2022年江西省证券投资顾问提升题.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】 B2. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C3. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B13. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A14. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C20. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C21. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D22. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C28. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D30. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A33. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】 C