2022年山东省证券投资顾问提升提分卷84.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B10. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B11. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A12. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A27. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C36. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B