河北钢铁集团宣钢公司程序文件 危险源辨识与风险评价管理程序2.docx

河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第1页共12页危险源辨识与风险评价管理程序受10控编 号：XGGLC-AQ-11-01版次/修订号：1/0主责部门：平安处1目的为了对公司生产、经营及管理活动过程中的危险源进行辨识和风险 评价，控制和降低风险，并为管理体系运行和决策提供依据，特制定本 程序。2适用范围本程序适用于公司危险源辨识与风险评价的管理。3术语和定义3.1 危险源：可能导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为， 或其组合。3.2 健康损害：可确认的、由工作活动或工作相关状况引起或加重 的身体或精神的不良状态。3.3 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.4 风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身 伤害或健康损害的严重性的组合。3.5 风险评价：对危险源导致的风险进行评价、对现有控制措施的 充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.6 相关方：工作场所内外与组织职业健康平安管理绩效有关或受 其影响的个人或团体。3.7 常规活动：指日常作业中正常、持续的生产、经营、管理及其 他相关活动。3.8 非常规活动：有别于正常、持续的生产、经营、管理及其他主要相关活动（包括抢修及出乎意料的情况）。河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第10页共12页提出要求。6. 13.4以上工作由工程发包部门负责监督落实。7支持性文件8记录8.1 危险源辨识和评价表XGGLJL-AQ-01 （附件1,见Excel表）重大危险因素清单XGGLJL-AQ-02 （附件2,见Excel表）8.2 3危险源辨识评价汇总表XGGLJL-AQ-03 （附件3,见Excel表）9流程危险源辨识与风险评价工作流程图（附件4）10附那么1.1 1本文件自2014年2月10日起执行。1.2 本文件传到达公司全员级。1.3 本文件由平安处负责跟踪、完善。1.4 起草人：平安处尹振奎1.5 5会签人：企业管理处黄建光生产计划处王宏斌机动处（能源环保处） 马跃强保卫处翟朝平技术中心姜碧涛计检中心（自动化公司）韩勇 人力资源部庞建忠初审人：马立明1.6 审核人：张丙生8批准人：迟桂友河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第11页共12页附件4危险源辨识与风险评价工作流程图主管经理汇总组织审核 一公司辨识结果n1：公司级1R大风下发任导检查人力资源部等处室心、保卫处、计检中心、平安处、机动处、技术中公司危险源跳识评价资料工作 工程落实控制措施得案 A监督检查收集资料、信息辨识危险源河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第12页共12页附件5更改状态一览表序号版 本 号更改号更改早下号更改内容修改人日期审核人日期批准人日期生效日期110公布尹振奎2014. 1.29张丙生2014. 1.31迟桂友2014. 2.62014. 2. 10河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第2页共12页4引用文件4. 1职业健康平安管理体系要求GB/T28001-20114. 2生产过程危险和危害因素分类与代码GB/T13861-20094. 3企业职工伤亡事故分类GB6441-1986职业病危害因素分类目录卫法监发2002） 63号4.4 职业病分类和目录国卫疾控发（2013） 48号5职责5. 1平安处负责危险源辨识、评价工作的总体筹划和管理，组织对 各单位辨识出的公司级重大危险因素进行审核确认和汇总。监督检查和 指导本系统从平安设施、平安装置、平安技术操作规程、平安确认制、 职工平安教育培训、职业健康防护等方面开展危险源辨识与风险评价， 确定控制措施。5.4 技术中心参与公司级重大危险因素的审核确认。监督检查和指 导本系统从新工艺、新技术、新材料的使用以及工艺操作、监控、联锁 等方面开展危险源辨识与风险评价，确定控制措施。5.5 机动处（能源环保处）参与公司级重大危险因素的审核确认。 监督检查和指导本系统从设备运行、维护保养、特种设备管理、IkV以 上供用电管理、检修过程等方面开展危险源辨识与风险评价，确定控制 措施。5.6 生产计划处参与公司级重大危险因素的审核确认。监督检查和 指导本系统从生产组织、厂内物流、防寒防冻、防洪防汛等方面开展危 险源辨识与风险评价，确定控制措施。5.7 保卫处参与公司级重大危险因素的审核确认。监督检查和指导 本系统从消防管理、厂区道路交通、厂区内危险化学品运输等方面开展 危险源辨识与风险评价，确定控制措施。5.8 计检中心（自动化公司）参与公司级重大危险因素的审核确认。河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第3页共12页监督检查和指导本系统从自动化设备、计量检测器具、IkV及以下供配 电设备、防爆电气管理等方面开展危险源辨识与风险评价，确定控制措 施。5.9 人力资源部参与公司级重大危险因素的审核确认。监督检查和 指导本系统从劳动组织、劳动纪律、特种作业人员送培、取证、持证上 岗等方面开展危险源辨识与风险评价，确定控制措施。5. 8卫生处负责监督检查和指导各单位从公共卫生方面进行危险源 辨识、风险评价，确定控制措施。5.9 工会参与危险源辨识评价工作，对危险源辨识评价工作进行民 主监督，维护职工权益。5.10 各部门、单位负责组织辨识本部门、单位工作过程中的危险源, 进行风险评价，确定控制措施。5.11 进入宣钢生产场所内，承揽施工、检修、生产运行或后勤服务 工程的相关方（指宣钢公司外部的单位），负责辨识承揽工程实施过程中 的危险源，进行风险评价，确定控制措施。工程发包部门负责监督落实, 工程所在单位进行日常的监督管理。6管理内容及要求6.1各单位成立由主管平安生产的厂级领导任组长的危险源辨识评 价工作小组，负责组织协调本单位的危险源辨识、评价工作，制定危险 源控制措施。工作小组成员应包括平安、设备、技术、生产、人力资源、 交通消防等专业管理人员，并具备风险评价方面的知识和能力。各处室 成立由部门负责人任组长的危险源辨识评价工作小组，开展本部门危险 源辨识和风险评价工作，同时履行系统管理职能，对各单位危险源辨识 和风险评价工作进行监督检查和指导。6. 2划分作业活动6. 2.1划分作业活动是充分辨识危险源的基础，因此作业活动的划河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第4页共12页分一定要覆盖本单位的所有活动。6. 2.2划分出的作业活动以能充分、准确、清楚地辨识危险源为宜。 既不能太复杂，如包括多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单, 如仅由一、二个作业步骤或作业内容构成。6. 2.3 一般情况下，可按如下方法划分作业活动：6. 2. 3. 1按生产（作业）流程的阶段划分；6. 2. 3. 2按设备装置划分；6. 2. 3. 3按地理区域或岗位/工种划分；6. 2. 3. 4按作业任务划分；6. 2. 3. 5上述几种方法的结合。6.3收集以下作业活动信息6. 3.1任务:所执行任务的内容、人员、该任务实施的频率，包括岗 位名称、所属车间班组、在岗人数、工作制度等。7. 3.2设备：进行活动时可能用到的机械、设备、工具、器材及其 使用说明。8. 3.3物料：主要了解进行活动时接触的物料、能量方面的危险情 况，特别是易燃、易爆、有毒、有害物料的存贮、运输、加工、使用等 异常情况（泄漏、检验失效），生产中工艺参数异常（如超温、超压、过 流等）及仪器仪表控制失灵等。包括用到或遇到的物资及其物理形态（烟 气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质、可能要搬运的物料的尺寸、 形状、重量、外表特征、物料移动的距离和高度等3.4人员能力：工作人员的能力和已接受的培训。6. 3.5现场控制的方法：作业程序、方式；国家及行业有关法规、 标准、规范，本单位有关操作规程、规章制度等；有关工艺、设备资料, 如设计说明书、工艺流程图、设备、设施布置图，操作原始记录等。6. 3.6作业环境：包括作业场地及有关人员、车辆通行条件，作业河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第5页共12页过程中的环境温度、湿度、照度、噪声、职业病危害因素浓度（强度） 及其它情况。6. 3.7事件：发生过的与该作业活动有关的事件经历。包括工伤事 故、险肇事故、非正常停产事故，火灾及火警记录、设备故障及维护检 修记录等。6. 3.8活动过程的其他相关信息。6. 4辨识危险源6. 4.1应用基本分析法，综合采用经验判断、平安检查、现场询问 和交流、现场观察等手段，依据“作业活动信息”，对照生产过程危 险和危害因素分类与代码（GB/T13861）,职业病危害因素分类目录 （卫法监发2002） 63号）辨识确定某项作业活动的危险源。结合每一 个作业活动的特点和实际情况，使用通俗、简洁、准确的语言描述危险 源。6. 4.2分析辨识到的危险源，参照企业职工伤亡事故分类 （GB6441）的事故类别分类和职业病分类和目录（国卫疾控发（2013） 48号），确定可能发生的事故类型。确认危险源辨识的充分性6. 4. 2.1覆盖辨识单元内的所有活动a.常规和非常规活动；b.已纳入计划的活动；c.活动的变更；d.所有进入工作场所的人员的活动；e.工作场所的所有设施；f.工作场所外，能够对工作场所内人员的职业健康平安产生影响的 活动；6. 4. 2. 2覆盖已发生的事故的原因河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布直铜河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第6页共12页通过查阅事故档案、资料和职工的回忆，列出所有曾发生过的事故 的原因。辨识出的危险源应覆盖所有事故的原因，以及同行业已发生事 故的原因。6. 4. 2. 3覆盖法规要求将辨识出的危险源与适用的法律、法规和其他要求相对照，不应存 在违法违规现象。6. 5风险评价6. 5. 1风险评价分级采用作业条件危险性分析法（LEC法）逐个评价每个危险源的风险。计算公式：D二LEC式中：D风险值；L一事故发生的可能性大小； E一暴露于危险环境的频繁程度；C事故发生产生的后果。L、E、C的 取值可根据实际情况取表中分数值的中间值，如E=5。事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0. 5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0. 1实际不可能1可能性小，完全意外暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露0. 5非常罕见地暴露河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布分数值后果分数值后果40-100大灾难,许多人死亡7-15严重,重伤1540灾难,数人死亡37轻伤,致残15一人死亡1-3引人关注河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第7页共12页事故发生产生的后果（C）风险等级划分（D）D值危险程度风险等级是否重大危险因素>320极其危险一级是160320高度危险二级是70-160显著危险三级否2070一般危险，需要注意四级否<20稍有危险五级否注：表中数值区间包含下限。对于近3年内曾导致事故、事件、职业病的危险源，应在其正常评 价级别的基础上增加1个风险等级，以加强风险控制，防止类似事故的 发生。6. 5.2确定重大危险因素6. 5. 2. 1满足以下任意一项时，可直接判断为重大危险因素。a.严重不符合法律法规及其他要求；b.曾经发生过的死亡事故、重伤事故或三次及以上轻伤事故中涉及 到的风险，且未采取有效的控制措施；c.相关方合理抱怨或要求。6. 5. 2.2将风险等级为一级、二级的危险源称为重大危险因素，作 为各单位管理控制的重点；其中风险评价风险值（D）大于200的危险源 还需列入公司级重大危险因素清单，进行重点控制和监督管理。河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第8页共12页6. 6确定风险控制措施6. 6. 1选择控制措施的层级原那么采取改变设计或作业方式等措施以消除危险源。6. 6.1. 2降低风险，采取用低危害物质替代或降低系统能量等方式, 降低事件发生的可能性或降低潜在的人身伤害或健康损害的严重程度。工程技术控制措施，如安装通风系统、采取机械防护、安 全保护及连锁装置等。标识、警告和（或）管理控制措施，如在危险区域或部位 设置平安标志、设置声光报警信号、平安色、平安技术操作规程、危险 作业审批许可、平安管理规章制度等。6. 6. 1. 5个体防护装备，防护服、防护眼镜、平安带、绝缘手套、 护耳器等。6. 6.2从充分性、有效性、可行性和是否产生新的危险源等方面对 所采取的措施予以评审确定。6. 6.3现有控制措施充分性、有效性缺乏，需上硬件设施才能控制 的风险应制订“管理方案”进行控制。6. 7编制本单位、处室危险源辨识评价表、重大危险因素清单, 填写危险源辨识评价汇总表，经本单位危险源辨识评价小组组长批准 后，报平安处。6.8 平安处组织相关处室对各单位、处室辨识评价出的重大危险因 素进行审核确认，编制公司级重大危险因素清单，报主管经理批准。6.9 由平安处将批准后的公司级重大危险因素清单下发至公司 级重大危险因素所在单位和管理处室。重大危险因素所在单位落实控制 措施，平安处、机动处、技术中心、生产计划处、保卫处、计检中心（自 动化公司）、人力资源部等专业管理部门进行监督检查。6. 10变更管理河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布河北钢铁集团宣钢公司管理文件（程序）第9页共12页应对可能影响危险源和风险的任何变更进行管理和控制。当发生以 下情形之一时，要考虑变更过程及变更后带来的危险源和潜在风险，进 行危险源辨识和风险评价：6. 10. 1设备、设施和建构筑物进行改造的；6. 10. 2工艺技术进行改造的；6. 10. 3原材料的类型、等级、性质发生变化的；6. 10. 4工作环境、作业方式、作业内容发生变化的；6. 10. 5平安设施、平安装置或危险源的控制措施发生变化的；6. 10. 6组织结构及人员配备发生变化，可能影响到职工及相关人员 职业健康平安的；6. 10. 7其他可能影响危险源特性和风险程度的变更。6. 11评审和修订6. 11. 1各单位、处室每年第一季度对危险源辨识和评价表进行 一次评审，根据评审结果进行相应的修订和完善，工作要留有痕迹。当适用法律、法规、标准发生变化、或发生伤亡事故后，应 对相关的危险源辨识评价进行评审和修订。6. 12新、改、扩建工程试生产前，由工程所在单位按照规定的程序 进行危险源辨识和风险评价。6.13相关方的危险源辨识评价6. 13. 1进入公司工作场所的相关方，应当在签订平安协议前，针对 所从事的作业活动，结合工程所在单位平安告知的内容，进行危险源辨 识和风险评价，制定控制措施。6.13. 2与工程所在单位签订平安协议时，相关方应提交危险源辨识 工作结果。由工程所在单位把工程平安协议与相应的危险源辨识结果一 并存档。工程所在单位负责辨识相关方所从事的活动可能影响本单 位相关活动或人员的危险源，评价风险程度，制定控制措施，对相关方河北钢铁集团宣钢公司2014-2-7公布