2022年山东省期货从业资格自测模拟测试题25.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在目前国债期货价格为99元，假定对应的四只可交割券的信息如表62所示，其中最便宜的可交割券是（）。 A.债券1B.债券2C.债券3D.债券4【答案】 B2. 【问题】 协整检验通常采用( )。A.DW检验B.E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B3. 【问题】 期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A4. 【问题】 在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A5. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C6. 【问题】 期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A7. 【问题】 公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B8. 【问题】 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】 A9. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C10. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B11. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A12. 【问题】 （）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 A13. 【问题】 期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】 C14. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B15. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A16. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D17. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D18. 【问题】 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D19. 【问题】 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C20. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会【答案】 BC2. 【问题】 根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对( )A.其他期货经营机构B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 ABCD3. 【问题】 在国际收支各项目中，()的失衡对汇率变动影响尤为显著。A.自由贸易收支B.一般性贸易收支C.经常项目贸易收支D.非贸易收支【答案】 CD4. 【问题】 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则【答案】 AB5. 【问题】 在不考虑交易费用的情况下，卖出看涨期权一定盈利的情形有（ ）。A.标的物价格在执行价格以下B.标的物价格在执行价格以上C.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间D.标的物价格在损益平衡点以上【答案】 AC6. 【问题】 下列选项中，（ ）属于期货交易所监事会的职权。 A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.中国证监会规定的其他职权【答案】 ABC7. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A.结算会员B.非结算会员C.高级会员D.低级会员【答案】 AB8. 【问题】 下列属于权益类结构化产品的是（ ）。A.可转化债券B.保本型股指联结票据C.浮动利率票据D.收益增强型股指联结票据【答案】 ABD9. 【问题】 某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略，交易过程如下表所示。则该投机者第3笔交易可行的价格是（ ）元/吨。A.6510B.6530C.6535D.6545【答案】 BCD10. 【问题】 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。 A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【答案】 AB11. 【问题】 吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）。A.10万元B.9万元C.8万元D.6万元【答案】 AB12. 【问题】 国内期货交易所在的进行计算机撮合成交时，循环（ ）原则。A.时间优先B.套保优先C.数量优先D.价格优先【答案】 AD13. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 ABD14. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题A.股票B.经期货交易所认定的标准仓单C.公司债券D.国债【答案】 BD15. 【问题】 对于单个股票的系数来说（ ）。 A.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场B.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场C.系数小于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场D.系数等于1时，说明单个股票的波动或风险程与以指数衡量的整个市场一致【答案】 BCD16. 【问题】 中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【答案】 ABD17. 【问题】 我国期货交易管理条例规定，客户可以通过（ ）等方式向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.微信【答案】 ABC18. 【问题】 原油的提炼过程大致可以分为以下哪几个步骤？( )A.分离天然气B.分馏C.裂解D.产品精制【答案】 ABCD19. 【问题】 期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?（ ）A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【答案】 ABCD20. 【问题】 某投资者卖出一张9月到期，执行价格为875美分蒲式耳的大豆期货看涨期权，该投资者了结该期权的可能的方式有( )。A.接受买方行使权利，买入期权标的物B.接受买方行使权利，卖出期权标的物C.卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓D.买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓【答案】 BD20. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。该基金经理应该卖出股指期货（ ）手。A.702B.752C.802D.852【答案】 B21. 【问题】 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C22. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A23. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B24. 【问题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。 A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】 B25. 【问题】 期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A26. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组台中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36%,24%,18%和22%，p系数分别为0.8，1.6，2.1和2.5。其投资组合的系数为（ ）。A.1.3B.1.6C.1.8D.2.2【答案】 B27. 【问题】 期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】 A28. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B29. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%，较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是( )。A.4月的最后一个星期五B.5月的每一个星期五C.4月的最后一个工作日D.5月的第一个工作日【答案】 D30. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C31. 【问题】 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C32. 【问题】 采取基差交易的优点在于兼顾公平性和( )。A.公正性B.合理性C.权威性D.连续性【答案】 B33. 【问题】 一般理解，当ISM采购经理人指数超过（ ）时，制造业和整个经济都在扩张；当其持续低于（ ）时生产和经济可能都在衰退。A.20%：10%B.30%；20%C.50%：43%D.60%；50%【答案】 C34. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（ ）年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D35. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。黑龙江大豆的理论收益为（）元吨。A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B36. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C37. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B38. 【问题】 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B39. 【问题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A