危险源辨识、风险评价及控制管理程序.docx

XXXXX公司管管理文件件文件编号号：XXXXXXX第1版签发:XXXXXX危险源辨辨识、风风险评价价及控制制管理程程序1目的与与适用范范围1.1本本程序用用来辨识识XXXX公司(以下简简称公司司)在工工作活动动过程和和场所中中的危险险源，并并对危险险源的风风险进行行评价和和控制。1.2本本程序适适用于公公司各业业务运营营部门（以下简简称各单单位）。2定义与与术语2.1危危险源：可能导导致伤害害或疾病病、财产产损失、工作环环境破坏坏或这些些情况组组合的根根源或状状态。2.2危危险源辨辨识：识识别危险险源的存存在并确确定其特特性的过过程。2.3重重大危险险源：长长期地或或临时地地生产、加工、搬运、使用或或贮存危危险物质质，且危危险物质质的数量量等于或或超过临临界量的的单元，依据国国家标准准GB1182118220000进行辨辨识。2.4风风险：某某一特定定危险情情况发生生的可能能性和后后果的组组合。2.5风风险评价价：评估估风险大大小以及及确定风风险是否否可容许许的全过过程。3管理职职责3.1安安全环保部负责本本程序的的制定、修改，负责制制订风险险分级标标准，组组织审定定各单位位申报的的改善型型方案纳纳入安措措项目，监督检检查各单单位、级危险险源控制制执行情情况，组组织重大大危险源源安全现现状评价价。3.2各各单位根根据本程程序的规规定，负负责辨识识、评价价、控制制和管理理本单位位的危险险源，拟拟订、级危险险源的控控制措施施。对、级危险源源辨识涉涉及到原原有设施施进行改改造的，按照照维修工工程或技技改工程程实施渠渠道，提提出项目目建议书书。同时时监督检检查相关关方在本本区域的的工作活活动过程程和场所所开展危危险源辨辨识风险险评价风风险控制制的情况况。3.3涉涉及相关关方（XXXX公公司）的的各单位根据据本程序序的规定定，负责责辨识、评价、控制和和管理本本单位管管理范围围、区域域和岗位位的危险险源，拟拟订、级危险险源的控控制措施施。对、级危险源源辨识涉涉及到原原有设施施进行改改造的，按照照XX分公公司维修修工程或或技改工工程实施施渠道，配合项项目单位位提出项项目建议议书。同同时关注注、配合合、跟踪踪维修工工程和技技改工程程项目的的计划实实施进度度。3.4运运营管理部要要在合同同中明确确提出相相关方在在公司范范围内作作业，必必须开展展工作活活动过程程和场所所危险源源辨识风风险评价价风险控控制的要要求，并并纳入相相关方合合同履约约评价。3.5运运营管理理部对项项目单位位提出、级危险险源涉及及原有设设施改造造的项目目建议书书组织审审查，纳纳入安措措项目投投资计划划。针对对项目单单位的、级危险险源涉及及原有设设施改造造的安措措项目投投资计划划组织实实施。3.7综综合管理理部（财财务）负责落落实、级危险险源改善善方案投投资费用用。3.8各各级顾客客代表负负责根据据各单位位与XXX分公司司等相关关方相关关的危险险源与XXX分公公司等相相关方的的沟通与与协调，同时，负责接接收、索索取、汇汇总、转转交XXX分公司司等相关关方的要要求、规规定以及及双方的的文件传传递。4危险源源辨识、风险评评价、风风险控制制流程（详见附附件一）5 工作作活动分分类5.1各各单位对对岗位的的工作活活动进行行划分，其内容容包括人人员、设设备、原原材料、厂房、程序及及其相关关信息。5.2工工作活动动的分类类由班组组人员共共同进行行，作业业区审核核，绘制制工作活活动过程程图与作作业点平平面图，各单位位最终审审定，对对整理出出来的相相关活动动，填写写危险源源辨识风风险评价价风险控控制表（详见表表格编号号：XX0110011301AA）。6危险源源辨识6.1在在工作活活动分类类基础上上，各单单位以作作业区为为单位组组织岗位位人员针针对所从从事工作作的活动动内容和和所在的的工作场场所辨识识有关的的危险源源，由作作业区组组织汇总总。6.2各各单位要要成立危危险源辨辨识与风风险评价价小组，对汇总总的危险险源进行行审核、补充和和确定，填写“公司危险险源评审审表”（详见见表格编编号：XXX0110011309AA），由各各单位第一一责任人人审定。危险源源辨识与与风险评评价小组组由三人人以上组组成，并并有员工工职业健健康安全全代表参参加，小小组成员员应具备备以下资资质：6.2.1经职业健健康安全全管理体体系规范范培训训合格；6.2.2熟知知危险源源辨识风风险评价价风险控控制知识识；6.2.3具备备下列工工作经历历（或职职称）之之一：6.2.3.11从事生生产技术术工作五五年（含含五年）以上经经历；6.2.3.22从事生生产操作作或生产产管理工工作五年年（含五五年）以以上经历历；6.2.3.33从事安安全环保保管理工工作五年年（含五五年）以以上经历历；6.2.3.44工程师师（含工工程师）以上职职称；6.2.3.55技师（含技师师）以上上职称。6.3危危险源辨辨识的方方法6.3.1询问问和交流流；6.3.2现场场观察；6.3.3查阅阅有关记记录；6.3.4获取取外部信信息；6.3.5工作作任务分分析。6.4危危险源的的辨识应应包括所所有进入入工作场场所的人人员的活活动、工工作场所所的设施施及组织织活动的的三种时时态和三三种状态态下的各各种潜在在的危险险源，包包括人的的不安全全行为、物的不不安全状状态及环环境、管管理的因因素。6.4.1三种种时态是是指过去去、现在在、将来来。6.4.2三种种状态是是指正常常、异常常和紧急急状态。设备的的开机、停机、检修等等情况下下，危险险源与正正常状态态有较大大不同，属异常常状态。紧急状状态则是是指发生生火灾、爆炸、洪水等等情况。6.5危危险源的的辨识是是一个动动态的过过程，在在发生下下述情况况时，要要及时进进行危险险源辨识识：6.5.1新的的法律、法规要要求；6.5.2企业业自身业业务发展展、设备备改造、工艺更更新、原原材料替替代、新新产品试试制、新新建、改改建、扩扩建项目目设计、施工、投产等等；6.5.3相关关方的要要求;6.5.4外审审、内审审中发现现未被识识别的危危险源;6.5.5事故故、事件件的发生生。7风险评评价7.1各各单位组组织评价价小组，对已辨辨识危险险源在现现有控制制措施下下进行风风险评价价，并填填写危险险源辨识识风险评评价风险险控制表表（详见见表格编编号：XXX0110011301AA）。7.2根根据国家家标准重大危危险源辨辨识GGB188218820000，各单位位判定的的重大危危险源，实施特特殊管理理。7.3风风险评价价方法：直接判判定法与与作业条条件危险险性评价价法。7.3.1直接接判定法法，对于于符合下下列条件件的危险险源，宜宜直接评评价为级危险险源，由由各单位位提出，安全环环保部审审定。7.3.1.11不能满满足现行行国家法法律法规规、国家家标准或或行业标标准规定定的最基基本安全全生产条条件的；7.3.1.22上级部部门提出出整改要要求，通通过改善善方案解解决的；7.3.1.33相关方方合理的的投诉。7.3.2作业业条件危危险性评评价法7.3.2.11评价方方法（详详见附件件二）7.3.2.22危险源源风险分分级按照作业业条件危危险性DD值大小小，将危危险源风风险由高高到低分分为、级。各各单位将将评价出出的危险险源根据据公司危危险源分分级标准准（详见见附件三三）分级级后全部部报安全全环保部部（详见见表格队队编号：XX0110011307AA）。7.4公公司将、级危险险源列为为不可接接受的风风险，将将D值小小于1的的危险源源列为可可忽略的的风险。8风险控控制措施施策划8.1控控制措施施的选择择原则：消除风风险、降降低风险险、个体体防护。8.2拟拟定风险险控制的的具体要要求8.2.1对评评价为、级的危危险源，各单位位要保持持或改进进原有控控制措施施；8.2.2对评评价为、级的危危险源，各单位位必须制制定改善善型方案案或管理理型措施施加强控控制，降降低现有有风险；8.2.3对CC值大于于15的的危险源源，各单单位还必必须制定定相关的的应急措措施来控控制或减减轻潜在在的事故故影响。8.3风风险控制制措施应应组织评评审8.3.1危险险源的控控制措施施是否能能将风险险降至可可接受。8.3.2危险险源的控控制措施施是否可可操作、具有实实用性，是否产产生了新新的危险险源。8.3.3选定定成本效效益最佳佳的解决决方案。8.4改改善型方方案改善型方方案是指指通过投投资（技技改、维维修工程程、零固固、科研研）可以以达到消消除危险险源或降降低危险险源风险险的控制制方法，具体要要求如下下：8.4.1要制制定目标标和管理理方案，填写危危险源管管理方案案表(详详见表格格编号:XX0110011302AA)。8.4.2方案案要求细细化，对对每项任任务必须须落实责责任者，规定明明确的职职责和权权限，确确定方法法和时间间表，落落实适当当的资源源配置(财力、人力、设备等等)，以以满足总总目标与与总时间间表的要要求。8.4.3对于于改善型型方案，需要技技改或维维修工程程立项的的，各单单位应申申报安措措项目，并报安安全环保保部、运营管管理部审审定后由由运营管管理部纳纳入下年年度公司司年度预预算计划划。8.4.4改善善型管理理方案应应定期跟跟踪、评评审，必必要时应应进行修修订。8.5管管理型措措施管理型措措施是指指通过教教育培训训和严格格执行管管理制度度对危险险源风险险进行控控制的控控制方法法，具体体要求如如下：8.5.1各单单位确定定风险控控制的方方法(培培训、运运行控制制、应急急响应)、范围围与时间间安排，落实具具体责任任者与工工作内容容，填写写危险源源管理方方案表(详见表表格编号号:XXX0100013302AA)。8.5.2风险险控制措措施要组组织培训训，应明明确培训训内容和和管理要要求。8.5.3风险险控制措措施应及及时、全全面地实实施，相相关责任任者应全全过程跟跟踪、检检查、评评价并记记录。9风险控控制和检检查9.1各各级危险险源均要要求落实实到岗位位控制，落实到到具体责责任者。各管理理层面必必须将危危险源风风险控制制措施监监控纳入入检查计计划，编编制检查查表，逐逐级进行行监督检检查。9.1.1分级级检查要要求，公公司重点点关注、级危险险源的控控制，各各单位重重点关注注含级以上危危险源的的控制，作业区区要全面面检查危危险源控控制措施施落实情情况。9.1.2各单单位要定定期组织织危险源源风险控控制措施施知晓与与执行情情况检查查，其中中对、级及CC值大于于15分分危险源源的风险险控制措措施执行行情况每每月至少少检查一一次，并并做好记记录（详详见表格格编号：XX0110011308AA）；改善善型方案案，按项项目管理理的方式式实施控控制，项项目单位位依照项项目进度度节点按按时推进进，填报报推进月月报（详详见表格格编号：XX0110011305AA）。9.1.3安全全环保部部每季重重点对各各单位、级及CC值大于于15分分危险源源的分级级监控情情况及危危险源的的控制情情况进行行抽查，同时将将抽查的的结果作作为绩效效考评的的依据。9.2各各单位对对、级危险险源风险险控制满满一年的的需进行行一年一一次的绩绩效评审审，检验验目标的的达成情情况并作作为管理理评审的的依据之之一。10 危危险源风风险评价价控制上上报要求求10.11各单位位在每季季度第一一个月初初10个个工作日日内，汇汇总统计计上季度度新辨识识的危险险源，填填表（详详见表格格编号：XX0110011303AA）报安全全环保部部，并及时时在本单单位内更更新和公布，如经经汇总统统计为零零则实施施零报告告。10.22各单位位每年在在12月底底之前对对危险源源动态辨辨识和评评价情况况进行一一次汇总总，用EExceel电子子表格形形式（详详见表格格编号:XX0110011307AA）报安全全环保部部；按照照安全环环保部划划定的分分级标准准，完成成风险评评价并拟拟定危险险源风险险控制措措施后，填写危危险源辨辨识风险险评价风风险控制制表(详详见表格格编号:XX010001301AA)，同同时填写写、级及CC值大于于15分分危险源源清单（详见表表格编号号：XXX0100013304AA）、危危险源管管理方案案表（详详见表格格编号：XX0110011302AA），危危险源统统计表(详见表表格编号号：XXX0100013303AA)，及及时在本本单位内内更新和公布并报安全全环保部部备案。10.33安全环环保部每每年1月月在公司内内公布危危险源统统计表（详见表表格编号号：XXX0100013303AA）和、级及CC值大于于15分分危险源源清单（详见表表格编号号：XXX0100013304AA）。10.44各单位位每季对对、级及CC值大于于15分分危险源源风险控控制和检检查的情情况进行行汇总（详见表表格编号号：XXX0100013306AA），并并在每季季第一个个月初的的三个工工作日之之内报安安全环保保部，改改善型方方案相关关单位在在每月初初的三个个工作日日内，填填报改善善型方案案项目推推进月报报（详见见表格编编号：XXX0110011305AA），报报安全环环保部。10.55本文件件涉及各各项原始始记录保保存期为为2年。拟稿：XXXX 日日期：220088年02月01日审核：XXXX 日期：20008年02月01日附件一：危险源辨辨识风险险评价风风险控制制流程图图综合管理理（财务务）运营管理理部各级顾客客代表安全环保保部体系各单单位落实安措项目投资费用确定改善型方案纳入公司安措项目计划根据公司安措项目计划组织实施项目管理监督检查提交管理评审本单位根据各单位与XX分公司等相关方相关的危险源与XX分公司等相关方的沟通与协调 涉及及相关方方制订危险源辨识、风险评价及控制程序制订风险分级标准确定、级危险源是控制绩效评审工作活动分类危险源辨识风险评价确定、级危险源保持或改进现有控制措施否制定管理型措施措施评审风险控制措施实施分级检查附件二：作业条件件危险性性评价法法1 作业业条件危危险性评评价法，又称LLEC格格雷厄姆姆法，是是一种对对作业危危险性的的半定量量评价方方法，用用与系统统风险率率有关的的三种因因素指标标值之积积来评价价系统人人员伤亡亡风险的的大小，并将所所得作业业条件危危险性数数值与规规定的作作业条件件危险性性等级相相比较，从而确确定作业业条件的的危险程程度。1.1DDL××E×C1.2符符号D表表示作业业条件危危险性，符号LL、E、C代表表危险性性的三个个因素。2 发生生事故或或危险事事件的可可能性，用符号号L表示示，取值值方法见见表1。2.1发发生危险险情况的的可能性性用可能能发生事事故的概概率来表表示，不不可能发发生的事事件为00，而必必然发生生的事件件为1。然而，我们在在作安全全系统考考虑时，完全不不发生事事故是不不可能的的。所以以，人为为地将实实际上不不可能发发生事故故的情况况的分数数定为00.1，而必然然发生事事故的分分数定为为10，这两种种之间的的情况取取中间值值。2.2安安全控制制设施指指在危险险源与作作业人员员之间加加一硬件件防护设设施，如如机械防防护罩、安全联联锁装置置、隔离离装置、通风装装置等。异常报报警、监监测手段段指有紧紧急状态态报警装装置或有有效的定定期检验验。管理理控制措措施指如如作业规规程、工工作许可可等。表1 发生危危险可能能性分数数（L值值）发生危险险的可能能性分数值可能性设备、环环境及管管理的因因素人的因素素极可能无安全控控制设施施，无管管理控制制措施，无法避避免事故故的发生生。 经常发生生习惯性性违章作作业或无无证作业业、酒后后作业10较可能无安全控控制设施施，但有有管理控控制措施施或在同同类作业业中发生生过多起起事故，无法有有效避免免事故的的发生。在缺少监监督的情情况下时时常发生生违章作作业或疲疲劳作业业6可能安全控制制设施不不全，有有管理控控制措施施或在同同类作业业中三年年内曾经经发生过过事故或或事件，无法有有效杜绝绝事故的的发生。在生产作作业节奏奏较快情情况下，偶尔发发生的违违章作业业或操作作不熟练练3较少可能本质安全全化控制制设施不不全，有有管理控控制措施施和有效效的异常常报警、监测手手段，能能预测事事故的发发生或在在同类作作业中曾曾经发生生过事故故、事件件。因健康或或环境等等特殊原原因造成成的偶尔尔失误或或误操作作1不可能安全控制制设施齐齐全有效效，实现现设备本本质安全全化，在在误操作作情况下下能避免免人员伤伤害，有有效杜绝绝事故发发生。0.13 人出出现在这这种危险险环境的的时间，用符号号E表示示，取值值方法见见表2。3.1当当人出现现于危险险情况中中的时间间E越长长，危险险性越大大。这里里规定连连续出现现在危险险环境中中的情况况为100，而每每年仅出出现几次次或相当当少的时时间为11。3.2EE值取值值时，如如果实际际情况界界于两档档之间，按照上上限取值值。表2 出现于于危险环环境中的的分数（E值）出现于危危险环境境的情况况分数值连续处于于危险环环境中10每天在有有危险的的环境中中工作6每周一次次出现于于危险环环境中3每月一次次2每年一次次1几年一次次出现在在危险环环境中0.54 发生生事故可可能产生生的后果果，用符符号C表表示，取取值方法法见表33。4.1事事故(包包括职业业病)发发生后的的危害程程度变化化范围很很大，对对于伤亡亡事故来来说，可可以是轻轻微的伤伤害直到到多人死死亡的后后果。把把微伤规规定为11，把大大灾难110人及及以上死死亡的可可能性分分数定为为1000，其它它情况的的分数值值均在111000之间间。4.2CC值取值值时，应应按照事事故发生生的最严严重后果果取值，重大危危险源CC值取1100。表3 事故发发生后可可能结果果的分数数（C值值）可能结果果分数值大灾难（10人人及以上上死亡）100灾难（33人及以以上死亡亡）40非常严重重（1人人及以上上死亡）15重伤7职业病5轻伤3微伤1附件三：危险源风风险分级级标准危险性分分级危险性DD值级危险险源风险分值值2600级危险险源125风险分分值<2260级危险险源62风风险分值值<1225级危险险源20风风险分值值<622级危险险源1风险险分值<<20共19页第12页表格编号号：XXX0100013301AA危险源辨辨识风险险评价风风险控制制表单位（部部门）作业区：岗位名称称：序号活动危险源可能发生生的事故故或职业业病现有控制制措施LECD等级拟定控制制措施类型制表： 审审核： 批批准： 日期：填表说明明：对可可能发生生的事故故或职业业病一栏栏中填写写事故类类别（见见企业业职工伤伤亡事故故分类GB664411-866）或职职业病(见职职业病目目录卫卫法监发发200021088号)名名称。对对于事故故类别的的名称为为其他伤伤害时需需对其细细化。表格编号号：XXX0100013302AA危险源管管理方案案表单位（部部门）作业区：岗位名称称：序号危险源目标主要措施施及管理理方案责任单位责任者投资估算计划完成成进度类型制表： 审核： 批准准： 日期期：填表说明明：（11）类型型填“改善型型”或“管理型型”（2）改改善型方方案目标标如可行行应量化化，计划划进度要要求细化化到项目目建议书书、可研研、设计计、施工工准备、施工等等各阶段段，要明明确各阶阶段时间间表及责责任者。（3）管管理型方方案要求求明确管管理制度度（预案案）的编编制进度度、培训训计划进进度及责责任者，如无投投资的可可不填。表格编号号：XXX0100013303AA危 险 源 统统 计 表单位（部部门）：序号部门危 险 源 数数 量小计级级级级级合 计制表： 审核： 批准准： 日期期：填表说明明：（11）季度度填报时时，只填填报新增增的危险险源。（2）年年度填报报时，填填报全部部危险源源。共19页第16页表格编号号：XXX0100013304AA、级级及C值值大于115分的的危险源源清单单位（部部门）：序号风险等级级危险源可能发生生的事故故所在位置置控制措施施制表： 审核： 批批准： 日期：表格编号号：XXX0100013305AA、级级危险源源改善型型方案项项目推进进月报单位（部部门）：序号危险源目标改善型方方案责任单位责任者项目完成成情况进度分析析及原因因说明本月计划划进度实际完成成情况制表： 审核： 日日期：表格编号号：XXX0100013306AA、级级（管理理型）及及C值大大于155分危险险源控制制检查情情况汇总总表单位（部部门）：序号危险源管理（控控制）措措施责任单位位责任者检查情况况及发现现问题控制情况况评价制表： 审核： 日日期：填表说明明：（11）检查查情况请请如实填填写检查查内容与与频次，如有问问题可简简单描述述，具体体检查表表由各单单位妥善善保存备备查。（2）控控制情况况评价填填写“受控”或“不受控控”，凡不不受控的的，各单单位应拟拟定纠正正预防措措施加以以整改。表格编号号：XXX0100013307AA危险源辨辨识汇总总上报格格式序号单位部门作业区岗位活动危险源危险源代代码可能发生生的事故故或职业业病事故或职职业病代代码LECD等级备注填表说明明：（1）本本表用EExceel电子子表格形形式填报报。（2）单单位、部部门、作作业区、岗位、活动、危险源源、危险险源代码码、可能能发生的的事故或或职业病病、事故故或职业业病代码码等栏目目必须全全部填写写，不得得有空格格。（3）若若采用直直接判定定法，LL、E、C、DD等栏目目不填，在备注注栏直接接写明判判定理由由。（4）危危险源代代码按照照GB/T1338611-19992生产过过程危险险和有毒毒因素分分类与代代码填填写。（5）事事故或职职业病代代码按照照企业业职工伤伤亡事故故分类GB664411-866或职职业病目目录填填写事故故或职业业病序号号。表格编号号：XXX0100013308AA、级级（管理理型）及及C值大大于155分危险险源控制制检查记记录表单位（部部门）：序号检查时间源点部位源点名称等级问题或状状态整改措施施整改时间责任者复查结论论复查人及时间备注检查部门门： 检查查人： 日期：共 21 页 第 21 页 表格编号号：XXX0100013309AA公司危险险源评审审表（首首页）组织部门门主持人地 点时 间评审专家家签名：姓名职称或职职务所属部门门评审内容容：评审意见见（写不不下的另另附记录录）：记录人： 批批准人：