2022年山东省期货从业资格自测题93.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 计算互换中英镑的固定利率（）。A.0.0425B.0.0528C.0.0628D.0.0725【答案】 B2. 【问题】 在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】 B3. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法自（ ）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C4. 【问题】 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】 C5. 【问题】 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A6. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B7. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D8. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C9. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B10. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B11. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C12. 【问题】 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D13. 【问题】 下一年2月12日，该饲料厂实施点价，以2500元吨的期货价格为基准价，实物交收，同时以该价格将期货合约对冲平仓，此时现货价格为2540元吨。则该饲料厂的交易结果是（ ）(不计手续费用等费用)。A.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2250元吨B.对饲料厂来说，结束套期保值时的基差为-60元吨C.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2230元吨D.期货市场盈利500元吨【答案】 C14. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C15. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C16. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A17. 【问题】 9月10日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币11950元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要1个月的时间，为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是当天以12200元吨的价格在11月份天然橡胶期货合约上建仓，至10月10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利300元吨C.通过套期保值，天然橡胶的实际售价为11950元吨D.基差走强300元吨，该贸易商实现盈利【答案】 D18. 【问题】 某商场从一批袋装食品中随机抽取10袋，测得每袋重量（单位：克）分别为789，780，794，762，802，813，770，785，810，806，假设重量服从正态分布，要求在5%的显著性水平下，检验这批食品平均每袋重量是否为800克。A.H0：=800；H1：800B.H0：=800；H1：>800C.H0：=800；H1：<800D.H0：800；H1：=800【答案】 A19. 【问题】 某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D20. 【问题】 假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额79亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A.行政法规B.部门规章C.法律D.期货交易所规则【答案】 AC2. 【问题】 一般在期初按约定汇率交换两种货币本金，并在期末以（）进行一次本金的反向交换。A.相同汇率B.不同金额C.不同汇率D.相同金额【答案】 AD3. 【问题】 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处5万元的罚款B.处2万元的罚款C.警告并处1万元罚款D.给予警告【答案】 BCD4. 【问题】 期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。A.独立董事B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 BCD5. 【问题】 理论上，当市场利率上升时，将导致（ ）。A.国债价格上涨B.国债期货价格上涨C.国债价格下跌D.国债期货价格下跌【答案】 CD6. 【问题】 看涨期权多头和空头损益平衡点的表达式为（ ）。 A.看涨期权多头损益平衡点=标的资产价格+权利金B.看涨期权空头损益平衡点=标的资产价格+权利金C.看涨期权多头损益平衡点=执行价格+权利金D.看涨期权空头损益平衡点=执行价格+权利金【答案】 CD7. 【问题】 以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员”的有（ ）。A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某C.交割仓库的总经理李某D.期货公司的司机王某【答案】 ACD8. 【问题】 对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款【答案】 ABC9. 【问题】 银行的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】 ABCD10. 【问题】 期货公司资产管理业务的投资范围包括（ ）。A.期权B.资产支持证券C.期货D.房地产投资【答案】 ABC11. 【问题】 下列对套期保值的理解，描述不正确的有（ ）。A.套期保值就是用期货市场的盈利弥补现货市场的亏损B.所有企业都应该进行套期保值操作C.套期保值尤其适合中小企业D.风险偏好程度越高的企业，越适合套期保值操作【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（）。A.接受期货交易所的业务监管B.执行会员大会、理事会的决议C.组织并监督期货交易，监控市场风险D.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定【答案】 ABD13. 【问题】 根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有（ ）。A.与他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式相互进行证券. 期货交易，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量B.单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量D.编造并且传播影响证券. 期货交易的虚假信息，扰乱证券. 期货市场【答案】 ABC14. 【问题】 下列属于期货交易制度的有（）。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度【答案】 ABCD15. 【问题】 在（）中，进行卖出套期保值交易，可使保值者实现净盈利。A.正向市场中，基差走强B.反向市场中，基差走强C.正向市场转为反向市场D.反向市场转为正向市场【答案】 ABC16. 【问题】 如果某商品的需求增长，供给减少，则该商品的( )A.均衡数量不定B.均衡数量上升C.均衡价格上升D.均衡价格下降【答案】 AC17. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是（ ）。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Euro-SwapFutures【答案】 ACD18. 【问题】 下列属于期货程序化交易中的人市策略的是( )。A.突破策略B.均线交叉策略C.固定时间周期策略D.行态匹配策略【答案】 ABCD19. 【问题】 提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金【答案】 ABCD20. 【问题】 根据下列选项，回答题。A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易B.该事业单位不得进行期货交易C.中国证监会可以对事业单位进行处罚D.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易【答案】 AB20. 【问题】 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（ ）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D21. 【问题】 国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持100万元股票组合，同时减持100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货B.买入100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货C.买入100万元国债期货，同时买人100万元同月到期的股指期货D.卖出100万元国债期货，同时买进100万元同月到期的股指期货【答案】 D22. 【问题】 中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C23. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A24. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B25. 【问题】 2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B26. 【问题】 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D27. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A28. 【问题】 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】 A29. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A30. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B31. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】 D32. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】 B33. 【问题】 期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C34. 【问题】 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】 A35. 【问题】 期货交易所章程无须载明的事项是（）.A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险准备金管理制度【答案】 C36. 【问题】 首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D37. 【问题】 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D38. 【问题】 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D39. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A