管理评审。7支持性文件8记录河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第5页共12页8.1 检查表 XGGLJL-QG-14 （见附件 1）内部审核实施计划XGGLJL-QG-15 （见附件3）8.2 不符合、纠正和预防措施报告XGGLJL-QG-16 （见附件2）内部审核报告XGGLJL-QG-17 （见附件4）8.3 问题整改一览表XGGLJL-QG-18 （见附件5）内部审核流程（见附件6）10附那么1本文件自2013年12月1日起执行。1.2 本文件传到达公司基础级。1.3 本文件由企业管理处负责跟踪、完善。1.4 4起草人：企业管理处卢文宣会签人：技术中心姜碧涛计检中心（自动化公司）韩勇能源环保处王永平平安处尹振奎1.5 初审人：孙风江审核人：张丙生1.6 批准人：迟桂友河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第6页共12页附件L检查表受审核方：编号：XGGLJL-QG-14标准和 条款号或 文件检查内容检查方法检查结果说明审核（检 查）员审核（检查）组 长日期河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第7页共12页附件2：内部审核实施计划编号：XGGLJL-QG-15审核目的审核依据审核时间领导小组现场审核小组审核范围审核时间分配受审核部门编制审核批准河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第8页共12页附件3：不符合、纠正和预防措施报告编号：XGGLJL-QG-16受审核（检审核（检查）陪同人员查）方 II日期 I不符合事实陈述：不符合标准或文件：章节号：受审核（检查）负责人确认：审核（检查）人：审核（检查）组长:不符合项原因分析:评价影响程度:评价人员： 日期:纠正（预防）措施:纠正（预防）措施于年 月 日前完成实施人：检查人：批准人：纠正（预防）措施实施情况及效果评价:受审核（检查）方负责人：日期:纠正（预防）措施实施效果验证:验证人：日期: 河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司文件（程序）第9页共12页附件4：内部审核报告编号：XGGLJL-QG-17正文河北钢铁集团宣钢公司2013-11-23公布