广东电网有限责任公司小型基建项目建设管理业务指导书(DOC30)3389.doc

Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目建设设管理业业务指导导书广东电网网有限责责任公司司统一编编码：Q/CSSG-GGPG 4 PPC 0001-2011420144/077/288印发封面20144/077/288实施本指导书书信息指导书名名称广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目目建设管管理业务务指导书书指导书编编号Q/CSSG-GGPG 4 PPC 0001-20114对应文号号版 次变更概要要修编时间间状态角色人员编写黄伟杰、周周健、梁梁森荣、吕吕征初审会签、审核孙发董俊俊宏王一一波批准20144/077/288印发指导书信信息20144/077/288实施广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目目建设管管理业务务指导书书1. 业务说明明为促进中中国南方方电网有有限责任任公司（以以下简称称“网公司”）基建建项目管管理制度度及相关关规定的的落实，规规范和加加强广东东电网有有限责任任公司(以下简简称“省公司”)小型基基本建设设（以下下简称小小型基建建）项目目的管理理，提高高投资效效益，明明确管理理职责，实实施对项项目的规规划、建建设和资资金的有有效管理理，制定定本业务务指导书书。2. 适用范围围本业务指指导书适适用于省省公司投投资（含含县级子子公司自自筹资金金）建设设的小型型基建项项目，业业务范围围涵盖小小型基建建项目建建设全过过程。3. 引用文件件党政机机关办公公用房建建设标准准中国南南方电网网有限责责任公司司小型基基建项目目可行性性研究投投资控制制标准中国南南方电网网有限责责任公司司小型基基建项目目可行性性研究内内容深度度规定中国南南方电网网有限责责任公司司小型基基建项目目可行性性研究报报告评审审管理办办法中国南南方电网网有限责责任公司司固定资资产投资资计划管管理规定定（Q/CCSG 21330755-20011）中国南南方电网网有限责责任公司司小型基基建项目目建设规规模控制制指标（Q/CSG 115007-2011）中国南南方电网网有限责责任公司司项目管管理规定定（QQ/CSSG21130119-220144）中国南南方电网网有限责责任公司司基建管管理规定定（QQ/CSSG21130220-220144）中国南南方电网网有限责责任公司司基建项项目管理理办法（Q/CSGG21330211-20014）关于严严格执行行公司基基建工程程安全管管理“五个严严禁”的通知知（南南方电网网基建20111109号）印发<<关于全全面规范范和加强强小型基基本建设设管理的的指导意意见>的通知知（南南方电网网基建2011235号）小型基基本建设设工程设设计评审审质量控控制文件件（20113年版）中国南南方电网网有限责责任公司司基建业业主项目目部工作作手册（小小型基建建部分）（2013年版）上述执行行文件如如遇调整整，以最最新版本本为准。4. 术语和定定义4.1小型基基建项目目是指省省公司投投资（含含县级子子公司自自筹资金金）的为为生产经经营服务务的生产产建筑物物、生活活福利设设施和设设备设施施，但不不直接产产生经济济效益的的非经营营性基建建项目。主主要是生生产营业业类(包括生生产科研研基地、生生产调度度指挥中中心、供供电营业业厅)、生产产辅助类类（包括括输（变变）电生生产管理理中心、计计量检验验修试中中心等、巡巡维中心心）、物物资仓库库类、教教育培训训和科研研基地类类、其他他类（包包括住宅宅、招待待所、职职工食堂堂、停车车场）等等，均纳纳入省公公司小型型基本建建设一体体化管理理范畴。4.2小型基基建项目目共分为：4.2.1A级（一类类）项目：可研批批复投资资额在1亿元及及以上或或建筑面面积300000平方米米及以上上的小型型基建项项目。4.2.2B、C级（二类类）项目：不满足足A级（一一类）项项目的条条件，满满足以下下条件之之一的项项目：（1）省省公司直直接作为为建设单单位的项项目为B级项目目；（2）各各直属单单位作为为建设单单位的，可可研批复复投资额额在10000万元及及以上或或建筑面面积在30000平方米米及以上上的小型型基建项项目为C级项目目。4.2.3D级（三类类）项目：各直属属单位作作为建设设单位的的，可研研批复投投资额在在10000万元以以下且建建筑面积积在30000平方米米以下小小型基建建项目。4.3建设单单位：指指小型基基建项目目的投资资主体和和建设管管理主体体，广东东电网有有限责任任公司本本部直接接管理项项目的建建设单位位是省公公司，各各直属单单位是本本单位及及其下属属单位（含含县级子子公司）属属地项目目的建设设单位。4.4小型基基建管理理办公室室（以下下简称小小型基建建办）：指作为为常设于于建设单单位基建建部的小小型基建建项目议议事机构构，负责责建设单单位（含含县级子子公司）范范围内小小型基建建项目的的全过程程管理工工作，日日常项目目管理工工作接受受计划发发展部和和基建部部的业务务指导和和归口管管理。小型基建建办成员员应包括括：建设设单位计计划发展展部小型型基建专专责（或或相关管管理人员员）、基基建部及及下属县县区局（含含县级子子公司）小小型基建建管理人人员。4.5 业主项项目部：是指小小型基建建管理的的基层组组织，代代表建设设单位开开展项目目过程管管理各项项具体工工作，对对项目建建设管理理负直接接责任。4.6 单位工工程：指指具有独独立的设设计文件件，具备备独立施施工条件件并能形形成独立立使用功功能，但但竣工后后不能独独立发挥挥生产能能力或工工程效益益的工程程，是构构成单项项工程的的组成部部分。单单位工程程宜以单单栋建筑筑或单独独构筑物物为划分分界限，单体建建筑特别别大时，可可根据实实际情况况划分子子单位工工程。5. 管理要点点5.1前期阶阶段管理理5.1.1项目建建议书编编制及审审批5.1.1.11编制原原则：（1）各各单位必必须充分分调查本本单位小小型基建建总体需需求，建建设投资资能力，统统筹安排排拟建项项目，编编制本单单位年度度拟开展展前期工工作的小小型基建建项目计计划表（见见附录A）；（2）项项目建议议书必须须符合国国家和网网公司小小型基建建项目建建设规模模控制指指标、小小型基建建项目可可行性研研究投资资控制标标准的的相关规规定；（3）项项目建议议书编制制内容和和格式必必须符合合广东电电网有限限责任公公司小型型基建项项目建议议书编制制格式（见见附录B）。5.1.1.22 省公公司组织织对A级（一类类）项目建建议书进进行预审审，并上上报网公公司审批批；对BB、C级（二类类）项目的的项目建建议书进进行审查查和批复复；各直属属单位对对D级（三三类）项项目的项项目建议议书进行行审查和和批复。为规范小型基建项目管理，D级（三类）项目的项目建议书提级暂由省公司进行审查和批复。5.1.2项目征征地费用用的核准准5.1.2.11 申请建建设用地地的原则则：（1）符符合国家家土地供供应政策策和集约约用地的的要求；（2）用用地性质质要符合合国家的的相关政政策和要要求；（3）申申请用地地面积必必须符合合规划、界界址清楚楚，面积积准确；（4）原原有划拨拨方式供供地的，应应落实项项目用地地是否符符合法定定的划拨拨用地条条件；（5）有有偿使用用方式供供地的，必必须明确确供地的的方式、年年限、有有偿使用用费的标标准、数数额。5.1.2.22 建设单单位在落落实项目目建设用用地位置置、规模模、费用用等事项项，具备备办理用用地手续续条件后后，征地地费用由由建设单单位报省省公司计计划发展展部核准准，只有有核准后后的项目目才能列列入小型型基建计计划。5.1.3 项目建建设的地地方报建建工作，建建设单位位根据项项目所在在地建设设行政管管理部门门的要求求办理。5.1.4项目可可研报告告编制及及审批5.1.4.11 建设单单位应根根据小型型基建项项目建议议书的批批复，组组织开展展本单位位小型基基建项目目的可研研报告编编制工作作，购置置项目则则在取得得项目建建议书批批复后，完完成拟购购项目的的质量鉴鉴定和资资产评估估，报省省公司批批复后完完成购置置。5.1.4.22 编制单单位必须须依照网网公司小小型基建建项目可可行性研研究内容容深度规规定、小小型基建建项目建建设规模模控制指指标、小小型基建建项目可可行性研研究投资资控制标标准编编制可行行性研究究报告。5.1.4.33 负责可可研报告告编制单单位必须须具有相相应的建建筑工程程咨询或或设计资资质，负负责可研研报告编编制人员员必须严严格符合合国家规规定的专专业执业业资格要要求。5.1.4.44 可研报报告编制制单位提提供审查查的报告告必须盖盖有本单单位正式式用章，主主要编制制人员必必须盖有有执业用用章。5.1.4.55 评审单单位依据据中国国南方电电网小型型基建项项目可行行性研究究报告评评审管理理办法进进行评审审。其中中，A级（一一类）项项目的可可研报告告由省公公司组织织预审，上上报网公公司审批批；B、C级（二二类）项项目的可可研报告告由省公公司组织织审查并并批复，D级（三类）项目的可研报告由各直属单位组织审查并批复。为规范小型基建项目管理，D级（三类）项目的可研报告提级暂由省公司进行审查和批复。5.2招标阶阶段管理理5.2.1项目招招标5.2.1.11省公司司负责小小型基建建项目的的设计、施施工、监监理招标标管理并并可授权权下一级级单位开开展相应应管理工工作，下下级单位位获授权权后组织织开展招招投标工工作，并并将招标标结果报报省公司司基建部部备案。5.2.1.22 拟采取设设计施工工总承包包(EPCC)方式式发包的的项目，各各建设单单位获得得相应招招标管理理授权后后应将招招标方案案上报省省公司，省公司负责在一个月内批复B、C、D级（二、三类）项目的招标方案，并负责将A级（一类）项目的招标方案上报网公司批复。5.2.1.33工程项项目设计计招标应应采用建建筑方案案设计竞竞赛招标标的方式式选择设设计单位位；对于于建筑形形式比较较简单的的仓库、车车间等，可可以采用用设计招招标的方方式选择择设计单单位。设设计招标标文件中中应规定定设计单单位须提提供初步步设计概概算、施施工图预预算及设设计变更更预算等等设计成成果。5.2.1.44施工招招标工作作必须在在施工图图设计及及预算审审定后进进行，禁禁止以暂暂定价发发包，招招标控制制价应控控制在审审定的施施工图预预算范围围内。施施工合同同应有相相关条款款控制结结算造价价及结算算审核费费用的分分担等措措施。5.2.1.55大宗装装饰装修修材料（单单种材料料预算金金额合计计达到50万元）在在投标时时须提供供样品封封存，采采用EPC设计施施工总承承包方式式的项目目，施工工单位采采购大宗宗材料时时，也必必须提供供样品封封存。5.3设设计阶段段管理5.3.1项目设设计5.3.1.1小型基基建项目目设计应应执行国国家和行行业有关关标准，做做到实事事求是、因因地制宜宜、功能能适用、简简朴庄重重，兼顾顾网公司司的企业业文化特特色，应应严格遵遵守党党政机关关办公用用房建设设标准内内容，并并符合广广东电网网公司小小型基建建设计评评审细则则的要要求。 5.33.1.2省公司司组织对对A级（一一类）项项目初步步设计及及施工图图预算进进行预审审，并上上报网公公司审批批；对BB、C级（二二类）项项目的初步设设计及施施工图预预算进行行审查和和批复。各各直属单单位对DD级（三三类）项项目的初步设设计及施施工图预预算进行行审查和和批复，并并将正式式批复文文件报省省公司备备案。B、C、D级（二二、三类类）项目目的初步步设计及及施工图图预算评评审单位位应从省省公司小小型基建建设计评评审单位位框架招招标结果果中选取取。5.3.1.33提级管管理：DD级（三三类）项项目的初步设设计与施施工图设设计应严严格执行行网、省省公司小小型基建建相关标标准文件件，并控控制在可可研批复复的范围围内，如如遇以下下情况之之一，项项目的初初步设计计与施工工图预算算审查与与批复应应提级至至省公司司层面完完成：（1）不不符合网网公司小小型基建建项目相相关建设设标准与与管理规规定的；（2）不不符合省省公司设设计评审审细则或或小型基基建项目目模块化化设计方方案的（模模块化标标准设计计正式印印发后执执行）；（3）初初步设计计内容与与可研批批复文件件存在重重大变化化的；（4）编编制初步步设计概概算超估估算或施施工图预预算超概概算的。5.4项项目建设设阶段管管理5.4.1安全管管理5.4.1.11 建设单单位应组组织成立立工程安安全委员员会（或或工作组组），负负责安全全管理和和监督工工作，开开展安全全学习教教育和安安全检查查。小型型基建项项目应严严格执行行网公司司基建工工程安全全管理“五个严严禁”等各项项要求。5.4.1.22 对深基基坑支护护工程、高高支模等等危险性性较大的的分部分分项工程程，建设设单位应应组织专专家论证证审查后后，委托托具有相相应资质质的单位位进行设设计和施施工。5.4.2进度管管理5.4.2.11项目实实施阶段段建设单单位应结结合工程程项目的的实际情情况和各各项资源源的投入入情况，在在编制年年度投资资计划时时，同步步编制里里程碑进进度计划划，确保保项目竣竣工验收收完成时时间与投投资计划划的项目目投产时时间保持持一致。5.4.2.22省公司司基建部部负责BB、C、D级（二二、三类类）项目目里程碑碑进度计计划制定定下达以以及调整整，并编编制A级（一一类）项项目的里里程碑进进度计划划（含调调整）报报网公司司审批。5.4.2.33各建设设单位根根据里程程碑进度度计划编编制下达达一级进进度计划划，业主主项目部部与施工工单位项项目部应应编制二二级进度度计划与与三级进进度计划划，严格格执行并并及时动动态调整整。二三三级进度度计划的的编制模模板详见见中国国南方电电网有限限责任公公司基建建业主项项目部工工作手册册（小型型基建部部分）（2013年版）。5.4.2.44竣工验验收阶段段：（1）建建设单位位在工程程竣工验验收前，应应先按照照有关规规定组织织对供水水、供电电、消防防、规划划、防雷雷、燃气气、节能能、环保保、人防防及城建建档案等等专业工工程及电电梯、吊吊车、柴柴油发电电机等特特种设备备进行验验收，并并取得相相关管理理部门的的验收合合格文件件；（2） 建设单单位应按按照城建建档案及及网、省省公司档档案管理理规定，分分别组织织各参建建单位同同步开展展工程资资料整理理归档；（3） 工程项项目必须须在满足足国家和和网、省省公司规规定的各各项要求求时方可可进行竣竣工验收收，工程程项目竣竣工验收收包括工工程项目目实体和和文件资资料的验验收；（4） 在验收收中发现现的问题题应明确确责任，建建设单位位应对责责任单位位提出限限期处理理意见，责责任单位位应当负负责如期期完成并并申报复复验，形形成闭环环资料。5.4.3质量管管理5.4.3.11 工程项项目实行行工程质质量终身身负责制制，参建建单位及及其责任任人，应应当承担担相应的的工程质质量管理理责任。5.4.3.22建设单单位应按按照有关关规定到到当地工工程质量量监督机机构办理理质量监监督申报报手续，并并接受工工程质量量监督检检查。5.4.3.33监理单单位应根根据小小型基建建工程质质量控制制点(WHHS)设置清清单（试试行）编编制项目目质量控控制标准准(WHHS)设置表表，报建建设单位位业主项项目部审审批。监监理项目目部应根根据工程程实际进进度，根根据广广东电网网公司小小型基建建工程WHS质量控控制标准准操作说说明定定期检查查WHS质量控控制点的的实体质质量，填填写有关关表格，及及时组卷卷、存档档。5.4.3.44工程质质量保修修（1）工工程项目目实行质质量保修修制度，建建设单位位和施工工单位应应签订工工程质量量保修书书。（2）工工程项目目按国家家规定的的质量保保修期进进行保修修。（3）竣竣工验收收后，建建设单位位应按合合同约定定保留一一定比例例的质保保金，在在符合合合同约定定的条件件时方可可支付。5.4.4造价管管理5.4.4.11建设单单位要严严格按概概算不超超估算、预预算不超超概算、结结算不超超预算的的目标控控制工程程造价。经经批准的的投资估估算是建建设项目目总投资资最高限限额，初初步设计计概算批批复后原原则上不不做调整整。建设设单位在在工程建建设实施施阶段不不得任意意变更建建设规模模，提高高工程建建设标准准，不得得突破概概算。5.4.4.22业主项项目部和和工程监监理单位位应加强强对设计计变更工工程及内内容审核核监督。当当设计变变更金额额累计达达到本工工程概算算的3%时，建建设单位位必须将将项目变变更情况况和下一一步的工工程造价价控制措措施上报报省公司司。5.4.4.33建设单单位应在在工程竣竣工后规规定的时时限内完完成工程程结算，并并将工程程总结算算报告上上报省公公司基建建部备案案。各类类项目结结算时限限：A级（一一类）项项目为9个月，B、C级（二二类）项项目为6个月、D级（三三类）项项目为3个月。5.4.4.44发生以以下情况况之一，所所产生的的费用增增加均不不得作为为工程结结算的依依据：（1）擅擅自改变变建设规规模、提提高建设设标准、扩扩大投资资规模的的；（2）违违反初步步设计审审查意见见的；（3）设设计变更更未取得得批准的的。5.4.4.55设计变变更的分分类及审审批权限限详见附附录C和D。5.4.4.66设计变变更的提提出: 在工程程建设过过程中，工工程参建建各方均均可提出出书面的的变更要要求。由由于施工工方面的的原因,如合理理化建议议、修改改施工方方案、材材料代用用等的变变更，必必须先征征得建设设单位和和监理单单位的认认可后，由由施工单单位提出出设计变变更联系系表，设设计单位位据此开开展设计计变更；由于工工程建设设过程中中实际情情况变化化等原因因，建设设单位可可直接提提出设计计变更联联系表，设设计单位位据此开开展设计计变更；由于设设计错漏漏发生的的设计变变更，设设计单位位应及时时出具设设计变更更通知单单，经监监理单位位认可后后，报相相关单位位和部门门审批。设设计变更更联系表表和设计计变更通通知单模模板详见见附录E。5.4.4.77设计变变更管理理执行“先审批批、后实实施”原则，未未经批准准先行实实施的设设计变更更，如对对网、省省公司造造成损失失，将追追究相关关单位的的责任。5.4.4.88设计变变更应附附页说明明变更原原因、变变更依据据、方案案论证、工工程量和和费用变变化的详详细对比比，设计计变更方方案及造造价应严严格执行行设计校校审规定定，签章章齐全的的设计变变更通知知单方可可生效。紧紧急抢险险情况的的设计变变更，可可先实施施再按照照规定程程序办理理工程变变更审批批手续，但但应附详详细情况况说明。5.4.4.99设计变变更的执执行：正正式的设设计变更更通知单单由设计计单位根根据设计计变更联联系表的的审批意意见负责责出具。各各有关单单位应严严格控制制设计变变更各环环节的时时间，不不应影响响工期。监监理单位位应及时时组织有有关单位位审核设设计变更更图纸等等文件。现现场监理理人员须须对变更更全过程程进行监监督和管管理，如如属隐蔽蔽工程，必必须在其其覆盖之之前在设设计变更更通知单单上签字字确认。建建设单位位应建立立变更管管理台帐帐，统计计变更及及累计费费用情况况。5.4.5技术管管理小型基建建项目的的设计与与施工建建设应执执行国家家和行业业有关标标准，执执行网、省省公司相相关管理理控制标标准及技技术要求求、标准准设计，正正确履行行设计变变更及重重大方案案的审查查程序。5.5 资金管管理5.5.1小型基基建项目目资金申申请管理理5.5.1.11 建设单单位根据据省公司司下达的的小型基基建项目目年度投投资计划划申请小小型基建建项目（含含购置供供电所综综合楼、供供电营业业场所、干干部周转转房）资资金前，须须按资金金支付的的审批权权限和流流程，经经本单位位小型基基建办、财财务部等等部门和和局领导导审批后后，才能能向省公公司申报报月度用用款计划划。对于于未纳入入年度投投资计划划以及超超概算、超超总投资资等的月月度资金金申请，各各单位应应予以核核减，不不得申报报。5.5.1.22 购置的的房产为为二手房房的，各各单位小小型基建建办在上上报可研研请示前前，须按按公司资资产评估估相关规规定进行行资产评评估以确确定资产产购置价价格。5.5.1.33 县级子子公司申申请小型型基建项项目月度度用款计计划前，无无论金额额大小，除除了完成成本单位位付款审审批流程程外，还还须将付付款凭证证和相关关资料报报送地市市局小型型基建办办审核。地地市局小小型基建建办和财财务部门门参照本本单位小小型基建建项目付付款审批批权限和和流程审审核，并并报局领领导审批批同意后后，由县县级子公公司财务务部纳入入其月度度用款计计划，再再由直属属供电局局财务部部向省公公司财务务部上报报月度用用款计划划。5.5.2小型基基建项目目资金使使用管理理5.5.2.11 建设单单位按照照省公司司下达的的小型基基建项目目用款计计划使用用工程资资金时，要要按资金金支付的的审批权权限和流流程，经经本单位位小型基基建办、财财务部等等部门和和局领导导审批后后，才能能进行资资金支付付。5.5.2.22工程款款的支付付要以实实际完成成的经审审核的工工程进度度为依据据，业主主项目部部和监理理公司应应对工程程进度和和工作量量严格审审核，按按照合同同明确的的付款阶阶段和比比例进行行支付，不不得超进进度和超超合同支支付。用用款申请请（含县县级子公公司自筹筹项目用用款申请请）须经经建设单单位小型型基建办办和财务务部门审审核。5.5.2.33 小型型基建项项目资金金原则上上全部来来源于自自有资金金，使用用小型基基建项目目资金应应明确对对应具体体工程项项目，实实行专款款专用，单单个小型型基建项项目间原原则上不不得调剂剂使用项项目资金金。5.5.2.44 县级级子公司司支付小小型基建建项目资资金时，无无论金额额大小，均均需将付付款凭证证和相关关资料报报送地市市局小型型基建办办审核。地地市局小小型基建建办和财财务部门门参照本本单位小小型基建建项目付付款审批批权限和和流程过过街审核核，并报报局领导导审批同同意后，县县级子公公司才能能支付小小型基建建项目资资金。5.5.3小型基基建项目目竣工决决算管理理5.5.3.11 小型基基建项目目投产后后，在办办理竣工工决算之之前，工工程竣工结结算工作作由小型型基建办办负责，并并按公司司有关规规定执行行。各级级财务部部门应根根据工程程竣工结结算进度度，对工工程账务务进行全全面清理理，包括括清理各各项债权权债务往往来、按按合同支支付有关关款项（含含物资、竣竣工结算算款等）。各各单位财财务部门门还应做做好业务务部门提提交工程程竣工结结算资料料的核对对工作，以以保障竣竣工结算算工作能能按时顺顺利开展展。5.5.3.22 各单位位应在工工程结算算完成后后两个月月内完成成工程竣竣工决算算报告的的编制工工作。各各单位竣竣工决算算报告审审查完成成后，AA、B、C级（一、二类类）项目目竣工决决算报告告必须报报省公司司财务部部初审。5.5.3.33小型基基建项目目正式竣竣工决算算前，审计计部门依依法对项项目竣工工决算的的真实、合合法、效效益进行行审计监监督。项项目竣工工决算审审计现场场工作完完成后，审审计部门门应根据据审计情情况下达达审计意意见书。竣竣工财务务决算未未经审计计或审计计发现问问题整改改工作未未完成，不不得批复复竣工财财务决算算报告。5.6项项目终止止5.6.1项目停停、缓建建和取消消。5.6.1.11 符合合下列条条件之一一时，项项目可申申请停、缓缓建和取取消；（1）建建设单位位行政编编制因政政策因素素发生撤撤、并等等重大调调整；（2）被被列入国国家有关关政策要要求停建建的项目目；（3）已已列入年年度投资资计划因因建设用用地或其其他原因因影响3年内未未动工的的项目；（4）建建设资金金严重不不足；（5）其其它危及及或颠覆覆建设项项目的情情况。5.6.1.2项目的的暂停与与取消的的程序：各建设设单位以以正式文文件向省省公司提提出项目目停、缓缓建和取取消请示示，应说说明原因因，并对对项目已已形成的的资产和和发生的的费用提提出保存存、处置置方案，经经省公司司审批后后实施。5.6.2项目销销号：当当项目全全部工程程建成,并完成成投资报报量后,在编制制下一年年度投资资计划时时予以销销号。6. 流程步骤骤及说明明6.1小小型基建建项目建建设管理理框架流流程6.1.1小型型基建项项目建设设管理框框架流程程图续上图6.1.2小型型基建项项目建设设管理框框架流程程说明流程节点点编号流程节点点名称涉及部门门涉及角色色/岗位工作指引引风险点描描述引用文件件条款关键控制点时间要求求输入信息息输出信息息信息记录录量化指标标10编制项目目建议书书承包商编制人员员按网省公公司相关关编制原原则编制制项目计计划表和和建议书书党政机机关办公公用房建建设标准准、小小型基建建项目建建设规模模控制指指标、小小型基建建项目可可行性研研究投资资控制标标准、广广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目目建议书书编制格格式（附附录B）编制进度度要求小型基建建项目计计划表（附附录A）、项项目建议议书20项目建议议书批复复计划部相关人员员项目建议议书评审审前应进进行预审审，并按按审批权权限批复复项目建建议书项目建议议书批复复文件30项目可研研招标计划部相关人员员选择符合合要求的的编制单单位。40编制项目目可研承包商编制人员员必须依照照网公司司相关要要求编制制可行性性研究报报告。可研规模模超项目目建议书书批复党政机机关办公公用房建建设标准准、小小型基建建项目可可行性研研究内容容深度规规定、小小型基建建项目建建设规模模控制指指标、小小型基建建项目可可行性研研究投资资控制标标准编制进度度要求可研报告告50项目可研研审查及及批复计划部相关人员员项目建议议书评审审前应进进行预审审，并按按审批权权限批复复可研报报告。项目前期期工作落落实不足足中国南南方电网网小型基基建项目目可行性性研究报报告评审审管理办办法可研批复复文件60项目设计计招标基建部经授权各各直属单单位或小小基办合法依规规选择项项目设计计单位招标文件件未约定定设计单单位提供供必须的的设计文文件70开展初步步设计承包商设计人员员在可研批批复范围围内开展展初步设设计工作作。初步设计计超可研研规模与与标准设计进度度要求初步设计计文件（含含编制概概算）80初步设计计审查与与批复基建部相关人员员批复初步步设计，如如遇特殊殊情况应应提级管管理。设计标准准与造价价的控制制发党政政机关办办公用房房建设标标准、小小型基本本建设工工程设计计评审质质量控制制文件（20113年版）、广广东电网网公司小小型基建建设计评评审细则则初设批复复文件90下达年度度投资计计划计划部年初及年年中调整整正式年度度投资计计划100编制、上上报项目目里程碑碑计划基建部小基办、建设协协调工程程师在编制年年度投资资计划时时，同步步编制里里程碑进进度计划划。里程碑进进度计划划编制不不符合年年度投资资计划完完工时间间要求编制年度度投资计计划时同同步里程碑进进度计划划草稿110下达项目目里程碑碑计划基建部里程碑进进度计划划由网、省省公司下下达。正式下达达的里程程碑进度度计划完成率达达到95%120下达一级级进度计计划基建部小基办各地市局局基建部部（小型型基建办办）负责责下达项项目一级级进度计计划编制的一一级进度度计划不不符合下下达的里里程碑进进度计划划正式里程程碑进度度计划下下达后正式下达达的一级级进度计计划完成率达达到90%130开展项目目设备、监监理招标标基建部经授权各各直属单单位或小小基办获省公司司授权后后，由地地市供电电局（含含同层级级单位）负责对本单位项目的招标管理140项目施工工图设计计、编制制施工图图预算承包商设计人员员编制项目目施工图图与施工工图预算算。施工图设设计超初初设规模模与标准准设计进度度要求施工图（含含编制预预算）150施工图预预算审查查与批复复基建部相关人员员施工图预预算评审审由电网网规划研研究中心心组织开开展，按按审批权权限批复复施工图图预算。小型基基本建设设工程设设计评审审质量控控制文件件（20113年版）、广东东电网公公司小型型基建设设计评审审细则施工图预预算评审审报告、施施工图预预算批复复文件160开展项目目施工招招标基建部经授权各各直属单单位或小小基办施工招标标工作必必须在施施工图设设计审定定后进行行，招标标方式应应符合相相关要求求。未采用适适当的招招标方式式开展招招标工作作。170下达二级级进度计计划、审审批三级级进度计计划业主项目目部建设协调调工程师师业主项目目部编制制并下达达二级进进度计划划、审批批施工单单位项目目部编制制的三级级进度计计划。二级、三三级进度度计划不不符合已已下达的的一级进进度计划划中国南南方电网网有限责责任公司司基建业业主项目目部工作作手册（小小型基建建部分）（2013年版）下达的二二、三级级进度计计划180项目开工工基建部小基办、业业主项目目部、承承包商开工前的的报建手手续违规开工工建设开工前各类报建建批准材材料190项目施工工建设业主项目目部、承承包商相关人员员按照“六六个管理理”的项目目管理内内容，管管理项目目。建设全过过程200竣工验收收基建部小基办、业业主项目目部、承承包商按要求开开展专业业验收和和综合验验收，验验收发现现问题须须整改闭闭环管理理，并取取得相关关验收合合格证明明。验收不符符合要求求项目投入入使用前前各类竣工工验收合合格证明明210项目投入入使用基建部、使使用单位位小基办、业业主项目目部工程项目目必须通通过竣工工验收后后方可移移交使用用。220项目结算算及资料料移交基建部小基办、业主项目部相关人员建设单位位应在工工程竣工工后规定定的时限限内完成成工程结结算，并并将工程程总结算算报告上上报省公公司基建建部备案案。项目结算算超预算算一类9/二类6/三类3个月结算报告告230竣工决算算及资产产入账财务部各级财务务部门应应根据工工程竣工工结算进进度开展展决算工工作。决算报告告6.2小小型基建建项目设设计变更更流程6.2.1小型基基建项目目设计变变更流程程图6.2.2小型基基建项目目设计变变更流程程说明流程节点点编号流程节点点名称涉及部门门涉及角色色/岗位工作指引引风险点描描述引用文件件条款关键控制点时间要求求输入信息息输出信息息信息记录录量化指标标10发起设计计变更要要求建设单位位、参建建单位各单位相相关人员员在工程建建设过程程中，工工程参建建各方均均可提出出书面的的变更要要求。小型基建建项目设设计变更更表（附附录E）设计变更更联系单单20审核监理单位位监理工程程师由于施工工方面提提出的变变更要求求，必须须先征得得监理单单位的认认可后，报报建设单单位批准准。变更会否否造成造造价失控控30是否必要要基建部判断施工工单位发发起的变变更要求求是否必必要变更会否否造成造造价失控控40出具设计计变更通通知单设计单位位设计人员员变更同步步核实变变更增减减费用。小型基建建项目设设计变更更表（附附录E）设计变更更通知单单50批复基建部按权限各各级基建建部相关关人员根据变更更审批权权限表审审批变更更。小型基建建项目设设计变更更审批权权限表（附附录D）批复材料料60实施施工单位位、设计计单位、监监理单位位相关人员员各有关单单位应严严格控制制设计变变更各环环节的时时间，不不应影响响工期。现现场监理理人员须须对变更更全过程程进行监监督和管管理。现场实施施工程量量与设计计变更的的差异工程量确确认7. 附录附录A广广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目目计划申申请表附录B广广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目目建议书书编制格格式附录C小小型基建建项目各各类设计计变更的的变更费费用范围围表附录D小小型基建建项目设设计变更更审批权权限表附录E小小型基建建项目设设计变更更表附录A. 广广东电网网有限责责任公司司小型基基建项目目计划申申请表单位：平平方米、万万元序号项目名称称项目必要要性现状情况况拟建项目目建设规规模情况况项目投资资规模情情况计划投入入使用时时间是否子公公司（是是/否）建设条件件（简述述项目建建设场址址基本情情况、周周边环境境、建构构筑物情情况、项项目用地地落实情情况及外外部建设设条件。）上年度售售电量（万万千瓦时时）建筑面积积建设投运运时间职工人数数总停车位位（个）征地面积积总建筑面面积其中：地地上面积积其中：地地下面积积总停车位位（个）总投资其中：土土地费用用