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宁波市慈溪进出口股份有限公司 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望引言引言 概况概况 整合型管理体系组成整合型管理体系组成：nQMSQMS：质量管理体系：质量管理体系 ISO9001:2008ISO9001:2008nEMSEMS：环境管理体系：环境管理体系 ISO14001:2004ISO14001:2004nOHSASOHSAS：职业健康安全管理体系：职业健康安全管理体系 OHASA18001:2007OHASA18001:2007引言引言 概况概况引言引言 概况概况n整合型管理体系发布日期整合型管理体系发布日期 2013 2013年年7 7月月3030日日引言引言 概况概况n整合型管理体系管理者代表整合型管理体系管理者代表 叶良华叶良华引言引言 整合型管理体系方针整合型管理体系方针n提供客户满意的产品和服务，提供客户满意的产品和服务，谋求员工、企业、社会和谐发展。谋求员工、企业、社会和谐发展。引言引言 整合型管理体系目标整合型管理体系目标n质量目标质量目标 商品符合合同要求，合格率达到商品符合合同要求，合格率达到98%98%及以上；及以上；客户投诉率客户投诉率2%2%及以下，顾客满意度及以下，顾客满意度8585分及以上；分及以上；安全收汇率安全收汇率99%99%及以上，索赔率及退货率及以上，索赔率及退货率1%1%及以下。及以下。n 环境目标环境目标 提升员工环保意识，节约并逐步减少能资源消耗量；提升员工环保意识，节约并逐步减少能资源消耗量；实行垃圾分类收集，逐步提升垃圾分类回收率；实行垃圾分类收集，逐步提升垃圾分类回收率；大厦环境指标外部监测达标率大厦环境指标外部监测达标率100100。n 职业健康安全目标职业健康安全目标 杜绝火灾事故；杜绝火灾事故；杜绝重伤及以上人身伤亡事故；杜绝重伤及以上人身伤亡事故；杜绝食物中毒事件；杜绝食物中毒事件；杜绝本公司车辆负同责及以上的重大交通事故。杜绝本公司车辆负同责及以上的重大交通事故。引言引言 整合型管理体系目标整合型管理体系目标n各公司（部门）做好相关目标的各公司（部门）做好相关目标的收集工作。收集工作。n数据统计方法详见数据统计方法详见CIE3004-CIE3004-20102010目标解释、分解及管理方目标解释、分解及管理方法法。引言引言 整合型管理体系文件包括整合型管理体系文件包括n文件化的方针、目标和指标；文件化的方针、目标和指标；n手册；手册；n文件化程序；文件化程序；n公司为确保进出口贸易业务过程的有效公司为确保进出口贸易业务过程的有效策划、运行和控制所需的支持性文件，策划、运行和控制所需的支持性文件，如管理制度、作业规范、外来文件等支如管理制度、作业规范、外来文件等支持性文件；持性文件；n体系所要求的记录。体系所要求的记录。引言引言 整合型管理体系术语整合型管理体系术语n产品产品 公司进出口贸易业务有关的产品和服务的组合。公司进出口贸易业务有关的产品和服务的组合。n顾客顾客 本司为其提供产品和服务的对象。本司为其提供产品和服务的对象。n供方供方 向本司提供产品和服务的厂商或公司。向本司提供产品和服务的厂商或公司。n公司公司 为宁波市慈溪进出口股份有限公司的简称。为宁波市慈溪进出口股份有限公司的简称。n四不放过四不放过 事故原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整事故原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。引言引言 整合型管理体系术语整合型管理体系术语n 出口普通合同出口普通合同 单票合同金额在单票合同金额在2020万美元及以下且在该客户成交授万美元及以下且在该客户成交授信额度余额内、逾期未收汇帐款信额度余额内、逾期未收汇帐款2020万美元及以下、佣万美元及以下、佣金（包括暗佣）比率金（包括暗佣）比率5%5%及以下的外销合同。及以下的外销合同。n出口特殊合同出口特殊合同 单票合同金额在单票合同金额在2020万美元以上或该客户逾期未收汇万美元以上或该客户逾期未收汇帐款帐款2020万美元以上、佣金（包括暗佣）比率万美元以上、佣金（包括暗佣）比率5%5%以上的以上的外销合同。外销合同。n 进口一般合同进口一般合同 合同金额在合同金额在2020万美元及以下的进口合同。万美元及以下的进口合同。n进口重大合同进口重大合同 合同金额在合同金额在2020万美元以上的进口合同。万美元以上的进口合同。第一章第一章 文件控制文件控制n详见详见CIE2001-2010CIE2001-2010文件和资料控制程序文件和资料控制程序。各公司办公室重点做好：各公司办公室重点做好：n受控文件要加盖受控文件要加盖“受控受控”章；章；n做好文件一览表，并填写完整；做好文件一览表，并填写完整；n文件借阅，要填写文件借阅，要填写“文件借阅申请单文件借阅申请单”、“借阅登记表借阅登记表”；n外来文件填写外来文件填写“收文登记表收文登记表”。第一章第一章 文件控制文件控制n外部文件外部文件(标准等标准等)要确定该版本是否有要确定该版本是否有效，如海关编码书、海关或商检的各类效，如海关编码书、海关或商检的各类法规、规章等。法规、规章等。第二章第二章 记录控制记录控制n记录分类记录分类 特别记录特别记录-长久保存，行政办统一保长久保存，行政办统一保存。存。重要记录重要记录-保存期保存期5 5年，业务公司办年，业务公司办公室和财务部相关部门保存。公室和财务部相关部门保存。一般性记录一般性记录-由业务员自行保管。由业务员自行保管。第二章第二章 记录控制记录控制n记录的最迟移交日期为次年记录的最迟移交日期为次年4 4月底。月底。n业务员在每票业务发生时，将所有记录业务员在每票业务发生时，将所有记录存放于一只档案袋内，同时在档案袋封存放于一只档案袋内，同时在档案袋封面上注明合同号码、金额、货名、业务面上注明合同号码、金额、货名、业务员等主要内容。员等主要内容。第三章第三章 自营出口业务自营出口业务 n流程：合同洽谈流程：合同洽谈合同评审合同评审合同合同签订签订合同实施合同实施 n分类：普通合同和特殊合同分类：普通合同和特殊合同3.1 3.1 合同洽谈合同洽谈 n普普通通合合同同的的业业务务洽洽谈谈由由业业务务公公司司经经理理和和业业务务员员或或业业务务公公司司经经理理授授权权业业务务员员同同外外商商直直接进行。接进行。n特特殊殊合合同同由由总总经经理理室室参参与与或或授授权权业业务务公公司司经理进行业务洽谈。经理进行业务洽谈。n必必要要时时业业务务洽洽谈谈由由财财务务人人员员和和企企管管办办等等相相关部门共同参与。关部门共同参与。n谈判应遵守有关外事纪律和公司规定。谈判应遵守有关外事纪律和公司规定。3.2.1 3.2.1 外销合同评审外销合同评审 n总总经经理理室室（或或授授权权人人在在授授权权范范围围内内）负负责责特殊合同的评审批准。特殊合同的评审批准。n业务公司经理负责普通合同的评审批准。业务公司经理负责普通合同的评审批准。n所有合同的评审均在所有合同的评审均在ERPERP系统上进行。系统上进行。3.2.2 3.2.2 外销合同评审外销合同评审n重点提示：重点提示：1 1、所有合同均先评审，后签合同。并按、所有合同均先评审，后签合同。并按ERPERP系统系统自动判断最终审批人。自动判断最终审批人。2 2、所有外销合同评审均需在该客户已获得的成、所有外销合同评审均需在该客户已获得的成交授信额度内。目前，交授信额度内。目前，ERPERP系统对每一客户的系统对每一客户的初始成交授信额度为初始成交授信额度为2020万美元，超过万美元，超过2020万美元万美元的，均需提交的，均需提交出口业务授信额度审批表出口业务授信额度审批表出口业务授信客户情况表出口业务授信客户情况表，按规定程序进，按规定程序进行评审。行评审。3.2.3 3.2.3 外销合同签订外销合同签订 n合同评审通过后，被授权的签约业务合同评审通过后，被授权的签约业务员在正式外销合同上签字。外销员在正式外销合同上签字。外销合同的签订要有双方签字，内容要全合同的签订要有双方签字，内容要全面。面。n业务员的签约资格确认按业务员的签约资格确认按CIE3011-CIE3011-20102010业务员合同签约资格业务员合同签约资格执行。执行。3.2.4 3.2.4 外销合同实施外销合同实施 n合同签订后，在实施过程中，填写合同签订后，在实施过程中，填写出口履约标识单出口履约标识单。n公司非证结算业务，应尽量申报出口公司非证结算业务，应尽量申报出口信用险。信用险。n信用限额与授信额度的区别信用限额与授信额度的区别 3.2.53.2.5合同的赔偿、折扣或加价合同的赔偿、折扣或加价及非格式合同的评审及非格式合同的评审n股份公司总经理室授权各公司经理外销合同赔偿股份公司总经理室授权各公司经理外销合同赔偿或折扣的评审金额为或折扣的评审金额为5 5万美元。对规模性业务子公万美元。对规模性业务子公司经理，股份公司总经理室可授予特别授权为：司经理，股份公司总经理室可授予特别授权为：外销合同赔偿或折扣的评审金额为外销合同赔偿或折扣的评审金额为1010万美元。万美元。n外销合同赔偿或折扣的评审：单票或多票业务赔外销合同赔偿或折扣的评审：单票或多票业务赔偿或折扣金额在股份公司总经理室授权范围内的，偿或折扣金额在股份公司总经理室授权范围内的，由各业务公司经理或授权人员评审。超过股份公由各业务公司经理或授权人员评审。超过股份公司总经理室授权金额的，由股份公司总经理室或司总经理室授权金额的，由股份公司总经理室或授权人员评审。授权人员评审。3.2.53.2.5合同的赔偿、折扣或加价合同的赔偿、折扣或加价及非格式合同的评审及非格式合同的评审n对所有非格式合同（协议），包括客户提供或附对所有非格式合同（协议），包括客户提供或附加的合同、协议、条款等等，须严格按合同授权加的合同、协议、条款等等，须严格按合同授权逐级进行商务评审、技术评审、法律评审。对于逐级进行商务评审、技术评审、法律评审。对于独家采购（或销售）及其他涉及股份公司责任义独家采购（或销售）及其他涉及股份公司责任义务的需提交股份公司总经理室评审。非格式合同务的需提交股份公司总经理室评审。非格式合同（协议）并报股份公司业务管理部备案。（协议）并报股份公司业务管理部备案。n各业务公司根据本公司的实际情况制定各类合同各业务公司根据本公司的实际情况制定各类合同的赔偿、折扣或加价的管理规定，确定是否对下的赔偿、折扣或加价的管理规定，确定是否对下属部门（公司）授权，并报股份公司备案。属部门（公司）授权，并报股份公司备案。3.3.1 3.3.1 采购合同采购合同评审评审n采采购购前前,要要对对供供方方进进行行评评定定,并并把把供供方方相相关关内内容容完完整整输输入入ERPERP系系统统,由由业业务务管管理理部部资资源源管管理理员员进进行行合合格格供供方方的的评评定定，并并统统一一编编码码国国内供方调查表必须认真、完整填写。内供方调查表必须认真、完整填写。n所所有有采采购购合合同同均均需需输输入入ERPERP系系统统,按按ERPERP系系统统的的要要求求做做好好相相应应评评审审,最最终终评评审审通通过过后后,才才能能向外签署正式合同。向外签署正式合同。3.3.2 3.3.2 采购合同采购合同履行履行 n对对200200万元以上采购合同的供方质量要进万元以上采购合同的供方质量要进行全过程质量监控。行全过程质量监控。n产品检验，填写产品检验，填写验货报告单验货报告单。n不合格品处理。不合格品处理。n合同纠纷合同纠纷 ，填写，填写合同纠纷处理情况记合同纠纷处理情况记录表录表。3.3.3 3.3.3 采采购合同赔偿或加价的评审购合同赔偿或加价的评审n股份公司总经理室授权各公司经理采购合同赔偿或股份公司总经理室授权各公司经理采购合同赔偿或加价的评审金额为加价的评审金额为2525万元。对规模型业务子公司经万元。对规模型业务子公司经理，股份公司总经理室可予特别授权为：采购合同理，股份公司总经理室可予特别授权为：采购合同赔偿或加价的评审金额为赔偿或加价的评审金额为5050万元。万元。n采购合同赔偿或加价的评审：单票或多票业务赔偿采购合同赔偿或加价的评审：单票或多票业务赔偿或加价金额在股份公司总经理室授权范围内的，由或加价金额在股份公司总经理室授权范围内的，由公司业务公司经理或授权人员评审。超过股份公司公司业务公司经理或授权人员评审。超过股份公司总经理室授权金额的，由股份公司总经理室或授权总经理室授权金额的，由股份公司总经理室或授权人员评审。人员评审。3.3.3 3.3.3 采采购合同赔偿或加价的评审购合同赔偿或加价的评审n各业务公司根据本公司的实际情况制订各类合同的各业务公司根据本公司的实际情况制订各类合同的赔偿、折扣或加价的管理规定，确定是否对下属部赔偿、折扣或加价的管理规定，确定是否对下属部门（公司）授权，并报股份公司备案。门（公司）授权，并报股份公司备案。n对所有非格式合同（协议），包括客户提供或附加对所有非格式合同（协议），包括客户提供或附加的合同、协议、条款等等，须严格按合同授权逐级的合同、协议、条款等等，须严格按合同授权逐级进行商务评审、技术评审、法律评审。对于独家采进行商务评审、技术评审、法律评审。对于独家采购（或销售）及其他涉及股份公司责任义务的需提购（或销售）及其他涉及股份公司责任义务的需提交股份公司总经理室评审。非格式合同（协议）并交股份公司总经理室评审。非格式合同（协议）并报股份公司业务管理部备案。报股份公司业务管理部备案。3.4 3.4 出口单证控制出口单证控制 n领证、审证领证、审证 n托运托运n商检商检 n报关、配载、出运报关、配载、出运n结汇制单、交单、安全收汇结汇制单、交单、安全收汇 n付款付款、退税退税 n做好做好出口单证标识单出口单证标识单，每个环节做好签收、，每个环节做好签收、登记等工作。登记等工作。第四章第四章 代理出口业务代理出口业务 n所有开展代理业务的客户，均需签订合作书，所有开展代理业务的客户，均需签订合作书，并输入并输入ERPERP系统合作书管理模块。合作书作为系统合作书管理模块。合作书作为财务付款依据。财务付款依据。n出口合同签订和评审：与合作客户签订合作出口合同签订和评审：与合作客户签订合作书以后，若需对外签订出口合同，业务员须书以后，若需对外签订出口合同，业务员须按照合作书所标示的合同号对外签订。业务按照合作书所标示的合同号对外签订。业务员根据合作客户确认的出运金额、数量、品员根据合作客户确认的出运金额、数量、品名、出货时间、质量要求等信息制作出口合名、出货时间、质量要求等信息制作出口合同，并进行合同评审同，并进行合同评审。4.24.2 代理出口业务代理出口业务n制单与出运制单与出运 如果被委托方配载出运、制单结汇，按如果被委托方配载出运、制单结汇，按自营业务程序操作。自营业务程序操作。如果委托方自营配载制单的操作程序如果委托方自营配载制单的操作程序 n与代理人的纠纷处理与代理人的纠纷处理n代理业务收汇付款规定代理业务收汇付款规定出口业务涉及的主要文件出口业务涉及的主要文件nCIE2007CIE20072010 2010 授信额度评审控制程序授信额度评审控制程序nCIE2008CIE20082010 2010 外销合同评审控制程序外销合同评审控制程序nCIE2010CIE20102010 2010 服务控制程序服务控制程序nCIE2011CIE20112010 2010 供应商控制程序供应商控制程序nCIE2012CIE20122010 2010 采购控制程序采购控制程序nCIE2013CIE20132010 2010 样品控制程序样品控制程序nCIE2014CIE20142010 2010 出口单证控制程序出口单证控制程序nCIE2016CIE20162010 2010 出口服务过程控制程序出口服务过程控制程序出口业务涉及的主要文件出口业务涉及的主要文件nCIE2019CIE20192010 2010 合作业务过程控制程序合作业务过程控制程序nCIE2021CIE20212010 2010 安全收汇控制程序安全收汇控制程序nCIE2022CIE20222010 2010 交付控制程序交付控制程序nCIE2023CIE20232010 2010 标识和可追溯性控制程序标识和可追溯性控制程序nCIE2024CIE20242010 2010 顾客提供产品控制程序顾客提供产品控制程序nCIE2029CIE20292010 2010 不合格控制程序不合格控制程序第五章第五章 自营进口业务自营进口业务一、进口合同的分类一、进口合同的分类二、进口合同的评审二、进口合同的评审1 1、ERPERP系统上评审系统上评审2 2、ERPERP通过后，对纸质单证进行手工审批。代通过后，对纸质单证进行手工审批。代理进口审批表、自营进口审批表。理进口审批表、自营进口审批表。5.2 5.2 自营进口业务自营进口业务三、进口合同签订三、进口合同签订市场调研、资信调查、合同洽谈、合同评市场调研、资信调查、合同洽谈、合同评审、签订合同。审、签订合同。四、合同履行四、合同履行五、进口报关五、进口报关六、货物检验六、货物检验 填写填写进口验货报告单进口验货报告单5.3 5.3 自营进口业务自营进口业务n进口付款进口付款1 1、ERPERP系统上制作全套开证资料，交财务部。系统上制作全套开证资料，交财务部。2 2、业务公司审证、签署付款意见。、业务公司审证、签署付款意见。3 3、财务部付款。、财务部付款。4 4、若需我方办理保险，取得保险单，并存、若需我方办理保险，取得保险单，并存档。档。5.4 5.4 自营进口业务自营进口业务n进口核销进口核销n相关单据相关单据第六章第六章 代理进口业务代理进口业务n进口委托方登记于进口委托方登记于ERPERP系统系统nERPERP系统评审代理进口协议系统评审代理进口协议n代理进口保证金，代理进口保证金，20%20%，40%40%。不足时，。不足时，报公司总经理室审批。财务负责把关。报公司总经理室审批。财务负责把关。n先付款后放货。先付款后放货。进口业务涉及的文件进口业务涉及的文件nCIE2009CIE20092010 2010 内销合同评审控制程序内销合同评审控制程序nCIE2013CIE20132010 2010 样品控制程序样品控制程序nCIE2015CIE20152010 2010 进口单证控制程序进口单证控制程序nCIE2017CIE20172010 2010 进口服务过程控制程序进口服务过程控制程序nCIE2019CIE20192010 2010 合作业务过程控制程序合作业务过程控制程序nCIE2023CIE20232010 2010 标识和可追溯性控制程序标识和可追溯性控制程序nCIE2028CIE20282010 2010 检验和验证控制程序检验和验证控制程序nCIE2029CIE20292010 2010 不合格控制程序不合格控制程序第七章第七章 加工贸易业务加工贸易业务 n业务洽谈业务洽谈 n合同签订合同签订 7.2 7.2 加工贸易业务加工贸易业务n手册申领手册申领1.1.ERPERP系统审批系统审批 2.2.业务员外经贸局审批及盖章。业务员外经贸局审批及盖章。3.3.业务员向海关办理加工企业备案，并报业务员向海关办理加工企业备案，并报海关审批，同时向海关申办手册。海关审批，同时向海关申办手册。4.4.手册申领后把手册复印件交业务管理部手册申领后把手册复印件交业务管理部。7.3 7.3 加工贸易业务加工贸易业务n开立信用证开立信用证 n议付议付 n报关报关 n货物盘查货物盘查n成品出口成品出口n手册变更手册变更n手册核销及归档手册核销及归档n有关处罚有关处罚第八章第八章 单证员操作手册单证员操作手册 n领证、审证领证、审证 n托运托运 n代理报关委托书的管理代理报关委托书的管理 nFORM A FORM A 证书证书 n商检产品及动、植物产品检疫商检产品及动、植物产品检疫 n配载、装运配载、装运n电放、保险电放、保险8.2 8.2 单证员操作手册单证员操作手册n结汇制单、交单结汇制单、交单 nT/TT/T业务收汇业务收汇 n退税备案退税备案n财务交单财务交单 n申报退税申报退税 n出口单证标识单的填写出口单证标识单的填写 第九章环境因素、危险源识别与评价第九章环境因素、危险源识别与评价n详见详见CIE2033-2010CIE2033-2010环境因素、危险源识别环境因素、危险源识别与评价控制程序与评价控制程序。n相关人员了解自身所在区域的环境因素、危相关人员了解自身所在区域的环境因素、危险源，重大与否、对环境影响、现有控制措险源，重大与否、对环境影响、现有控制措施、控制计划等相关内容。施、控制计划等相关内容。第十章第十章 法律法规及其他要求法律法规及其他要求 n详见详见CIE2034-2010CIE2034-2010法律法规及其他要法律法规及其他要求控制程序求控制程序nZJ2034-01 ZJ2034-01 管理体系适用的法律、法规管理体系适用的法律、法规及其他要求清单及其他要求清单第十一章第十一章 环境和职业健康安全运环境和职业健康安全运行控制行控制n详见详见CIE2035-2010CIE2035-2010环境和职业健康安环境和职业健康安全运行及绩效评价控制程序全运行及绩效评价控制程序。n公司定期组织体检、运动会、旅游等保公司定期组织体检、运动会、旅游等保护员工的健康。护员工的健康。谢谢 谢谢
