07合规性评价控制程序.docx

鞍山宝得钢铁程序文件BD-E0En-07 A版合规性评价控制程序受控状态：受控编制部门：技术中心、平安处审核人：朱大勇、倪洪亮批准人：王洪新2013-9-1 实施2013-9-1 实施2013-9-1 发布更改状态表版本号修改号修改条款修改页码批准人实施日期A版0发布王洪新2013-9-1合规性评价控制程序1目的为建立起公司生产、经营活动遵守有关的平安、环境、能源方面的法律法规、 标准及其他要求的评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保证符合法律 法规、标准及其他要求。2适用范围适用于公司的有关产品、活动、服务遵守平安、环境、能源法律法规、标准 及其他要求的评价。3主要职责3.1平安处、技术中心是对公司生产、经营活动是否符合适用的相关法律法规、 标准和其他要求作出评价的主要职责部门，负责合规性评价的组织、记录和评价 报告的落实。平安处负责编制职业健康平安管理合规性评价报告、环境管理 合规性评价报告、技术中心负责编制能源管理合规性评价报告。3. 2管理者代表负责批准合规性评价报告。3. 3平安处、技术中心负责对本专业管理方面涉及的职业健康平安、环境、能源 的相关法律法规和其他要求进行评价。4. 4各分厂处室参加平安处、技术中心组织的相关法律法规、标准和其他要求评 价工作。3. 5各分厂处室负责针对所在部门的不符合，制定和实施纠正与预防措施。4管理程序4.1公司针对职业健康平安、环境、能源的相关法律法规、标准和其他要求进行 评价，设立工作组，组长由管理者代表担任；成员单位由平安处、技术中心、机 动处等及各分厂部门组成。4. 2各分厂各部门负责对本部门使用的法律法规及其他要求进行评价。4. 3平安处、技术中心编制合规性评价报告，管理者代表负责批准职业健康安 全管理合规性评价报告、环境管理合规性评价报告和能源管理合规性评价 报告。4. 5评价时间、频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。出现法 律法规发生重大变化、产品/工艺/设备变化、出现重大事故/事件等特殊情况下 可及时评审。4. 6参与评价人员能力要求：a）必须熟悉相关的法律法规与其他要求；b）经过培训并考试合格的职业健康平安/环境/能源体系内审员；c）熟悉本公司生产、工艺、设备；d）熟悉本公司危险源、不可接受风险、环境因素、重要环境因素及能源使用和消 耗；e）主管平安、环保、消防、能源、设备、采购、生产等人员；f）有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施；4.7评价方法合规性评价可以采取以下方法：a）集中式：可利用会议的形式进行，由各分厂（处室）组织有关人员以会议 形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合 规性评价报告。b）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由平安处、技术中心汇 总、补充、确认，形成公司级职业健康平安管理合规性评价报告、环境管理 合规性评价报告、能源管理合规性评价报告。报管理者代表。c）结合日常监控，各部门口常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告安 全处、技术中心。d）可结合内审进行。4. 8评价内容a）评价总那么（包括评价依据、评价人员和评价方式）；b）职业健康平安、环境、能源、目标、指标完成情况；c）水、气、声、渣排放达标情况；d）危险废物、放射源、土地复垦情况是否守法；e）同行业能源使用和消耗情况及本公司可提高的潜力；f）固体废物的利用、处置情况；g）社区、居民、相邻企业、供方、客户、政府部门等相关要求的符合性； h）能够施加影响的不可接受风险、重要环境、主要能源使用和消耗控制情况； i）法律法规和其它要求的变化情况；j）合规性评价结论；k）企业可持续开展情况；1）职业病危害因素的强度或者浓度是否符合国家职业卫生标准；m）职业病危害防护设施是否相适应；n）生产布局是否符合有害与无害作业分开的原那么；o）设备、工具、用具等设施是否符合保护劳动者生理、心理健康的要求；P）是否符合法律法规其它相关要求。4. 9评价输出由平安处、技术中心汇总编写职业健康平安管理合规性评价报告、环境 管理合规性评价报告和能源管理合规性评价报告，经管理者代表审批后， 分发至有关部门，并作为管理评审的输入。4. 10纠正与预防措施对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由 主管部门进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决 问题，按不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序执行。5相关文件法律法规及其他要求控制程序不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序