中国南方电网公司安全生产风险管理体系.docx

中国南方方电网公公司安全生产产风险管管理体系系目录1. 安安全管理理12. 风风险评估估与控制制253. 应应急与事事故管理理384. 作作业环境境455. 生生产用具具556. 生生产管理理637. 职职业健康康系统7778. 能能力要求求与培训训819. 检检查与审审核8331.安全全管理1.1安安全生产产方针目的：体体现企业业安全生生产、职职业健康康、环境境的宗旨旨和方向向以及企企业持续续降低安安全生产产风险的的承诺，为企业业安全生生产管理理提供方方向。规范要求求链接1.1.1安全全生产方方针的制制定 ·企业最最高管理理者应组组织制定定安全生生产方针针。 ·制定的的方针应应体现： 企业遵遵守国家家法律、法规的的承诺 企业发发展战略略的目标标和方向向 企业对对安全、健康、环境及及持续改改进的承承诺 顾客、员工、社会和和其它相相关方的的需求 ·方针应应简洁并并与企业业的核心心业务相相适应。 ·方针应应清楚传传达管理理层对安安健环管管理的承承诺，并并由企业业最高管管理者签签发。1.1.2安全全生产方方针的传传达与沟沟通 安全生生产方针针及其任任何修订订均须告告知企业业所有员员工。 所有员员工应熟熟悉并理理解安全全生产方方针。 管理层层可通过过下列等等方法传传达方针针： 在整个个企业中中公布、张贴 作为员员工入职职培训及及再培训训的内容容 印刷在在安全工工作手册册中 在会议议中强化化 安全生生产方针针应向相相关方传传递，并并可方便便地获知知。 应向公公众披露露安全生生产方针针。8.2.1规范要求求链接1.1.3安全全生产方方针的回回顾与修修订 管理层层每年至至少对安安全生产产方针回回顾一次次，以保保持适应应性。同同时确保保对公众众、股东东关注问问题的适适时回顾顾。 若出现现其它须须修订之之处，安安全生产产方针须须立即修修订。1.2安安全生产产责任制制目的：确确保企业业内安全全生产的的职责、权限得得到规定定和沟通通。规范要求求链接1.2.1 安安全生产产职责与与权限 ·企业应应制定各各级、各各岗位人人员的安安全生产产责任制制，责任任制应包包括以下下内容： 安全生生产职责责 到位标标准 权限与与义务 ·到位标标准的建建立应考考虑以下下内容：贯彻、落实政政策法规规的行动动 组织、参加的的安全生生产活动动 执行安安全生产产的巡视视、检查查 参参与风险险评估研研究 参参与体系系的内审审 对对评估发发现问题题的处置置 对对纠正行行为的实实施进行行回顾 参参加应急急演练与与救援 参参与安全全事故调调查 对对安全生生产风险险管理体体系进行行回顾 日日常事务务包括与与相关方方沟通安安全生产产问题·企业应应建立员员工拒绝绝程序，形成文文件，让让员工有有权拒绝绝存在安安健环隐隐患的工工作：规范要求求链接 程程序应向向企业的的所有员员工沟通通 程程序必须须确保员员工拒绝绝的事件件得到客客观地调调查 在在安健环环条件不不符合要要求的情情况下，员工拒拒绝工作作不受到到惩罚或或问责 经评估估工作现现场和条条件满足足安健环环要求，员工应应返回工工作1.2.2 安安全生产产责任沟沟通 ·安全生生产责任任制应逐逐级沟通通。 ·各级、各岗位位人员应应熟悉并并理解自自己的职职责。 ·安全生生产责任任制的修修订应书书面通知知员工。1.9.21.2.3 安安全生产产责任到到位评估估与责任任回顾 ·企业应应至少每每年按照照各岗位位安全责责任制的的到位情情况进行行一次评评估和回回顾。 ·对发现现的问题题、不足足按程序序进行纠纠正或更更新。1.5.1 1.122 9.1.1 9.2.2 9.2.31.3安安全生产产法律法法规与标标准目的：确确保企业业对所有有相关的的法律、法规和和其它要要求的依依从。规范要求求链接1.3.1 法法律法规规与标准准需求识识别 ·企业应应建立并并保持识识别、获获得、融融入、回回顾影响响企业的的安全生生产法律律、法规规、规程程和外部部标准的的程序，形成文文件。 ·识别相相关的法法律、法法规需求求时应考考虑： 国国家法律律、法规规 省省、部委委及地方方法规 行行业标准准 国国际惯例例 ·应提供供获取法法律法规规需求的的有效途途径。 规范要求求链接·应建立立适用于于企业相相关的法法律法规规清单。 ·所有已已识别的的法律法法规与标标准应适适用于企企业的系系统、标标准及程程序。1.3.2 法法律法规规与标准准的融入入 ·为确保保法律的的依从性性，所有有相关的的法律法法规应融融入企业业相关的的标准及及程序。 ·企业应应按识别别的法律律法规要要求，对对员工提提供资质质培训。1.78.2.11.3.3 法法律法规规与标准准依从 ·应对企企业法律律与标准准依从性性进行综综合审核核和正式式的评估估。 ·审核应应识别违违反法律律、法规规、标准准的事项项并立即即予以纠纠正。1.3.4 法法律法规规与标准准回顾·企业应应确保法法律、法法规、规规程或标标准的任任何变化化得到： 识识别 获获得 融融入 沟沟通 ·企业应应及时更更新法律律法规、标准的的清单。1.8.21.4安安全生产产目标与与指标目的：为为企业的的安全生生产管理理提供焦焦点与方方向。规范要求求链接1.4.1 目目标与指指标的设设立·企业应应识别所所需要控控制的风风险和关关注的安安全生产产目标与与指标。·企业应应制定安安全生产产目标与与指标，制定时时应该考考虑：规范要求求链接上级下下达的目目标与指指标及相相关方的的要求企业发发展战略略目标要要求持续改改进的要要求管理评评审结果果绩效评评估的结结果风险评评估结果果相关方方的满意意度同类企企业平均均水平或或先进水水平自我评评估结果果实现目目标所需需的资源源·安全生生产目标标、指标标应与政政策一致致并与企企业的风风险相关关。·安全生生产目标标与指标标应是可可测量的的；测量量可以是是定量，也可以以是定性性，可考考评、测测评。·目标与与指标应应文件化化。·安全生生产目标标应体现现：改善安安全生产产管理的的努力和和行动对事故故、事件件控制的的期望对生产产运行指指标控制制的期望望1.4.2 目目标与指指标的实实施与监监测·企业应应制定实实现目标标和指标标的实施施计划，包括：目标、指标的的层层分分解制订完完成目标标、指标标的工作作计划·企业应应定期对对目标、指标和和相应工工作计划划及完成成情况进进行监测测、分析析。应涵涵盖：安全指指标生产运运行技术术指标安全生生产管理理规范要求求链接1.4.3目标标与指标标的回顾顾·每年对对安全生生产目标标、指标标制定的的科学性性、合理理性进行行回顾，并在需需要时及时时修正或或更新。·每年对对安全生生产目标标、指标标的完成成情况进进行回顾顾。·定期对对安全生生产目标标、指标标的实施施过程进进行绩效效评估。1.5安安全生产产会议目的：为为企业提提供一个个反映、讨论和和处理安安全生产产问题的的平台。规范要求求链接1.5.1安全全生产委委员会会会议·企业最最高管理理者每半半年至少少主持召召开一次次安全生生产委员员会会议议。·会议主主要内容容：研究、确定安安全生产产管理的的方向与与措施研究、确定安安全生产产目标与与指标并并评估其其完成情情况确定控控制企业业安全生生产风险险的措施施与计划划研究、解决安安全生产产中的突突出问题题监督安安全生产产风险控控制计划划的执行行情况并并进行考考核·会议应应形成纪纪要，明明确工作作内容及及责任单单位或责责任人、完成时时间。1.2.31.5.2 安安全生产产工作会会·企业每每年至少少召开一一次安全全生产工工作会议议。·会议主主要内容容：对企业业上年度度安全生生产情况况进行回回顾、分分析、认认可与奖奖励发布企企业年度度安全生生产目标标、指标标公布实实现年度度安全生生产目标标、指标标的工作作计划规范要求求链接1.5.3 安安全生产产分析会会 ·企业每每月召开开一次安安全生产产分析会会议，会会议由分分管领导导主持。 ·会议主主要内容容： 督督促落实实年度安安全生产产措施计计划的月月度执行行情况 对对上月安安全生产产工作情情况进行行分析、回顾 对对上月风风险控制制措施实实施效果果进行评评估 对对影响安安全生产产目标、指标的的风险进进行分析析 协协调布置置月度安安全生产产的重点点工作 ·会议应应形成纪纪要，明明确工作作内容及及责任单单位或责责任人、完成时时间1.2.31.5.4安全全生产专专题会 ·企业应应根据风风险变化化的需要要不定期期召开安安全生产产专题会会，处置置和降低低风险。 ·会议主主要内容容： 根根据企业业风险变变化和面面临的风风险进行行分析、评估 制制定控制制计划与与实施要要求，落落实所需需的资源源 ·会议应应形成纪纪要，明明确工作作内容及及责任单单位或责责任人、完成时时间。1.6安安全管理理机构与与人员配配置目的：为为企业安安全管理理提供必必要的资资源保障障。规范要求求链接1.6.1 安安全管理理机构设设置·企业应应依据国国家法律律、法规规的要求求设置安安全生产产委员会会，对企企业的安安全生产产工作实实行统一一领导。·依据国国家法律律、法规规和企业业规章制制度的要要求设置置安全管管理机构构，配备备安全管管理人员员。·依据国国家法律律、法规规和企业业规章制制度的要要求在企企业内部部建立三三级安全全管理网网络。1.3.1规范要求求链接1.6.2 安安全管理理人员配配置与任任命 ·安全管管理机构构人员的的数量应应满足安安全管理理工作的的需要。 安安全管理理机构人人员的数数量与企企业规模模和安全全管理任任务相适适应 生生产性车车间（工工区、项项目部）设专职职安全员员（安健健环代表表），其其他车间间和班组组设兼职职安全员员（安健健环代表表） 专专业搭配配合理，分工明明确 ·最高管管理者应应按管理理范围和和区域书书面任命命下列职职位: 安安全管理理部门负负责人 安安全员（安健环环代表） - 依依据企业业风险和和管理区区域确定定安全员员（安健健环代表表），一一般不少少于1:50的的比率 - 明明确安全全员（安安健环代代表）的的责任范范围和职职责，用用平面图图或书面面的方式式指明检检查范围围并在工工作场所所展示- 所所有员工工要知道道安全员员（安健健环代表表）的任任命标准准及其职职责 内内部审核核员 事事故/事事件调查查员 法法律规定定需增加加的职位位及与风风险/影影响评估估相关的的职位 ·有条件件的企业业要配备备专职医医生、职职业卫生生员、专专职护士士。 ·被任命命的人员员需清楚楚理解并并承诺履履行被任任命职位位的职责责与义务务。8.2.11.6.3 安安全管理理人员资资质 ·依据法法律法规规和企业业规章制制度的要要求，被被任命人人员应具具备相关关的技术术水平和和资格。 ·被任命命的人员员应分级级参加下下列培训训：8.2.1规范要求求链接安全生生产风险险管理体体系及审审核员培培训安全生生产管理理培训危害辩辩识和风风险评估估的培训训事故调调查与分分析技术术的培训训安全管管理岗位位和职责责的培训训·必要时时，应用用由外部部组织提提供的国国际标准准和规程程知识来来衡量能能力水平平。1.7安安全生产产文件与与数据的的控制和和管理目的：为为安全生生产风险险管理体体系的运运行提供供依据，确保其其有效运运行并受受控。规范要求求链接1.7.1 安安全生产产文件的的制定 ·企业应应建立、执行和和维护满满足安全全生产过过程所需需文件。 ·建立文文件时应应考虑下下面因素素或要求求： 法法律、法法规要求求和国家家、行业业标准 认认可的国国际标准准 风风险评估估结果 流流程管理理与控制制要求 相相关方的的要求 与与企业发发展相关关的外部部信息 企企业的管管理惯例例 ·企业文文件产生生、使用用和控制制的效力力与效率率评估因因素： 针针对性 合合理性 功功能性(如处理理速度) 流流转与闭闭环 所所需的资资源1.3.12.1规范要求求链接1.7.2 安安全生产产文件识识别与控控制程序序的建立立·企业应应建立安安全生产产文件识识别与控控制程序序，识别别与控制制程序应应包含下下列内容容：主索引引表文件颁颁布与执执行时间间文件的的版本与与编号文件批批准文件的的发放控控制文件解解释权文件的的变化与与废止管管理强制性性文件、法律法法规要求求和外部部文件的的接收、处理与与反馈要要求文件保保存要求求1.7.3 安安全生产产文件的的回顾·企业应应每年对对安全生生产文件件及其管管理流程程进行一一次回顾顾，回顾顾内容包包括：文件的的适用性性和针对对性，必必要时修修订或废废除文件件，要以以受控的的方法处处理废除除文件，处理时时须考虑虑法律和和知识产产权保护护方面的的影响文件的的全面性性，必要要时新增增文件，新增文文件要以以受控的的方法处处理文件接接收、处处理、保保存与反反馈管理理的有效效性和及及时性，确保关关键的安安全生产产文件必必须能被被需要的的人获取取1.8.21.7.4 安安全生产产数据与与记录·企业应应识别需需要建立立的安全全生产数数据与记记录，识识别时应应考虑：法律法法规与标标准的要要求管理活活动要求求9.2规范要求求链接 生生产运行行过程 作作业活动动要求 与与相关方方的往来来 ·企业应应建立安安全生产产数据与与记录控控制程序序，程序序控制应应考虑下下列因素素： 数数据与记记录完整整性、准准确性和和及时性性 数数据与记记录的可可追溯性性 数数据与记记录的存存储的安安全性与与使用的的方便性性 数数据与记记录的维维护方式式 获获取信息息的记录录·安全生生产数据据和记录录的主要要内容： 安安全生产产管理数数据与记记录- 安安全生产产会议纪纪要- 流流程管理理信息- 运运行分析析 - 事事故调查查报告- 检检查数据据与记录录- 纠纠正与预预防行动动记录 - 采采购与发发包过程程信息 - 承承包商和和供应商商信息 - 技技术档案案与图纸纸资料 - 培培训记录录 - 其其它安全生生产作业业活动数数据与记记录- 内内、外部部不符合合/事故- 设设备、设设施与工工器具检检查维护护和校验验- 任任务观察察- 许许可记录录规范要求求链接- 应应急演练练 - 其其它 生生产运行行数据与与记录- 设设备与电电网运行行数据 - 电电网运行行方式及及保护运运行数据据- 设设备、设设施缺陷陷数据 - 设设备变动动信息- 其其它 安安全生产产风险管管理体系系运行数数据与记记录- 管管理评审审摘要- 系系统审核核 - 危危害辨识识、风险险评估与与关键任任务分析析- 职职业健康康检查和和监测 - 环环境因素素登记和和监测 - 其其它 ·数据与与记录要要求：真真实、完完整、齐齐全、准准确、及及时。1.8流流程与变变化管理理目的：实实现安全全生产风风险管理理流程优优化，控控制变化化带来的的风险，确保其其有效运运行并受受控。规范要求求链接1.8.1 流流程管理理 ·企业应应识别安安全生产产及风险险管理过过程，根根据精简简、高效效的原则则，制定定工作和和管理流流程。 流流程应体体现管理理的目的的、重点点、主要要环节、不符合合项的处处置反馈馈，使生生产及管管理过程程处于闭闭环管理理状态 流流程应与与组织机机构和资资源配置置相适应应 组织机机构和资资源配置置发生变变化时，应修订订管理或或控制流流程 规范要求求链接对流程程的重要要环节建建立相应应管理和和工作标标准，作作为管理理和控制制的依据据 ·每年回回顾流程程的效率率，必要要时修订订、增加加或废除除相关的的流程或或环节。1.8.2 变变化管理理 ·企业应应识别以以下变化化可能带带来的风风险： 管管理方面面- 法法律、法法规、规规程、标标准或规规章引起起的变化化 - 企企业机构构引起的的变化 - 流流程变化化 生生产条件件- 人人员引起起的变化化- 作作业环境境引起的的变化 - 电电网结构构及运行行方式发发生的变变化 - 生生产设备备及设备备参数发发生的变变化 - 作作业方式式、新技技术、新新工艺应应用引起起的变化化 - 相相关方引引起的变变化 ·企业应应成立专专家组或或问题解解决小组组，针对对变化应应完成安安健环风风险评估估、缓解解、控制制行动： 采采取适用用的安健健环控制制措施 更更新作业业指导书书、程序序、规定定并已符符合强制制性要求求 更更新培训训要求并并对受影影响的相相关人员员进行针针对性的的培训 更更新应急急处理程程序 对对涉及到到的所有有风险进进行回顾顾 ·企业应应每年回回顾变化化管理的的情况，必要时时按程序序修订、增加或或废除相相关的标标准。·变化管管理需文文件化，并保存存变化过过程的相相关记录录。2.11.9安安全生产产信息沟沟通目的：确确保企业业信息交交换、传传递快捷捷、有效效。规范要求求链接1.9.1 沟沟通的建建立 ·企业应应建立安安全生产产沟通程程序，沟沟通程序序应包含含内容、对象、时机、方式、职责，确保信信息得到到及时沟沟通和传传递。 ·安全生生产沟通通的内容容： 国国家和各各级政府府最新发发布的安安全生产产法律、法规、地方性性法规 上上级下发发的安全全生产文文件、管管理标准准及要求求 企企业制定定的安全全生产文文件、管管理标准准及制度度 国国家、行行业有关关安全生生产的事事故信息息 内内部安全全生产信信息、安安全生产产会议纪纪要、简简报、简简讯等 员员工对安安全生产产建议和和抱怨 相相关方的的需求与与企业潜潜在风险险的影响响 ·沟通的的方式可可以是会会议、简简报、简简讯、报报表、联联络单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮邮件等。1.9.2 内内部沟通通·企业应应及时、有效地地将安全全生产信信息传达达到各层层次的有有关人员员。·企业应应按月、季或年年公布内内部、外外部的安安全生产产信息。·企业应应定期收收集内部部对安全全生产的的工作意意见和建建议。·沟通的的方式与与时机负责人人应每月月与员工工就安全全生产重重要内容容进行计计划性对对话，计计划性对对话应是是：- 一一对一方方式- 必必须提前前做好计计划1.122239规范要求求链接- 处处理特定定的或与与员工相相关的安安健环问问题 在在规定的的时间召召开小组组安全会会议，讨讨论小组组安全生生产问题题，收集集小组员工工关心的的问题和和建议 向向员工分分派任务务时，负负责人应应用沟通通技巧，正确说说明任务务的步骤骤：- 激激发任务务接受者者对任务务的兴趣趣- 清清楚说明明要执行行任务及及其要求求，必要要时进行行演示- 必必要时对对他们完完成任务务的能力力进行测测试。1.9.3 外外部沟通通 ·企业应应及时、有效地地将有关关信息向向相关方方进行传传递。 ·企业应应及时将将构成重重大风险险的外部部因素向向相关方方通报。 ·企业应应定期召召开客户户座谈会会，通报报相关的的安全生生产情况况。 ·企业应应向承包包商和供供应商及及其他进进入企业业的相关关人员提提供风险险管理和和控制的的要求或或标准23.11.9.4 合合理化建建议·企业应应建立合合理化建建议制度度，听取取员工、客户、相关方方和承包包商的意意见及建议议，制度度应鼓励励员工提提出建议议。 ·合理化化建议可可通过下下列方式式提出： 填填写建议议表 当当面提出出建议 通通过安健健环代表表提出 通通过电话话、E-maiil提出出建议 其其他方式式 ·企业应应设置建建议箱并并放在生生产场所所的醒目目位置，应经常常收集建建议书。 规范要求求链接·所有员员工应熟熟悉合理理化建议议制度的的详细内内容，了了解建议议渠道、方式。 ·企业应应对收集集的建议议进行登登记，记记录处置置结果并并适时反反馈。 ·应让员员工体会会到管理理层是以以公平的的方式来来评审所所提出的的各项建建议，从从而增强强员工对对建议机机制的信信心。1.100供应商商与承包包商管理理目的：管管理与供供应商和和承包商商相关的的风险。规范要求求链接1.100.1 供应商商的评价价与选择择 ·企业应应建立程程序对供供应商进进行评价价，评价价内容包包括： 合合法经营营资质 按按期提供供产品和和质量保保证能力力 经经验、信信誉 产产品在企企业的运运行情况况 价价格、交交货期、交付后后的服务务和技术术支持能能力 供供应商在在产品生生产过程程中安健健环的表表现 ·企业应应根据供供应商评评价结果果和招投投标要求求选择设设备、安安全用器器具与个个人防护护用品、材料/危险化化学品的的供应商商。 ·保持供供应商评评价、选选择的相相关记录录。2.11.100.2 承包商商管理 ·企业应应建立承承包商管管理程序序，程序序内容至至少包括括： 识识别、评评估承包包商进入入企业带带来的风风险 承承包商风风险控制制要求 承承包商选选择要求求 承承包商现现场安健健环表现现与服务务质量评评价 承承包商信信息管理理2.1规范要求求链接·企业应应对承包包商进行行资质审审查，审审查内容容应包括括： 法法律法规规的许可可的资质质 承承包商内内部管理理的规章章制度 承承包商在在服务过过程中安安健环的的表现 承承包商员员工培训训与能力力证明资资料 承承包商员员工的保保险证明明资料 承承包商的的工伤率率、员工工赔偿费费用等资资料·企业在在选择承承包商时时应考虑虑： 承承包商进进入企业业带来的的风险和和招投标标要求 承承包商的的安健环环资质、内部管管理和业业绩 承承包商在在企业的的安健环环表现 承承包商遵遵守强制制性要求求的能力力 承承包商满满足企业业安健环环要求的的能力 承承包商的的保险程程序是否否充分 ·企业应应在承包包商工作作前进行行全面的的安全技技术交底底并要求求承包商商指定人人员协调调安健环环事宜。2.11.100.3合合同管理理与履约约（诚信信）评价价 ·企业应应与确定定的供应应商、承承包商签签订正式式的供货货、工程程或服务务合同，合同至少少应明确确以下内内容： 需需依从的的法律、法规和和技术标标准 供供应商和和承包商商必须遵遵守企业业的安全全生产要要求 双双方的责责任和义义务 争争议事项项的解决决方案·企业应应建立供供应商、承包商商履约的的评价标标准，供供应商、承包商商履约评评价内容容应包含含：产品、工程或或服务所所达到的的技术标标准产品、工程或或服务所所达到的的质量标标准规范要求求链接供货、工程或或服务完完成的准准时性 供供货、工工程或服服务期间间，其安安健环的的表现 ·供应商商、承包包商履约约的评价价结果应应作为今今后业务务需要时时的选择择依据。1.111安全科科技目的：通通过安全全科学技技术的研研究、应应用与开开发，提提高对安安全生产产风险的的控制能能力。规范要求求链接1.111.1 安全科科技研究究 ·企业应应鼓励开开展安全全生产方方面关键键性技术术难题的的科学研研究。 ·安全科科技项目目研究应应以降低低企业风风险为目目的。 1.111.2安安全科技技应用与与评价 ·安全科科技成果果(包括括新产品品、新技技术、新新工艺、新材料料、新设设计等)应用前前应进行行风险评评估与分分析，并并制定其其风险的的控制措措施。 ·定期对对应用效效果进行行回顾，必要时时修订相相关的标标准和制制度。2.11.122纠正与与预防目的：建建立统一一、正式式的纠正正预防系系统，确确保纠正正和预防防行动的的有效实实施。规范要求求链接1.122.1纠纠正与预预防系统统的设立立 ·企业应应建立纠纠正和预预防行动动的控制制程序。程序应应确保对对下列过过程/活活动出现现的问题题提出所所需的纠纠正和预预防行动动并跟踪踪落实： 安全生生产委员员会的活活动 问问题解决决小组的的活动 员员工提出出的意见见和关心心的问题题 规范要求求链接 培培训程序序评估 操操作分析析 工工程设计计变更 流流程变化化 制制定规章章的许可可要求 计计划的综综合性检检查 其其它检查查 职职业卫生生监测、巡察 环环境监测测、影响响评估 事事故调查查 内内审、管管理评审审 风风险评估估 流流程不符符合 设设备、设设施、工工艺不符符合 任任务观察察 规规程、规规章和标标准 客客户投诉诉·企业应应建立系系统将纠纠正和预预防行动动统一集集中管理理，明确确责任人人、工作作内容、时间、地点。·纠正和和预防行行动程序序要求：纠正和和预防行行动应书书面化执行纠纠正和预预防行动动的责任任部门/人、时时间及时反反馈纠正正和预防防行动的的执行情情况上级主主管领导导应审阅阅纠正和和预防行行动的执执行情况况报告，并对不不符标准准的提出出处理意意见通过流流程测试试等方法法检验纠纠正和预预防行动动的效果果应评估估纠正和和预防行行动，以以确保类类似问题题不会再再次发生生规范要求求链接1.122.2纠纠正与预预防措施施的落实实 ·根据轻轻重缓急急对安全全生产问问题采取取行动。 ·按计划划执行纠纠正和预预防行动动。 ·每月回回顾纠正正和预防防行动的的执行情情况。 责责任人应应每月与与管理者者沟通纠纠正与预预防行动动的执行行情况 责责任人应应每月与与员工或或安健环环代表沟沟通纠正正与预防防行动的的落实情情况1.122.3纠纠正与预预防效果果评估 ·企业应应评估纠纠正与预预防行动动解决根根本原因因问题的的效力，评估有有下列方方法： 消消除、降降低风险险的评价价 随随机选择择普遍关关心的重重大问题题，对所所采取的的纠正和和预防行行动效力力向员工工询问选择一一个工作作现场进进行观察察，检验验纠正和和预防行行动是否否控制了了危害的的再次发发生 定定期与安安健环人人员讨论论并回顾顾采取的的纠正与与预防行行动是否否针对根根本原因因和控制制因素 ·保持纠纠正和预预防行动动的记录录并随时时可用。6.7.492. 风风险评估估与控制制2.1风风险评估估与控制制总体原原则目的：应应用规范范、动态态、系统统的方法法去识别别及评估估企业安安全生产产过程中中的风险险，制定定风险控控制措施施，实现现风险的的超前控控制，把把风险降降低到可可接受程程度。规范要求求链接2.1.1风险险评估要要求 ·企业应应建立风风险评估估管理程程序，明明确以下下内容： 危危害辨识识与风险险评估的的管理、实施责责任 电电网、设设备、作作业、健健康与环环境风险险评估内内容与方方法 危危害辨识识与风险险评估的的动态、闭环管管理要求求 ·企业应应按照以以下流程程开展风风险评估估： 确确定风险险评估的的对象 危危害辨识识 确确定风险险描述，即列出出危害可可能引起起风险的的具体结结果信息息 确确定风险险种类和和范畴 查查找可能能暴露于于风险的的人员、设备及及其他信信息 列列举控制制风险的的现有措措施 分分析危害害转化为为风险的的可能性性、频率率和后果果的严重重性 量量化风险险结果并并划分风风险等级级 对对不可接接受的风风险制订订控制措措施 评评估所制制订控制制措施的的有效性性和经济济性 风风险评估估结果和和合理控控制措施施的审核核 制制订后续续行动建建议8.2.1规范要求求链接·企业应应对所管管辖区域域内和区区域外的的所有危危害进行行识别，并对识识别的危危害确定定其名称称、类别别和危害害信息描描述。危危害类别别包括：物理危危害化学危危害机械危危害生物危危害人机工工效危害害社会/心理危危害行为危危害环境危危害能源危危害·危害信信息描述述应包括括：危害存存在的数数量 危危害存在在位置 危危害的物物理或化化学特性性 危危害存在在时间和和空间 ·企业应应基于危危害辨识识进行风风险的评评估，风风险评估估类别包包括： 基基准风险险评估 基基于问题题的风险险评估 持持续的风风险评估估 ·企业在在进行风风险评估估时应结结合实际际选择合合适的评评估方法法，并确确保方法法的一致致性、可可重复性性和可审审核性，同时应应不断探探索新的的科学的的风险评评估方法法。·企业在在开展风风险评估估过程中中应确保保： 通通过培训训，使员员工掌握握危害辨辨识与风风险评估估的方法法 员员工清楚楚其暴露露场所的的安健环环危害、风险及及后果，熟悉其其控制措措施8.2.1规范要求求链接评估的的范围应应涵盖企企业所有有工作场场所、生生产活动动过程。 全全员参与与,必要要时邀请请技术专专家、相相关方参参与，或或委托第第三方进进行 ·风险评评估结果果应文件件化，并并予以公公布。重重大的风风险问题题应及时时提交安安委会。 ·企业应应每年或或当内部部和外部部变化产产生时，对风险险评估进进行回顾顾和更新新。 ·企业应应为风险险评估提提供必要要的人力力、财力力及技术术资源保保障。2.1.2基准准风险评评估 ·企业应应进行全全面的基基准风险险评估，作为安安全生产产风险管管理持续续改进的的基准。基准风风险评估估应考虑虑： 法法律法规规和标准准要求 社社会责任任 相相关方的的要求 地地理环境境 可可能的紧紧急事件件 常常规和非非常规情情况 现现有的管管理方法法和措施施 流流程的特特点和相相互之间间的影响响 安安健环危危害及其其累积影影响 作作业活动动的技术术含量和和复杂性性 作作业活动动的员工工信息 作作业环境境与作业业用具 设设备的重重要程度度 职职业健康康要求 历历史事故故/事件件的回顾顾2.6规范要求求链接·企业应应对基准准风险评评估的量量化结果果进行排排序作为为企业制制定风险险概述的的依据并并为基于于问题的的风险评评估提供供输入。2.62.1.3基于于问题的的风险评评估 ·企业应应对基准准风险评评估中所所确定的的高风险险对象，或针对对生产过过程中所所发生事事故/事事件暴露露的高风风险问题题进行风风险评估估。 ·企业在在进行基基于问题题的风险险评估时时应考虑虑： 问问题的研研究要求求 根根本原因因分析与与风险的的评估、回顾 预预防和控控制措施施计划 预预防和控控制措施施效果的的监测、评估 ·出现下下列情况况时，应应对基于于问题的的风险评评估进行行回顾和和修订： 发发生事故故、意外外或未遂遂事件 新新的或更更改的设设计、规规划、设设备或工工艺等 在在持续风风险评估估过程中中明显出出现的结结果 员员工或相相关方的的要求 风风险概述述发生变变化 新新的风险险评估知知识和信信息出现现2.1.4持续续的风险险评估 ·企业应应开展持持续风险险评估活活动，不不间断地地、不考考虑位置置、个人人地识别别人身、电网、设备所所面临的的安全风风险，以以及时采采取措施施控制重重大风险险。 ·企业应应运用以以下方法法开展持持续风险险评估： 计计划任务务观察 作作业前评评估 安安健环代代表检查查 规范要求求链接 日日常巡查查 交交接班检检查 内内、外部部审核 使使用前检检查 安安全技术术交底2.1.5风险险控制与与回顾 ·企业应应根据风风险评估估结果制制定控制制措施，制订措措施应考考虑