2022年辽宁省证券投资顾问评估题型.docx
2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D2. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B10. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B12. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C15. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B20. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A21. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A26. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D32. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A35. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B38. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C
