蒲杰-房地产法律实务中的几个问题教学文案.ppt

蒲杰-房地产法律实务中的几个问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题2-4-1/442-4-1/442-4-1/442-4-1/44 合同法第八十七条：合同法第八十七条：合同法第八十七条：合同法第八十七条：法律、行政法规规定转让权利或者转移义务应当办理批准、登记等手续的，法律、行政法规规定转让权利或者转移义务应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。依照其规定。合同法第七十九条：合同法第七十九条：合同法第七十九条：合同法第七十九条：债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之 一的除外：一的除外：(一一)根据合同性质不得转让；根据合同性质不得转让；(二二)按照当事人约定不得转让；按照当事人约定不得转让；(三三)依照法律规定不得转让。依照法律规定不得转让。还有哪些规定？还有哪些规定？还有哪些规定？还有哪些规定？合同法第八十条、第八十一条、第八十二条合同法第八十条、第八十一条、第八十二条-债权人转让权利的，应当通债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。2 一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题3-4-4/443-4-4/443-4-4/443-4-4/44 （二）须注意的问题（二）须注意的问题（二）须注意的问题（二）须注意的问题 1.1.现行法未规定转让土地出让合同权利、义务应办理批准或登记手续。现行法未规定转让土地出让合同权利、义务应办理批准或登记手续。2.2.受让人转让的交付土地请求权，属债权还是物权？受让人转让的交付土地请求权，属债权还是物权？【1 1】3.3.受让人一并转让权利和义务受让人一并转让权利和义务-须经出让人同意。须经出让人同意。3 一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题一、土地出让合同中的权利义务的转让问题4-4-4/444-4-4/444-4-4/444-4-4/44 （三）如何看待本案？（三）如何看待本案？（三）如何看待本案？（三）如何看待本案？1.1.国土部门是否已同意华威公司将合同中的权利和义务转移给了德国土部门是否已同意华威公司将合同中的权利和义务转移给了德丰公司？丰公司？2.2.华威公司的合同请求权已经实现，何来需再转让的权利？华威公司的合同请求权已经实现，何来需再转让的权利？4二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请 求补偿问题求补偿问题求补偿问题求补偿问题1-3-3/441-3-3/441-3-3/441-3-3/44 （一）立法的单向性（一）立法的单向性（一）立法的单向性（一）立法的单向性-土地使用者请求改变土地用途和容积率应土地使用者请求改变土地用途和容积率应土地使用者请求改变土地用途和容积率应土地使用者请求改变土地用途和容积率应调整和补交出让金调整和补交出让金调整和补交出让金调整和补交出让金 1 1土地使用者请求改变土地用途应调整出让金土地使用者请求改变土地用途应调整出让金国务院国务院5555号令第十八条号令第十八条城市房地产管理法第十七条城市房地产管理法第十七条最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用 法律问题的解释（法律问题的解释（20052005年年8 8月月1 1日生效实施）第五条日生效实施）第五条、2 2土地使用者请求改变容积率应补交出让金土地使用者请求改变容积率应补交出让金国务院国务院20012001年年4 4月月3030日关于加强国有土地资产管理的通知日关于加强国有土地资产管理的通知 5二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请 求补偿问题求补偿问题求补偿问题求补偿问题2-3-3/442-3-3/442-3-3/442-3-3/44 国务院国务院国务院国务院55555555号令第十八条号令第十八条号令第十八条号令第十八条 “土地使用者需要土地使用者需要改变土地使用权出让合同规定的土地用途的改变土地使用权出让合同规定的土地用途的改变土地使用权出让合同规定的土地用途的改变土地使用权出让合同规定的土地用途的，应当征得出让方，应当征得出让方同意并经土地管理部门和城市规划部门批准，依照本章的有关规定重新签订土同意并经土地管理部门和城市规划部门批准，依照本章的有关规定重新签订土地使用权出让合同，调整土地使用权出让金，并办理登记。地使用权出让合同，调整土地使用权出让金，并办理登记。”城市房地产管理法第十七条城市房地产管理法第十七条城市房地产管理法第十七条城市房地产管理法第十七条 “土地使用者需要土地使用者需要改变土地使用权出让合同约定的土地用途改变土地使用权出让合同约定的土地用途改变土地使用权出让合同约定的土地用途改变土地使用权出让合同约定的土地用途的，必须取得出让的，必须取得出让方和市、县人民政府城市规划行政主管部门的同意，签订土地使用权出让合同方和市、县人民政府城市规划行政主管部门的同意，签订土地使用权出让合同变更协议或者重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金。变更协议或者重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金。”最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释（最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释（最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释（最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释（2005200520052005年年年年8 8 8 8月月月月1 1 1 1日生效实日生效实日生效实日生效实施）第五条施）第五条施）第五条施）第五条 “受让方经出让方和市、县人民政府城市规划行政主管部门同意，受让方经出让方和市、县人民政府城市规划行政主管部门同意，改变土地使用改变土地使用改变土地使用改变土地使用权出让合同约定的土地用途权出让合同约定的土地用途权出让合同约定的土地用途权出让合同约定的土地用途，当事人请求按照起诉时同种用途的土地出让金标，当事人请求按照起诉时同种用途的土地出让金标准调整土地出让金的，应予支持。准调整土地出让金的，应予支持。”国务院关于加强国有土地资产管理的通知国务院关于加强国有土地资产管理的通知国务院关于加强国有土地资产管理的通知国务院关于加强国有土地资产管理的通知 “土地使用者需要土地使用者需要改变原批准的土地用途、容积率改变原批准的土地用途、容积率改变原批准的土地用途、容积率改变原批准的土地用途、容积率等，必须依法报经市、县人等，必须依法报经市、县人民政府批准。民政府批准。对出让土地，凡改变土地用途、容积率的，应按规定补交不对出让土地，凡改变土地用途、容积率的，应按规定补交不同用途和容积率的土地差价。同用途和容积率的土地差价。”6二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请二、土地出让合同履行期间因城市规划调整导致的地价差异请 求补偿问题求补偿问题求补偿问题求补偿问题3-3-3/443-3-3/443-3-3/443-3-3/44 （二）立法空白（二）立法空白（二）立法空白（二）立法空白-政府调整控制性详细规划等原因调低容积率政府调整控制性详细规划等原因调低容积率政府调整控制性详细规划等原因调低容积率政府调整控制性详细规划等原因调低容积率的，是否应退还相应出让金？的，是否应退还相应出让金？的，是否应退还相应出让金？的，是否应退还相应出让金？案例：案例：案例：案例：华民公司将华民公司将300300亩土地抵押给了农业银行，原登记用途为综合用地，容积亩土地抵押给了农业银行，原登记用途为综合用地，容积率为率为0.50.5。因拖欠银行贷款，经法院委托拍卖，民生公司以。因拖欠银行贷款，经法院委托拍卖，民生公司以2,7922,792万元竞万元竞买成功。在办理国土过户手续时，由于该宗地所在区域调整控制性详细买成功。在办理国土过户手续时，由于该宗地所在区域调整控制性详细规划，其中约规划，其中约140140亩土地的容积率被调低为亩土地的容积率被调低为0.40.4，另约，另约160160亩地的用途被调亩地的用途被调整为公共绿地，容积率调低为整为公共绿地，容积率调低为0.10.1。民生公司要求给予土地差价补偿。民生公司要求给予土地差价补偿。7三、未达到三、未达到三、未达到三、未达到25%25%25%25%投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题1-4-3/441-4-3/441-4-3/441-4-3/44（一）立法演进（一）立法演进（一）立法演进（一）立法演进 1 119901990年国务院年国务院5555号令第十九条第二款号令第十九条第二款:“未按土地使用权出让合同未按土地使用权出让合同规定的期限和条件投资开发、利用土地的，规定的期限和条件投资开发、利用土地的，土地使用权不得转让。土地使用权不得转让。”2 2城市房地产管理法城市房地产管理法第三十七条第三十七条:“:“下列房地产，不得转让：下列房地产，不得转让：(1)(1)以出让方式取得土地使用权的，不符合本法第三十八条规定的条件的以出让方式取得土地使用权的，不符合本法第三十八条规定的条件的。”该法第三十八条第一款：该法第三十八条第一款：“以出让方式取得土地使用权的，转让房地产以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合下列条件：时，应当符合下列条件：(1)(1)按照出让合同约定已经支付全部土地使用权按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书；出让金，并取得土地使用权证书；(2)(2)按照出让合同约定进行投资开发，按照出让合同约定进行投资开发，属于房屋建设工程的，完成开发投资总额的百分之二十五以上，属于成属于房屋建设工程的，完成开发投资总额的百分之二十五以上，属于成片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件。片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件。”8三、未达到三、未达到三、未达到三、未达到25%25%25%25%投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题2-4-3/442-4-3/442-4-3/442-4-3/44司法实践中有无特殊情况？司法实践中有无特殊情况？司法实践中有无特殊情况？司法实践中有无特殊情况？【2 2】9三、未达到三、未达到三、未达到三、未达到25%25%25%25%投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题3-4-3/443-4-3/443-4-3/443-4-3/44（二）个案不代表普遍（二）个案不代表普遍（二）个案不代表普遍（二）个案不代表普遍-最高法院判例中的新动向最高法院判例中的新动向最高法院判例中的新动向最高法院判例中的新动向 20032003年，全威公司、超凡房地产公司与桂馨源房地产公司签订土地开发合同，年，全威公司、超凡房地产公司与桂馨源房地产公司签订土地开发合同，约定前两公司将全威公司名下约约定前两公司将全威公司名下约5252亩土地转让给桂馨源公司，桂馨源公司很快按亩土地转让给桂馨源公司，桂馨源公司很快按约将约将200200万元定金转入全威公司账户。之后，全威公司、超凡公司多次函告桂馨万元定金转入全威公司账户。之后，全威公司、超凡公司多次函告桂馨源公司要求提前支付部分款项，提供抵押担保手续，否则将单方解除合同，经协源公司要求提前支付部分款项，提供抵押担保手续，否则将单方解除合同，经协商未达成一致。商未达成一致。2004 2004年，桂馨源公司向广西高院起诉，要求继续履行合同。法院审理认为，该案年，桂馨源公司向广西高院起诉，要求继续履行合同。法院审理认为，该案性质为土地使用权转让合同纠纷。涉案土地为有关部门批准的房地产开发用地，性质为土地使用权转让合同纠纷。涉案土地为有关部门批准的房地产开发用地，合同经三方当事人协商一致，属于有效合同。桂馨源公司按约履行了合同并交付合同经三方当事人协商一致，属于有效合同。桂馨源公司按约履行了合同并交付了定金，而全威公司、超凡公司以合同中约定不明又未协商一致、其利益存在风了定金，而全威公司、超凡公司以合同中约定不明又未协商一致、其利益存在风险为由，拒不履行合同，已构成违约，遂判决全威公司、超凡公司继续履行合同。险为由，拒不履行合同，已构成违约，遂判决全威公司、超凡公司继续履行合同。最高法院二审认为，合同签订前，柳州市国土资源局已同意全威公司以出让方式最高法院二审认为，合同签订前，柳州市国土资源局已同意全威公司以出让方式取得讼争土地的使用权，且签有国有土地使用权出让合同。涉案土地在转让取得讼争土地的使用权，且签有国有土地使用权出让合同。涉案土地在转让时的投资虽未达到开发投资总额的时的投资虽未达到开发投资总额的25%25%，属于合同标的物的瑕疵，但并不直接影，属于合同标的物的瑕疵，但并不直接影响土地使用权转让合同的效力，遂判决维持原判。响土地使用权转让合同的效力，遂判决维持原判。10三、未达到三、未达到三、未达到三、未达到25%25%25%25%投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题投资总额的土地使用权的转让问题4-4-3/444-4-3/444-4-3/444-4-3/44（三）两个问题（三）两个问题（三）两个问题（三）两个问题 1 1“未依法登记领取权属证书的未依法登记领取权属证书的”房地产不得转让的规定，是着力于房地产不得转让的规定，是着力于解决土地使用权属证明问题，还是在于维护土地使用权转让的正常秩序解决土地使用权属证明问题，还是在于维护土地使用权转让的正常秩序？2 2投资总额须达到投资总额须达到25%25%才能转让的规定，是为了减少或者禁止才能转让的规定，是为了减少或者禁止“土地空土地空置置”，还是为了禁止，还是为了禁止“炒地皮炒地皮”？11四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 1-11-4/44 1-11-4/44 1-11-4/44 1-11-4/44（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质1 1现行立法现行立法国务院国务院5555号令第四十三条第一款：号令第四十三条第一款：“划拨土地使用权是指土地使划拨土地使用权是指土地使用者通过各种方式依法无偿取得的土地使用权。用者通过各种方式依法无偿取得的土地使用权。”城市房地产管理法第二十二条：城市房地产管理法第二十二条：“土地使用权划拨，是指县土地使用权划拨，是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。为。”12四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 2-11-4/44 2-11-4/44 2-11-4/44 2-11-4/44（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质2 2 2 2三种观点三种观点三种观点三种观点不具备处分权能说不具备处分权能说-江平教授江平教授(出让土地使用权与划拨土地使出让土地使用权与划拨土地使用权的区别之一是出让土地使用权包括有处分权能，而划拨土地使用权用权的区别之一是出让土地使用权包括有处分权能，而划拨土地使用权则不具有处分权能。则不具有处分权能。)不能进入交易机制说不能进入交易机制说-孙宪忠教授孙宪忠教授(我国法律上的土地使用权，我国法律上的土地使用权，目前在法律上能够进入交易机制的，只有以所谓目前在法律上能够进入交易机制的，只有以所谓“出让出让”方式设定国有方式设定国有土地使用权。土地使用权。”)非完全物权说非完全物权说-赵红梅教授赵红梅教授(认为认为“划拨土地使用权也是土地划拨土地使用权也是土地使用权和土地所有权相分离的产物，但却是一种不完全的物权。使用权和土地所有权相分离的产物，但却是一种不完全的物权。”)13四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 3-11-4/44 3-11-4/44 3-11-4/44 3-11-4/44（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质（一）划拨土地使用权的法律性质3 3、评价、评价、评价、评价 根据罗马法对所有权权能的划分，我们从来都只重视处分权，忽视收根据罗马法对所有权权能的划分，我们从来都只重视处分权，忽视收根据罗马法对所有权权能的划分，我们从来都只重视处分权，忽视收根据罗马法对所有权权能的划分，我们从来都只重视处分权，忽视收 益权。益权。益权。益权。我国现阶段存在的划拨土地使用权的公益性和私益性之分。我国现阶段存在的划拨土地使用权的公益性和私益性之分。我国现阶段存在的划拨土地使用权的公益性和私益性之分。我国现阶段存在的划拨土地使用权的公益性和私益性之分。14四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 4-11-4/44 4-11-4/44 4-11-4/44 4-11-4/44(二二二二)划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序1.1.划拨土地使用权转让的法定条件划拨土地使用权转让的法定条件-土地转让合同和出让合同的签订土地转让合同和出让合同的签订顺序问题顺序问题法律提示：国务院法律提示：国务院法律提示：国务院法律提示：国务院55555555号令第四十五条号令第四十五条号令第四十五条号令第四十五条 “符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，其划拨土地使用权和地上建筑物，其他附着物所有权可以转让、出准，其划拨土地使用权和地上建筑物，其他附着物所有权可以转让、出租、抵押：租、抵押：(一一)土地使用者为公司、企业、其他经济组织和个人；土地使用者为公司、企业、其他经济组织和个人；(二二)领有国有土地使用证；领有国有土地使用证；(三三)具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证明；明；(四四)依照本条例第二章的规定签订土地使用权出让合同，向当地市、依照本条例第二章的规定签订土地使用权出让合同，向当地市、县人民政府补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获收益抵县人民政府补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获收益抵交土地使用权出让金。交土地使用权出让金。”谁在前、谁在后？谁在前、谁在后？谁在前、谁在后？谁在前、谁在后？【3 3 3 3】15四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 5-11-4/44 5-11-4/44 5-11-4/44 5-11-4/44案例分析：案例分析：案例分析：案例分析：20012001年年4 4月，日月厂与筑海公司签订协议，前者将名下的一块划拨土地转月，日月厂与筑海公司签订协议，前者将名下的一块划拨土地转让给后者。同年让给后者。同年9 9月，双方签订补充协议，约定土地转让手续应在月，双方签订补充协议，约定土地转让手续应在20022002年年1 1月前办结。月前办结。此间，日月厂又与雄联公司签订相同内容的转让协议，将该宗地转让给此间，日月厂又与雄联公司签订相同内容的转让协议，将该宗地转让给雄联公司。雄联公司。2002 2002年年6 6月，日月厂与国土局签订土地出让合同，雄联公司于次日代替月，日月厂与国土局签订土地出让合同，雄联公司于次日代替日月厂付清了全部出让金。同年日月厂付清了全部出让金。同年9 9月，日月厂与筑海公司再次签订补充协月，日月厂与筑海公司再次签订补充协议，日月厂承诺继续履行与筑海公司签订的协议，其与雄联公司签订的议，日月厂承诺继续履行与筑海公司签订的协议，其与雄联公司签订的协议不再履行。之后，双方共同向国土局提出申请，要求办理该宗土地协议不再履行。之后，双方共同向国土局提出申请，要求办理该宗土地使用权的过户手续，但国土局以该争议不属于行政裁决范围为由，要求使用权的过户手续，但国土局以该争议不属于行政裁决范围为由，要求通过司法程序认定。筑海公司遂向法院提起诉讼，要求确认与日月厂签通过司法程序认定。筑海公司遂向法院提起诉讼，要求确认与日月厂签订的土地转让协议的效力，办理土地转让过户手续。此间，雄联公司以订的土地转让协议的效力，办理土地转让过户手续。此间，雄联公司以有独立请求权的第三人身份提起诉讼，两案并案审理。有独立请求权的第三人身份提起诉讼，两案并案审理。问题：问题：问题：问题：划拨用地的转让，应先签出让合同、后签转让协议，还是先签转让协议、划拨用地的转让，应先签出让合同、后签转让协议，还是先签转让协议、后签订出让合同？后签订出让合同？16四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 6-11-4/44 6-11-4/44 6-11-4/44 6-11-4/44(二二二二)划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序 2.2.如何理解划拨土地使用权转让的一个程序如何理解划拨土地使用权转让的一个程序“批准批准”？关于批准机关关于批准机关-部门立法的渗透确定了国土部门的审批地位部门立法的渗透确定了国土部门的审批地位 国务院国务院5555号令第四十五条和城市房地产管理法第三十九条规定的号令第四十五条和城市房地产管理法第三十九条规定的存在冲突；存在冲突；原国家土地管理局于原国家土地管理局于19921992年先后公布划拨土地使用权管理暂行办法年先后公布划拨土地使用权管理暂行办法、关于划拨土地使用权补办出让手续及办理土地登记程序的通知，、关于划拨土地使用权补办出让手续及办理土地登记程序的通知，将批准权揽入自己的怀中。将批准权揽入自己的怀中。17四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 7-11-4/44 7-11-4/44 7-11-4/44 7-11-4/44立法冲突立法冲突立法冲突立法冲突 1.1.国务院国务院5555号令第四十五条：号令第四十五条：“符合下列条件的，经符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，准，准，准，其划拨土地使用权和地上建筑物，其他附着物所有权可以转让、出其划拨土地使用权和地上建筑物，其他附着物所有权可以转让、出租、抵押租、抵押”。2.2.城市房地产管理法第三十九条：城市房地产管理法第三十九条：“以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当按照国务院的规定按照国务院的规定按照国务院的规定按照国务院的规定，报，报，报，报有有有有批准权的人民政府批准权的人民政府批准权的人民政府批准权的人民政府审批审批审批审批”3.3.最高人民法院最高人民法院20032003年年4 4月月1616日关于破产企业国有划拨土地使用权应否日关于破产企业国有划拨土地使用权应否列入破产财产等问题的批复列入破产财产等问题的批复 第二条承认第二条承认人民政府或者土地管理部门人民政府或者土地管理部门人民政府或者土地管理部门人民政府或者土地管理部门都可以批准。都可以批准。18四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 8-11-4/44 8-11-4/44 8-11-4/44 8-11-4/44原国家土地管理局通过部门立法将审批权揽入自己的怀中！原国家土地管理局通过部门立法将审批权揽入自己的怀中！原国家土地管理局通过部门立法将审批权揽入自己的怀中！原国家土地管理局通过部门立法将审批权揽入自己的怀中！1.1.划拨土地使用权管理暂行办法（划拨土地使用权管理暂行办法（19921992年年3 3月月8 8日日 ）第六条规定，转让划拨用地的批准机关是市、县人民政府土地管理部门第六条规定，转让划拨用地的批准机关是市、县人民政府土地管理部门（房产管理部门被排除在外）。（房产管理部门被排除在外）。2.2.关于划拨土地使用权补办出让手续及办理土地登记程序的通知关于划拨土地使用权补办出让手续及办理土地登记程序的通知（19921992年年1111月月2 2日）日）进一步将批准权揽入了本部门怀中。进一步将批准权揽入了本部门怀中。19四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 9-11-4/44 9-11-4/44 9-11-4/44 9-11-4/44(二二二二)划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序2/22/22/22/2关于批准时间关于批准时间-并案审核两个申请并案审核两个申请 原国家国土管理局在原国家国土管理局在19921992年年1111月月2 2日关于划拨土地使用权补办出让手续日关于划拨土地使用权补办出让手续及办理土地登记程序的通知之附件二：划拨土地使用权补办出让手及办理土地登记程序的通知之附件二：划拨土地使用权补办出让手续及办理土地登记程序的说明第五条（已于续及办理土地登记程序的说明第五条（已于20032003年年2 2月月2020日废止）日废止）原土地使用者在缴纳全部出让金之前已签订土地使用权转让合同的，土原土地使用者在缴纳全部出让金之前已签订土地使用权转让合同的，土地使用权的受让人可在划拨土地使用者缴纳全部出让金的同时，向土地地使用权的受让人可在划拨土地使用者缴纳全部出让金的同时，向土地管理部门提出土地使用权转让登记申请。土地管理部门根据申请内容，管理部门提出土地使用权转让登记申请。土地管理部门根据申请内容，将土地使用权出让登记与土地使用权转让登记一并办理。将出让和转让将土地使用权出让登记与土地使用权转让登记一并办理。将出让和转让登记一并办理时，土地管理部门根据有关法律、法规对出让和转让登记登记一并办理时，土地管理部门根据有关法律、法规对出让和转让登记申请进行并案审核，符合规定要求的，在转让人申请审批表内填写申请进行并案审核，符合规定要求的，在转让人申请审批表内填写准予出让登记及注销土地登记的意见和结果。在受让人的土地登记审准予出让登记及注销土地登记的意见和结果。在受让人的土地登记审批表内填写准予转让登记的意见和结果，报人民政府批准注册登记。批表内填写准予转让登记的意见和结果，报人民政府批准注册登记。20四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 10-11-4/44 10-11-4/44 10-11-4/44 10-11-4/44(二二二二)划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序划拨土地使用权转让的法定条件和程序2/22/22/22/2关于批准方式关于批准方式-看不见、摸不着看不见、摸不着 根据上述文件，国土管理部门的根据上述文件，国土管理部门的“批准批准”方式是在受让人的土地登记方式是在受让人的土地登记审批表中填写准予转让的意见和结果，并不需下发批准文件。审批表中填写准予转让的意见和结果，并不需下发批准文件。21四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题四、划拨土地使用权的转让问题 11-11-4/44 11-11-4/44 11-11-4/44 11-11-4/44结论：结论：结论：结论：1.1.国土管理部门的国土管理部门的“批准批准”并非划拨土地使用权转让的前置条件，根据并非划拨土地使用权转让的前置条件，根据 相关规定，国土管理部门可以在土地转让合同签订后相关规定，国土管理部门可以在土地转让合同签订后“批准批准”转让。转让。2.2.所谓所谓“批准批准”，只是在土地登记审批表中签署准予转让的意见，只是在土地登记审批表中签署准予转让的意见，不需下发批复文件。不需下发批复文件。22五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 1-9-5/44 1-9-5/44 1-9-5/44 1-9-5/44（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（二）阶段性股权融资（二）阶段性股权融资（二）阶段性股权融资（二）阶段性股权融资23五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 2-9-5/44 2-9-5/44 2-9-5/44 2-9-5/44 （一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资 1 1含义含义 是指通过增资扩股的方式，为房地产项目开发提供所需资金的融资方法，是指通过增资扩股的方式，为房地产项目开发提供所需资金的融资方法，包括原股东优先购买房地产企业所扩股本，以及通过私募方法由新增股包括原股东优先购买房地产企业所扩股本，以及通过私募方法由新增股东购买房地产企业所扩股本两种方式。东购买房地产企业所扩股本两种方式。24五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 3-9-5/44 3-9-5/44 3-9-5/44 3-9-5/44 （一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资（一）长期性股权融资2.2.2.2.股权融资与股权转让股权融资与股权转让股权融资与股权转让股权融资与股权转让 当事人主体不同。当事人主体不同。目的不同。目的不同。法律后果不同。法律后果不同。法律依据不同。前者依据公司法第法律依据不同。前者依据公司法第3535条、第条、第7171条、第条、第134134条等，后者依据条等，后者依据公司法第公司法第3333条等。条等。3 3 3 3需注意解决的问题需注意解决的问题需注意解决的问题需注意解决的问题-控制权和管理权的分配控制权和管理权的分配控制权和管理权的分配控制权和管理权的分配 25五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 4-9-5/44 4-9-5/44 4-9-5/44 4-9-5/44 （二）阶段性股权融资（二）阶段性股权融资（二）阶段性股权融资（二）阶段性股权融资 1.1.含义：含义：含义：含义：是指在项目确定下来之后、即将进入成熟期之前，房地产开发企业通过是指在项目确定下来之后、即将进入成熟期之前，房地产开发企业通过是指在项目确定下来之后、即将进入成熟期之前，房地产开发企业通过是指在项目确定下来之后、即将进入成熟期之前，房地产开发企业通过增资扩股的方式进行融资，而在房地产项目实现销售后溢价回购原所增增资扩股的方式进行融资，而在房地产项目实现销售后溢价回购原所增增资扩股的方式进行融资，而在房地产项目实现销售后溢价回购原所增增资扩股的方式进行融资，而在房地产项目实现销售后溢价回购原所增股权的融资方式，是更直接、更纯粹的融资方式。股权的融资方式，是更直接、更纯粹的融资方式。股权的融资方式，是更直接、更纯粹的融资方式。股权的融资方式，是更直接、更纯粹的融资方式。26五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 5-9-5/44 5-9-5/44 5-9-5/44 5-9-5/44 （一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资 2.2.优点：优点：优点：优点：不会增大资产负债率，不会因为负债期限长出现负债率过高，财务报不会增大资产负债率，不会因为负债期限长出现负债率过高，财务报不会增大资产负债率，不会因为负债期限长出现负债率过高，财务报不会增大资产负债率，不会因为负债期限长出现负债率过高，财务报表不好看，后期贷款难以获得的情况。表不好看，后期贷款难以获得的情况。表不好看，后期贷款难以获得的情况。表不好看，后期贷款难以获得的情况。由于原股东将回购所增股权，从长期来看不会实质性地动摇原股东的由于原股东将回购所增股权，从长期来看不会实质性地动摇原股东的由于原股东将回购所增股权，从长期来看不会实质性地动摇原股东的由于原股东将回购所增股权，从长期来看不会实质性地动摇原股东的地位和利益。地位和利益。地位和利益。地位和利益。27五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 6-9-5/44 6-9-5/44 6-9-5/44 6-9-5/44 （一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资 3.3.担保方式担保方式担保方式担保方式 股权质押和不动产（主要指在建工程、土地使用权或者房屋）抵押相结股权质押和不动产（主要指在建工程、土地使用权或者房屋）抵押相结股权质押和不动产（主要指在建工程、土地使用权或者房屋）抵押相结股权质押和不动产（主要指在建工程、土地使用权或者房屋）抵押相结合。合。合。合。28五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（五、股权融资（PRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITYPRIVATE EQUITY）的运用问题）的运用问题）的运用问题）的运用问题 7-9-5/44 7-9-5/44 7-9-5/44 7-9-5/44 （一）阶段性股权融资（一）阶段性股权融资（一