工程变更签证管理制度及流程.docx

工程变更更签证管管理制度度第一章 设计变变更管理理规定第一条 目的1.1为为了加强强设计变变更管理理，规范范工作流流程，有有效控制制成本，确保工工程质量量和工程程进度，特制定定本流程程。1.2通通过对设设计变更更申报资资料进行行审查、审批，确保设设计变更更的及时时性、合合理性和和经济性性，消除除设计变变更对工工程成本本和进度度带来的的消极影影响。第二条 设计变变更是对对设计内内容进行行完善、修改及及优化，一般需需要设计计单位的的签字、盖章，或者发发包单位位的有关关职能部部门（规规划设计计部）代代签。设设计变更更共分为为三类： （一）一一般设计计变更：不改变变设计原原则，不不影响使使用功能能，不影影响工程程的质量量和安全全，不影影响美观观，变更更发生费费用在550000元（含含）人民民币以下下的；（二）较较大设计计变更：变更发发生费用用在50000元元以上，100000元元（含）以下的的； （三）重重大设计计变更：对原方方案、原原系统、主要结结构布置置、主要要尺寸、坐标、主要标标高、主主要设备备及主要要使用功功能改变变及变更更发生费费用在1100000元以以上的。第三条 设计计变更的的体现形形式分为为四类：（一） 由设计单单位提出出的设计计变更；（二） 由建设单单位、监监理单位位提出的的设计变变更；（三） 由施工单单位提出出的设计计变更；（四） 由客户提提出的变变更申请请。上述提出出的工程程设计变变更，提提出部门门备齐相相关原始始资料，工程部部、规划划设计部部和成本本控制部部应认真真审查，确定是是否进行行变更。第四条 设计计变更应应将工程程变更内内容描述述清楚，如：工工程名称称、变更更原因、变更时时间、变变更部位位、图纸纸比例、图示尺尺寸、规规格型号号、材料料材质等等，应达达到根据据变更单单可准确确计算工工程量。第五条 设计计变更由由规划设设计部按按楼号分分专业依依发生先先后顺序序进行编编号（如如时代广广场项目目G地块块一标段段第一次次变更，变更页页数为11页，编编号应为为SD-GDKK-1-JZ-1），并与后后附的设设计院出出具的变变更内容容对照。第六条 设计计变更的的控制 1、设计变变更控制制原则： 1.1符合合国家规规范：设设计变更更应是对对原设计计中不满满足国家家规范、法规的的部分进进行变更更，使之之满足国国家相关关规范、法规； 1.2保证证使用功功能：设设计变更更应是对对原设计计中不合合理的部部分进行行变更，变更后后应比原原设计更更合理、更满足足使用功功能； 1.3降低低建造成成本：在在不影响响使用功功能、满满足国家家规范的的前提，变更方方案更加加节约成成本； 1.4保证证建造工工期：在在不影响响使用功功能、满满足国家家规范的的前提下下，变更更方案应应更缩短短施工周周期。2、变更更内容：2.1原原设计中中不符合合国家规规范、法法规的内内容；2.2原原设计中中某些施施工工艺艺做法现现场难以以实现、改进后后更加合合理的内内容；2.3原原设计中中某些功功能要求求不能达达到或违违背销售售承诺而而需要进进行改进进的内容容；2.4原原设计中中存在的的遗漏、缺陷等等内容；2.5由由于某种种需要公公司提出出的对原原设计的的更改内内容；2.6客客户提出出的变更更；3、相关关部门职职责：3.1工工程部：3.1.1办理理工程部部、监理理公司和和施工单单位提出出的设计计变更申申请手续续；3.1.2对设设计变更更的施工工工艺进进行把控控；3.1.3负责责变更的的实施；3.2市市场营销销部：3.2.1办理理客户提提出的设设计变更更的申请请手续；3.2.2跟踪踪变更的的落实情情况；3.3规规划设计计部：3.3.1办理理设计单单位提出出的设计计变更的的前期手手续：（包括协协调设计计院协助助出具变变更方案案）3.3.2办理理根据施施工图审审查和消消防审查查意见进进行的变变更；3.3.3办理理由于规规划、功功能、立立面调整整等重大大技术方方案调整整的变更更；3.3.4受理理工程部部和市场场营销部部提出的的设计变变更申请请手续；3.3.5办理理正式变变更手续续并下发发工程部部或市场场营销部部；3.4成成本控制制部：3.4.1对拟拟发生的的设计变变更进行行经济分分析；估估算变更更成本；3.4.2变更更实施后后，核算算变更实实际发生生额是否否在估算算范围内内；3.4.3跟踪踪、调整整工程动动态成本本并每月月向公司司汇报；3.5总总经济师师：3.5.1审核核变更技技术和经经济的合合理性3.5.2审批批较大设设计变更更；3.5.3审核核重大设设计变更更；3.6工工程总工工：3.6.1审核核变更技技术的合合理性；3.6.2审批批较大设设计变更更；3.6.3审核核重大设设计变更更；3.7总总经理：3.7.1审核核变更技技术和经经济的合合理性；3.7.2审核核重大设设计变更更；4、相关关流程：4.1工工程部、规划设设计部、市场营营销部在在遇到需需要对设设计进行行调整和和补充，既要发发生设计计变更时时，要求求在0.5天内内填写办办理设设计变更更审批、通知单单并提提交下一一受理部部门，确确定该变变更费用用承担单单位，出出具变更更初步方方案（物物业公司司出具现现状描述述及最终终效果描描述和可可能情况况下的技技术方案案，市场场营销部部出具现现状描述述及结果果描述，其它要要求由工工程部、规划设设计部帮帮助完善善），（如附有有变更图图纸作为为本审批批单附件件一并提提交）。4.2工工程部、监理公公司提出出的设设计变更更审批、通知单单填写写完成后后，需要要报给规规划设计计部对变变更进行行施工工工艺、技技术要求求等进行行审核和和完善，明确变变更实施施可行性性，时间间不超过过1.55天，如如需要设设计院出出具方案案，则以以实际发发生天数数为准；4.3对对于已经经从技术术角度确确认可以以实施的的变更项项目，由由规划设设计总监监确认批批准，转转至成本本控制部部进行费费用估算算，在三三日内报报总经济济师，总总经济师师在一个个工作日日内确认认批准并并转至规规划设计计部，由由规划设设计部转转发至工工程总监监和成本本控制部部，成本本控制部部有对变变更经济济性进行行审查和和提出建建议的权权利；4.4所所有变更更必须由由提出部部门填写写设计计变更审审批、通通知单按流程程审批，对于没没有填写写设计计变更审审批、通通知单的设计计变更，成本控控制部不不予受理理；4.5成成本控制制部在接接到变更更单后一一般情况况下在二二个工作作日内完完成估算算，施工工单位在在收到甲甲方批准准的设设计变更更审批、通知单单实施施完成后后，经现现场监理理工程师师、项目目部专业业工程师师和项目目经理对对变更项项目的完完成情况况（工程程量、质质量、工工期）签签字认可可后，应应在工程程变更内内完成后后7天内内将预算算书报成成本控制制部；成成本控制制部在每每月200日前与与施工单单位核对对上月220日至至本月119日所所发生且且已有回回执的设设计变更更单所涉涉及的费费用，核核对后的的费用进进入工程程结算。施工单单位在变变更实施施完成后后一个月月内末向向甲方成成本控制制部报送送预算书书并进行行核对的的，以甲甲方成本本控制部部单方面面计算的的金额进进入工程程结算。4.6成成本控制制部在接接到变更更后，要要做好变变更资料料存档、统计工工作，对对变更通通知单按按一单一一结的原原则，每每月统计计汇总已已完成设设计变更更增减费费用，变变更结算算资料双双方各自自留存，并随时时调整动动态成本本变化情情况，每每月向公公司汇报报。4.7对对于经设设计单位位和公司司正常手手续批准准的设计计变更项项目，规规划设计计部同时时下发设计变变更审批批、通知知单给给成本控控制部、工程部部和施工工单位，工程部部组织施施工单位位实施。所有资资料一式式四份。4.8设设计变更更审批流流程图，见图一一、图二二。5、其它它：5.1对对于客户户提出的的设计变变更，经经批准后后，市场场营销部部在明确确费用承承担单位位后，通通知工程程部，属属客户承承担费用用，需预预先收取取费用；属公司司承担费费用（需需经公司司批准），计入入项目成成本；5.2工工程部在在施工前前应仔细细审阅图图纸，对对设计结结构问题题提前一一个月解解决申请请，建筑筑问题提提前155天提出出解决申申请，修修改意见见和材料料代用提提前7天天提出申申请，如如果没在在约定时时间内提提出变更更申请，由此发发生的变变更要追追究相关关部门的的责任；由于施施工技术术措施及及工艺不不当、质质量等问问题造成成的变更更，由此此发生的的费用由由施工单单位负责责。5.3规规划调整整或重大大设计方方案调整整（在原原招标项项目基础础上增加加新的项项目）不不在设计计变更范范围内；须规划划设计部部提供多多种设计计方案，并经成成本控制制部进行行费用测测算及方方案经济济对比分分析，经经专题会会议讨论论、总经经济师、副总经经理、总总经理批批准后方方可实施施；6.相关关附表6.1设设计变更更审批、通知单单6.2设设计变更更工程量量审核单单6.3设设计变更更费用确确认单图一、设设计变更更审批流流程变更提出单位（设计单位、工程部、监理、施工单位）规划设计部审核变更内容、办理变更审批手续总工程师审核变更实施的可行性和施工工艺成本控制部专业预算工程师进行经济分析，核算变更成本总经济师技术，经经济合理性审查重大设计变更非重大设计变更规划设计部签署下发设计变更通知单成本控制部工程部市场营销部招商采购部总裁技术经济合理性审查变更不妥图二、业业主提出出的变更更申请审审批流程程置业顾问受理业主申请销售经理审核市场营销总监审核规划设计部审核工程部审核成本控制部专业工程师计算变更费用不涉及费用调整涉及费用调整市场营销部置业顾问业主签证同意承担相关费用，办理设计变更审批单规划设计部签署下发设计变更通知单总工程师确认并下发工程建设部执行成本控制部工程部市场营销部置业顾问业主不同意承担相关费用不予变更设计变更更审批通通知单项目名称称：工程名称称：施工单位位：费用承担担单位：变更提出出部门：规划设设计部（） 市场场营销部部（） 工工程部（） 其他他（）施 工 前前 变更内容容原做法及及现做法法的对比比说明： 须注明图图号、工工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有有图纸变变更请注注明）等等。 提出部部门： 经经 办 人： 部部门邻导导：规划设计计部签章章：专业工程程师：部门负责责人： 年 月 日日 总工程师师： 年 月月 日成本控制制部签章章：专业工程程师：部门负责责人： 年年 月 日总经济师师： 年 月 日日总裁： 年 月月 日 本单原件件甲方项项目部、成本控控制部、监理公公司各一一份，施施工单位位三份，复印件件市场营营销部、招标采采购部各各一份，无甲方方指定印印章该单单无效。所以变变更必须须填写设设计变更更单位审审批单，无审批批的变更更单无效效，设计计变更执执行完毕毕后必须须填写设计变变更回执执单后后才能进进入结算算，无设设计变更更回执单单的不予予结算。设计变更更回执单单 编号号:项目名称工程名称审批单编号施工单位位：费用承担担单位：施工持续续时间： 至 共计计 日 施 工 后施工内容容完成情况况（工程程量、质质量、工工期等） 经办办工程师师： 工工程部经经理： 三方确认认施工单位位（签章章）施工单位位确认签签章年 月 日监理单位位（签章章） 监监理工程程师： 项项目总监监： 年 月 日建设单位位工程部部（签章章）经办工程程师： 工工程部经经理： 年 月月 日年月月日至至年月日日工程设设计变更更费用审审批单项目名称称工程名称称施工单位位序号设计变更更回执单编号送审金额（元元）审定金额（元元）安全文明明施工费考考评费安全文明明施工费奖奖励费备注合计施工单位位签章施工单位位签字 年 月月 日建设单位位成本控控制部：（签章章）专业工程程师：成本控制制部经理理：总经济师师： 年 月月 日不予签证施工单位监理单位成本控制部工程部下发各部门执行总经理审核、签署意见（50000以上）图三工程部根据现场情况填写审批单（签证原因、费用承担单位）总工程师审核成本控制部专业预算工程师核算费用部门经理审核、签署意见总经济师审核、签署意见（5000-20000）工程副总审核、签署意见（20000-50000）工程现场场签证单单紧急审审批流程程紧急情况发生工程部 电话告告知总工程师总经济师 电话告告知总经理 电话汇汇报事后及时补办正常手续 电话指指令 电话话沟通 现场签证证审批通通知单项目名称称工程名称称施工单位位费用承担担单位签证提出出部门 规规划设计计部（） 市场营营销部（） 工工程部（） 其他（） 签证原因因： 施 工工 前签证内容容现场签证证情况说说明（可可附页）：注明明工作内内容、工工程量、现场情情况等 提出出部门： 经经办人： 部部门长官官： 工程部签签章专业工程程师：工程部经经理： 年 月 日总工程师师 年年 月月 日日成本控制制部签章章专业工程程师:成本控制制部经理理： 年 月 日总经济师师 年年 月月 日工程副总总 年 月月 日总裁 年 月 日日 年月月日至至年月日日工程现现场签证证费用审审批单项目名称称工程名称称施工单位位序号设计变更更回执单编号送审金额（元元）审定金额（元元）安全文明明施工费考考评费安全文明明施工费奖奖励费备注合计施工单位位签章施工单位位签字 年 月月 日建设单位位成本控控制部：（签章章）专业工程程师：成本控制制部经理理：总经济师师： 年 月月 日现场签证证回执单单 编号号:项目名称工程名称审批单编号施工单位位：费用承担担单位：施工持续续时间： 至 共计计 日 施 工 后施工内容容完成情况况（工程程量、质质量、工工期等） 经办办工程师师： 工工程部经经理： 三方确认认施工单位位（签章章）施工单位位确认签签章年 月 日监理单位位（签章章） 监监理工程程师： 项项目总监监： 年 月 日建设单位位工程部部（签章章）经办工程程师： 工工程部经经理： 年 月月 日现场签证证审批流流程设计的工程部负责变更实施的监督发放工程部负责变更设计的发放、存档变更设计的充档设计院出具设计变更行政部审核盖章总经理/执行总经理审核工程分管副总审核成本控制部审核工程部经理审核公司其他部门提出变更监理审核签署意见施工单位提出签证现场签证证审批单单项目名称称签证原因因 签签证内容容工程部专专业工程程师： 年 月月 日主任工程程师审核意见见工程部经经理审核核意见成本管理理部审核意见见工程副总总审核意见见总经理审核意见见现场签证证通知单单工程名称称：施工单位位：提请时间间：提出部门门： 工程程部（） 监理单单位（） 销销售部（） 施工单单位（）施工期限限要求：签证原因因： 设计计遗漏（） 设计计错误（） 定位位调整（） 客户户变更（） 营销要要求（） 其其它：签证依据签证内容做法说明明（监理理部）：须注明工工程量、部位、层数、楼号、房型、施工做做法及详详图技术术性能，及参数数工程部签签证意见见：现场工程程师： 年 月 日 经经理 年年 月 日 费用估价估计金额额：造价工程程师： 年 月 日分管副总总经理意意见： 签字 年年 月月 日日总经理意意见： 签字 年 月月 日工程量签签证单工程名称称：施工单位位：提请时间间：提出部门门： 工程程部（） 监理单单位（） 销销售部（） 施工单单位（）施工期限限要求：签证原因因： 设计计遗漏（） 设计计错误（） 定位位调整（） 客户户变更（） 营销要要求（） 其其它：签证依据据工程量变变更分部分项项工程单位变更后数数量变更前数数量监理审核核数量甲方审核核数量施工单位位（签章章）技术负责责人：项目经理理： 监理单位位（签章章）监理工程程师：总监：建设单位位（签章章） 造造价工程程师：现场工程程师： 分管管副总： 经理： 总总经理：项目名称称：付款单编编号：用工单位位情况说说明： 用用工单位位盖章 年 月 日工程部审审核意见见：责任工程程师： 年 月 日 工程部部经理： 年 月 日日副总经理理审核意意见： 签字： 年 月 日日 总经理审审核意见见： 签字： 年 月月 日日财务审核核意见：综合审核核意见： 财财务签章章零星用工工付款申申请单第二章 签证管理理规定第七条 ：签证控控制原则则 11、实事事求是的的原则：所有签签证要本本着实事事求是的的原则，经办人人必须保保证签证证的真实实 性性： 22、公平平原则：在与合合作单位位发生签签证时，应本着着公平原原则，保保证签证证过程办办理及时时、 准准确。 33、可追追溯原则则：现场场签证的的资料，包括，签证手手续、签签证申请请、签证证预算、签证审审 核核预算等等原始文文件应及及时整理理、归档档，必要要时经办办人应保保存复印印件；第八条 ：相关部部门职责责1、 工程部经经办人负负责填写写签证通通知单，并附签签证原因因、签证证草图，并对该该单签证证的真实性负负责；经经总工程程师审核核后应在在规定时时间内上上报公司司成本控控制部。2、 工程部经经理负责责审核签签证原始始手续的的齐全，在对签签证发生生情况进进行了解解后断定定该签证是否否该发生生，并在在签证单单上签证证确认，对该签签证发生生的合理理性负责责;对费费用调减减的签证证必须在在规定的的时间内内如实上上报，否否则追究究相关人人员责任任。3、 成本控制制部专业业预算工工程师在在接到签签证单后后，应及及时完成成该签签签证的审审核工作作，并签签证发生生费用核核算的真真确性、合理性性、准确确性负责责；4、 成本控制制部经理理应该安安排预算算工程师师每月对对所发生生的签证证进行统统计，并并及时对对成本变变化进行行调整，及时向向公司汇汇报 第九条：相关流流程一、 审批流程程 1、 按正常流流程审批批；2、 紧急情况况下非正正常流程程审批二、 流程图见见图三、图四三、 相关要求求1、 在现场出出现需要要进行签签证的工工作内容容时，签签字经办办人先填填写签证证单并判判定该签签证费用用的承担担单位：对需要要计量（点、线线、面、体）的的大宗签签证和隐隐蔽项目目签证必必须提前前一天通通知成本本控制部部专业工工程师参参加计量量，因通通知不及及时导致致无法准准确计量量的，追追究相关关人员的的责任；2、 签证单应应写清签签证原因因、签证证内容、工程量量以及在在需要的的情况下下绘制草草图，具具体填写写要求； 零零星工程程管理办办法一、零星星工程的的定义 1、 零零星工程程应同时时满足以以下条件件： a 独立与与单体、单项工工程之外外； b 需要使使用工程程材料并并最终产产生实物物工程量量；或进进行清运运工程； c 工程金金额不超超过5万万元的 2、 属于零零星工程程的案例例：a 临时时建筑的的建造； b 临时道道路建造造，维修修 c 临时排排污设施施 d 临时用用电、用用水改造造、维修修 e 符合上上述条件件的永久久工程 f 场地平平整时的的垃圾清清运。3、 不属于于零星工工程的案案例： a 拆除 b 垃圾清清运 c 土方工工程二、零星星工程管管理流程程 1、公司统统一确定定取费标标准，并并由工程程部每季季度初提提出修改改意见。 2、工程部部提请招招标，总总经理批批准招标标。 3、工程部部拟定零星工工程施工工合同文本。 4、工程部部通过费费率招标标或单价价招标，选定一一家零星星工程施施工队伍伍。 5、工程部部与施工工单位签签订施工工合同，报分管管领导批批准。 6、工程部部提供必必要的技技术数据据或图纸纸，由造造价工程程师进行行工程量量和费用用计算，当金额额不大于于5万元元时，由由分管副副总经理理批准准准施工队队伍进行行施工。 7、施工单单位上报报结算书书，工程程部按合合同进行行决算。 8、零星工工程付款款依照“工程款款付款制制度”执行三、零星星工程取取费标准准 1、土建工工程处计计取综合合基价外外计取33%利润润和规定定税金 2、安装工工程除计计取综合合基价外外，只计计取300%利润润和规定定税金 3、清运工工程按市市场价计计算。现场签证证管理制制度 一、目的的：为了了加强对对现场签签证的管管理，确确保工程程质量、进度并并有效控控制成本本，特制制定本制制度二、适用用范围：公司范范围内所所有现场场签证的的管理三、定义义和义务务 11、定义义：现场场签证是是指对施施工管理理中不属属于设计计变更范范围内的的、5万万元以下下的零星星事件的的确认。（属于于设计变变更范围围内的签签证之管管理见设计变变更管理理制度 22、分为为“正常类类”签证和和“特急类类”签证。正常类类签证要要“先定价价，后开开工”。特急急类 签签证是指指必须马马上执行行而且延延缓实施施会造成成更大损损失的签签证。 33、签证证内容： （1）施工过过程中出出现的各各种技术术处理措措施 （2）在施工工过程中中由于施施工条件件、地下下状况（土质、地下水水、构筑筑物及管管线变化化）导致致发生增增减工程程量或其其它变更更事项但但不属于于设计变变更范围围内的 （3）建设单单位在施施工合同同之外的的零星用用工、机机械等因因为金额额较小而而无法订订立合同同的 （4）施工过过程中出出现的奖奖励四、特殊殊执行原原则 11、目标标控制原原则： （1）项项目非设设计变更更类签证证控制额额不得超超过该单单项目标标的额的的0.88% （2）如如某类签签证造价价已达到到上限，但根据据现场情情况又不不得不进进行变更更的，可可在总目目标额 内进行行块区域域调配，调配额额不得超超过被调调配区域域签证控控制额的的0.88% 22、先定定后干原原则：原原则上对对所有签签证都要要先定价价后实施施，只有有特殊情情况下才才能例外外。特 殊情情况是指指必须马马上执行行而且延延缓实施施会造成成更大损损失的签签证。 33、“四方会会签”原