基本考核操作手册2973.docx

1.1.1 政策策制定（县县级）指标说明明：制定定或转发发本地区区20112年基本本公共卫卫生服务务项目实实施方案案和服务务规范，绩绩效考核核办法以以及资金金管理制制度等相相关政策策措施。省省级未要要求开展展卫生监监督协管管服务的的县（区区），可可不包括括卫生监监督协管管有关内内容。考核对象象：县（区区）卫生生局三级指标标数据资料料来源考核对象象考核标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.1.1 政政策制定定（2分分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的有有关文件件资料。实施方方案和服服务规范范包括111项服服务， 并明确确专业公公共卫生生机构和和基层医医疗卫生生机构职职能分工工 查看项目目实施方方案和服服务规范范。考察察当年项目目方案和和当前执执行的服服务规范范。方案制订订：有/无服务规范范：有/无方案符合合规定：是/否否方案不符符合规定定的项数数：规范符合合规定：是/否否绩效考考核方案案明确111项服服务考核核方法、指指标、质质量和数数量考核核标准，并并明确了了与资金金分配挂挂钩的结结果应用用查看被考考核的县县（市、区区）绩效效考核方方案或其其他相关关文件（考考察当前前执行的的项目绩绩效考核核方案）。绩效考核核对象： 绩绩效考核核周期： 考核核结果应应用方式式：绩效考核核方法：有/无无考核指标标体系：有/无无考核标准准：有/无考核结果果应用：有/无无资金管管理制度度明确了了资金支支出范围围（符合合财社2201003111号文文件规定定），并并制定了了11项项服务逐逐项补助助参考标标准，可可不包括括卫生监监督协管管有关内内容）查看项目目资金管管理办法法包括成成本测算算依据、具具体补助助标准、专专项资金金分配表表、分配配测算依依据等。或其他他相关文文件考核经费费来源： 考核经经费预算算安排总总额（万万元）： 其他他：资金管理理办法：有/无无规定符合合要求：是/否否规定与政政策要求求不符合合的项数数：考核人：考核时间间: 年年月日审核人：1.1.2 管管理机构构和人员员设置（县县级）指标说明明：县（区区）卫生生行政部部门设立立专/兼兼职管理理机构或或人员，行行使项目目管理职职能，开开展项目目组织管管理各项项工作。考核对象象：县（区区）卫生生局三级指标标数据资料料来源考核对象象评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.1.2 管管理机构构和人员员设置（11分）县级卫生生行政部部门制定定或转发发上级部部门的专专/兼职职管理机机构和人人员设置置、职责责的相关关文件、工工作记录录或资料料。明确专/兼职管管理机构构和人员员设置查阅成立立领导和和技术指指导小组组相关文文件，现现场查看看项目办办公室，实实地核对对与文件件是否相相符。管理机构构名称：管理机构构性质：专职 / 兼职管理人员员数量：管理人员员性质：专职 / 兼职职管理经费费来源：管理经费费预算安安排经额额（万元元）：主要职责责和工作作：其他：项目领导导小组及及管理办办公室：有/无无专职( )人人，兼职职( )人活动记录录：有/无技术指导导组织：有/无无活动记录录：有/无 专/兼兼职机构构管理和和人员的的管理工工作记录录或资料料考核人：考核时间间： 年年 月 日审核人：1.2.1 人人员培训训（县级级）指标说明明：省或或县（区区）卫生生行政部部门组织织对基层层医疗卫卫生机构构或相关关人员进进行基本本公共卫卫生服务务项目培培训。 县级卫卫生行政政部门提提供的材材料与基基层医疗疗卫生机机构人员员接受培培训情况况不能印印证的，本本项得00分。 考核对象象：县（区区）卫生生局三级指标标数据资料料来源考核对象象评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.2.1 人人员培训训（1分分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的培培训通知知、培训训记录或或资料。了解基层层公卫人人员接受受培训情情况，考考察基层层公共卫卫生服务务人员是是否熟悉悉基本公公共卫生生服务项项目要求求和规范范。有培训通通知有培训记记录或培培训教材材等资料料在每个以以区县为为单位随随机调查查基层公公卫人员员至少110人，其其中农村村地区调调查乡村村医生不少于于1人。20111年培训训次数：培训对象象：培训经费费来源：培训经费费支出：培训效果果/反映映：其他：问卷实际际总得分：问卷应总总得分： 访谈人数数：考核人：考核时间间： 年 月 日日审核人：1.2.2 绩绩效考核核指标说明明：根据据属地管管理、分分级考核核原则，县县（区）卫卫生行政政部门组组织对基基层医疗疗卫生机机构的全全面绩效效考核。省省级未要要求开展展卫生监监督协管管服务的的县、区区，可不不包括卫卫生监督督协管有有关内容容。 县级级卫生行行政部门门提供的的材料与与基层医医疗卫生生机构接接受绩效效考核及及考核结结果落实实情况不不能印证证的，本本项得00分。 考核对象象：县（区区）卫生生局三级指标标数据资料料来源考核对象象评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.2.2 绩绩效考核核（2分分）县（区）绩绩效考核核报告和和结果、绩绩效考核核过程记记录、考考核结果果应用的的有关文文件和财财务凭证证。有绩效考考核报告告（含考考核结果果）查看督导导发现问问题记录录和督导导报告；查看绩绩效考核核报告和和经费分分配资料料（包括活活动记录录和督导导报告、问问题整改改记录、通通报、奖奖励等）。并现现场问询询相关管管理人员员。20122年绩效效考核次次数：绩效考核核地区范范围：绩效考核核机构数数量：绩效考核核工具表表：有 / 无绩效考核核经费支支出（万万元）：绩效考核核结果应应用方式式：绩效考核核科学性性：其他：督导和考考核报告告：有/无反馈问题题：有/无结果公示示：有/无根据考核核结果安安排经费费：有/无绩效考核核内容完完整，包包括111项服务务有绩效考考核过程程记录有考核结结果应用用有关文文件和财财务凭证证考核人：考核时间间： 年年 月 日日审核人：1.2.3 日日常管理理指标说明明：县（区区）卫生生行政部部门组织织安排有有关机构构或专家家对基层层医疗卫卫生机构构开展日日常工作作检查的的情况，以以及县（区区）卫生生行政部部门对基基层医疗疗卫生机机构进行行信息报报告管理理等情况况。考核对象象：县（区区）卫生生局三级指标标数据资料料来源考核对象象评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.2.3 日日常管理理（1分分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的对对基层医医疗卫生生机构开开展日常常工作检检查的报报告和记记录，有有关信息息和数据据报告资资料。县（区）卫卫生局：机构1：机构2：有督导导（含技技术指导导）记录录或督导导报。 县级卫卫生行政政部门提提供的材材料与抽抽查的基基层医疗疗卫生机机构接受受督导能能否印证证。1.机构构1： 不不一致数数据名称称：2.机构构2： 不一致致数据名名称：县（区区）卫生生行政部部门提供供的辖区区内各基基层医疗疗卫生机机构20012年医改改进度监监测有关关数据，与与抽查的的基层医医疗卫生生机构填填报的业业务数据据一致考考核数据据：城乡乡居民健健康档案案累计建建档人数数、规范范化电子子建档人人数、665岁以以上老年年人健康康管理人人数、高高血压规规范管理理人数、糖糖尿病规规范管理理人数。核对县级级卫生局局提供的的数据与与提供基基本公共共卫生服服务的医医疗卫生生机构业业务数据据是否相相符；核对乡乡镇卫生生院提供供的村卫卫生室业业务数据据是否相相符。数据不符符合项总总数：（ ）其中：省省与县不不符合数数（ ）县与乡镇镇不符合合数（ ）乡镇与村村不符合合数（ ）考核人：考核时间间： 年 月月 日审核人：1.2.4 协协作机制制指标说明明：疾病病控制、妇妇幼保健健、卫生生监督等等专业公公共卫生生机构对对基层医医疗卫生生机构进进行业务务指导，参参与基本本公共卫卫生服务务项目督督导考核核、人员员培训等等。乡镇镇卫生院院（或社社区卫生生服务中中心）对对承担基基本公共共卫生服服务的村村卫生室室（或社社区卫生生服务站站）进行行技术指指导和督督导考核核。考核对象象：专业业公共卫卫生机构构、乡镇镇卫生院院三级指标标数据资料料来源考核对象象评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.2.4 协协作机制制（1分分）专业公共共卫生机机构提供供业务指指导、参参与督导导考核的的记录和和有关资资料。专业公共共卫生机机构：专业公共共卫生机机构开展展业务指指导和督督导考核核专业公共共卫生机机构指导导和督导导经费来来源：其他：乡镇卫生生院（或或社区卫卫生服务务中心）对对村卫生生室（或或社区卫卫生服务务站）进进行技术术指导和和督导考考核的工工作记录录和有关关资料。乡镇卫生生院/社社区卫生生服务中中心：乡镇卫生生院对村村卫生室室进行技技术指导导和督导导考核，或或社区卫卫生服务务中心对对社区卫卫生服务务站进行行业务数数据收集集审核和和督导1.社区区卫生服服务中心心/乡镇镇卫生院院承担的的项目工工作职责责：2.社区区卫生服服务站/村卫生生室承担担的项目目工作职职责：考核人：考核时间间： 年 月 日日审核人：1.3.1 信信息系统统建设指标说明明：核查查基层医医疗卫生生机构建建立以健健康档案案为基础础的信息息系统，实实现居民民健康档档案录入入、基本本公共卫卫生服务务信息录录入。考核对象象：基层层医疗卫卫生机构构三级指标标数据资料料来源考核对象象评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注1.3.1 信信息系统统建设（22分）基层医疗疗卫生系系统以健健康档案案为基础础的信息息系统。机构1：建立符合合国家规规范要求求的以电电子健康康档案为为基础的的信息系系统分别在卫卫生行政政部门、专专业公共共卫生机机构、基基层医疗疗卫生机机构查看看信息系系统，核核对录入入信息和和信息共共享情况况。信息系统统功能： 1.电电子档案案 22.随访访服务 3.数据统统计4.管理理考核5.档案案和门诊诊医生工工作站联联通6.中心心和站互互联7.全区区联网8.系统统建设的的经费来来源建成信息息系统：有/无无信息共享享：是/否（到到乡一级级基层医医疗的健健康档案案相连就就可以）数据齐全全：是/否实现电子子健康档档案、随随访服务务信息录录入机构2：建立符合合国家规规范要求求的以电电子健康康档案为为基础的的信息系系统信息系统统功能： 1.电电子档案案 22.随访访服务 3.数据统统计4.管理理考核5.档案案和门诊诊医生工工作站联联通6.中心心和站互互联7.全区区联网8.系统统建设的的经费来来源建成信息息系统：有/无无信息共享享：是/否（到到乡一级级基层医医疗的健健康档案案相连就就可以）数据齐全全：是/否实现电子子健康档档案、随随访服务务信息录录入考核人：考核时间间： 年 月 日日审核人：2.1.1 人人均补助助经费落落实情况况指标说明明：核实实截至220122年122月311日，中中央、省省、市、县县各级落落实项目目资金是是否达到到20112年人均均补助经经费255元的标标准。人人均补助助经费=各级落落实资金金总额/服务人人口或预预算安排排人口。考核对象象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标标数据资料料来源评分标准准考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注2.1.1 人人均补助助经费落落实情况况（2分分）查看20012年省、市市、县各各级资金金分配文文件，核核实考核核样本县县/区居居民的人人均补助助经费是是否达到到25元元。满分2分分。足额额：2分分；不足足额：00分。查看当年年各级资资金分配配文件，核核实被考核县县/区常常住居民民（以统统计局公公布的常常住人口口数为准准）的人人均补助助经费是是否达标标（20011年年达到人均225元为达达标）。预算安排排总额（元元）：市级补助助人口：（万人人）县级补助助人口：（万人人）年人均标标准： 元/常常住人口口中央预算算安排（元元）：省级预算算安排（元元）：省级实际际拨付数数（元）：省级预算算安排人人数：市级预算算安排（元元）：市级实际际拨付数数（元）：市级预算算安排人人数：县级预算算安排（元元）：县级实际际拨付数数（元）：县级预算算安排人人数：人均补助助经费（元元/人）：考核人：考核时间间： 年 月 日日审核人：2.2.1 预预拨资金金拨付及及时性指标说明明: 220122年度项项目预拨拨资金自自中央级级下达起起，至基基层医疗疗卫生机机构到账账的周期期。 如果省省、市、县县级分批批下达预预拨资金金，依据据第一批批预拨资资金的拨拨付和到到账时间间。考核对象象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标标数据资料料来源评分标准准指标说明明考核方法法考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注2.2.1 预预拨资金金拨付及及时性（22分）查看20012年省、市市、县各各级资金金分配文文件或指指标文件件，基层层医疗卫卫生机构构银行入入账通知知。满分2分分。20012年122月311日（含含）以前前省级资资金拨付付；200一三年年3月331日（含含）以前前基层医医疗卫生生机构到到账自省级下下达当年年预拨资资金起，各级资金至基层医疗卫生机构到账，不超过1个月；如果省、市、县级分批下达预拨资金，以第一批预拨资金的拨付时间为依据：查看当年年各级资资金分配配文件或或指标文文件，基基层医疗疗卫生机机构银行行入账通通知。中央预拨拨资金（元元）：县财政发发文时间间：拨付周期期：1、每每年；22、每半半年；33、每季季度基层入帐帐时间：拨付周期期：省级预拨拨资金下下达时间间：省级预拨拨资金（元元）：市级预拨拨资金下下达时间间：市级预拨拨资金（元元）：县级预拨拨资金下下达时间间：县级预拨拨资金（元元）：基层医疗疗卫生机机构到账账时间：专款专用用核实卫生生行政部部门和专专业公共共卫生机机构等是是否存在在挤占、挪挪用项目目资金的的情况。查看当年年各级资资金分配配文件或或指标文文件（单单据），如有将将项目资资金拨付付至专业业公共卫卫生机构构的情况况，需查查看其收收支明细细。无卫生行政政部门挤挤占金额额：万元元专业公共共卫生机机构挤占占金额： 万万元考核人：考核时间间： 年 月 日日审核人：2.2.2 资资金分配配情况指标说明明：核实实县级行行政部门门是否存存在将项项目资金金安排用用于与直直接提供供基本公公共卫生生服务无无关的现现象，即即存在不不合理分分配资金金的现象象。考核对象象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标标数据资料料来源评分标准准考核对象象考核记录录（卫生生部）考核方法法考核记录录（省厅厅）备注2.2.2 资资金分配配情况（22分）20122年县（区区）银行行拨款单单。满分2分分。不合合理分配配比例<<5%：得分=（5不不合理分分配比例例）/55%×22分； 不合合理分配配比例5%，本本项为00分。20122年全县县（区）预预算安排排总额（元元）：无不合理分分配途径径：1.不合合理分配配资金的的机构：总额（万万元）： 用用途：2.不合合理分配配资金的的机构：总额（万万元）： 用用途：3.不合合理分配配资金的的机构：总额（万万元）： 用用途：不合理分分配资金金总额（元元）：不合理分分配（%）：考核人：考核时间间： 年 月 日审核人：2.2.3 资资金到位位率指标说明明：核实实截至220一三三年3月月31日日，基层层医疗卫卫生机构构的实际际资金到到位情况况。资金金到位率率=县级级拨付至至基层医医疗卫生生机构项项目资金金总额/县级220122年项目目预算资资金总额额×1000%，2012年度项目预算资金总额=2012年度项目预拨资金+2012年度项目结算资金。注：资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。考核对象象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标标数据资料料来源评分标准准考核对象象考核记录录（卫生生部）考核方法法考核记录录（省厅厅）备注2.2.3 资资金到位位率（22分）20122年县（区区）资金金分配文文件（如如为市级级直接拨拨付至基基层机构构，则查查看市级级资金分分配文件件）和银银行拨款款单。满分2分分。得分分=资金金到位率率×2分分。自然年度度，基层层医疗卫卫生机构构资金到到账情况况。资金金到位率率=项目目实际到到账金额额/预算算安排资资金总额额×1000。注注：预算算安排资资金总额额=预拨拨资金+结算资资金。20122年度预预拨资金金总额（元元）：查看当年年资金分分配文件件、基层层医疗卫卫生机构构银行入入账通知知，项目目工作绩绩效考核核通报（或或其他相相关文件件）。实际到帐帐金额： 万万元其中预拨拨金额： 万万元结算金额额： 万元资金到位位率（%）：（县）： （乡乡）：20122年度结结算资金金总额（元元）：20122年度拨拨付至基基层医疗疗卫生机机构总额额（元）：到位率（%）：考核人：考核时间间： 年 月 日日审核人：2.3.1 村村卫生室室补偿情情况指标说明明：核实实截至220一三三年3月月31日日，基层层医疗卫卫生机构构按照对对村医项项目工作作数量和和质量的的考核情情况，支支付相应应补助经经费的情情况。考核对象象：基层层医疗卫卫生机构构三级指标标数据资料料来源评分标准准考核对象象考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注2.3.1 村村卫生室室补偿情情况（11分）基层医疗疗卫生机机构专项项支出明明细账、记记账凭证证、村医医领款单单和工资资表等原原始凭证证。满分1分分。 截至220一三三年3月月31日日，按照照考核结结果及时时足额支支付：11分； 按照照考核结结果不足足额支付付，或未未明确考考核方案案直接支支付：00.5分分； 未支支付或未未承担项项目工作作，或电电话核实实不一致致的：00分。注注：查明明细账时时，以领领款单签签字或者者银行工工资支付付凭条为为依据，若若无此依依据，本本项得00分。机构1： 无机构2考核人： 考核核时间： 年 月 日日 审核人人：2.3.2 资资金支出出率指标说明明：核实实自20012年1月月1日至至20一一三年33月311日，基基层医疗疗卫生机机构资金金实际支支出情况况。资金金支出率率=机构构20111年项项目实际际支出总总额/机机构20011年年项目到到位资金金总额××1000。 注：11. 220122年项目目到位资资金总额额为截至至20一一三年33月311日项目目资金实实际到账账金额； 2. 20012年项目目实际支支出总额额为20012年1月月1日至至20一一三年33月311日支出出金额。考核对象象：基层层医疗卫卫生机构构三级指标标数据资料料来源评分标准准考核对象象考核记录录（卫生生部）考核记录录（省厅厅）备注2.3.2 资资金支出出率（22分）基层医疗疗卫生机机构专项项支出明明细账。以填报表表格为依依据，对对比填报报的数据与与机构收收支明细细账、会会计凭证证记录金金额，核核实数据据真实性性。自然年度度，基层层医疗卫卫生机构构资金支支出情况况。资金金支出率率=当年累计计支出金金额/当当年项目目预算安安排资金金总额××1000。注注：预算算安排资资金总额额=当年预拨拨资金+结算资资金。机构1：截至200一三年年3月331日项项目到位位资金总总额（元元）：实际支出出金额（万万元）：（县） （乡乡）资金支出出率（%）：（县县） （乡）20122年1月月1日至至20112年122月311日支出出金额（元元）：20一三三年1月月1日至至3月331日支支出总额额（元）：支出率（%）：机构2:截至200一三年年3月331日项项目到位位资金总总额（元元）：实际支出出金额（万万元）：（县） （乡乡）资金支出出率（%）：（县县） （乡）20122年1月月1日至至20112年122月311日支出出金额（元元）：20一三三年1月月1日至至3月331日支支出总额额（元）：支出率（%）：考核人：考核时间间： 年 月 日审核人：2.3.3 支支出合规规率指标说明明：20012年1月月1日至至20一一三年33月311日期间间，基层层医疗卫卫生机构构是否存存在违规规使用资资金的现现象。包包括扩大大支出范范围、挪挪用、虚虚报冒领领、支付付依据不不充分等等。资金金合规率率=1抽查到到的违规规资金额额/抽查查资金总总额×1100%。考核对象象：基层层医疗卫卫生机构构（若资资金拨付付至专业业机构且且承担基基本公共共卫生服服务工作作的，要要抽查11个专业业机构；若全县县（区）拨拨付至专专业机构构资金超超过总额额的500%，要要抽查22个专业业机构。统统一购买买的耗材材拨付专专业机构构的，视视同拨款款，要至至少抽查查1个专专业机构构核实违违规率。）三级指标标数据资料料来源评分标准准考核对象象考核方法法卫生部（卫卫生部）考核记录录（省厅厅）备注2.3.3 支支出合规规率 （33分）20122年1月月1日至至20一一三年33月311日期间间，基层层医疗卫卫生机构构的国家家基本公公共卫生生服务项项目支出出记账凭凭证和原原始凭证证。每个个考核对对象各抽抽查不少少于300份项目目支出的的记账凭凭证及原原始凭证证（原则则上凭证证抽取应应尽量平平均在不不同月份份间，如如凭证少少于300份，则则全部抽抽取）。核实是否否存在违违规支出出。包括括扩大支支出范围围、截留留、挪用用、支付付不合规规、资金金支出进进度与业业务进度度不匹配配、支付付依据不不充分等等。支出出合规率率=1抽查到到的违规规资金额额/抽查查资金总总额。机构1：查阅制度度、规定定执行情情况，每每个考核核对象各各抽查当当年20份项项目支出出的记账账凭证及及原始凭凭证，原原则上抽抽查金额额大、摘摘要记录录不清（或或可能存存在违规规支出类类别）的的凭证。违规总额额（元）： 1.基基础设施施建设： 2.设备配配备： 3.人人员培训训：