安装造价员基础知识.doc

第一科目：工程造价基础知识一、工程造价相关法规与制度 (一)了解工程造价管理相关法律、法规与制度； 建筑法、合同法、招标投标法、价格法、土地管理法、保险法、税收相关法律法规。(二)了解造价员管理制度和造价工程师执业资格制度； 造价员管理制度：工程造价或其他专业中专及以上学历，工程造价基础知识及实务考试合格，颁发建设工程造价员资格证书及证章。取得证书后可从事相关专业造价工作。原则上每3年检验一次。每3年继续教育时间不得少于30小时。造价工程师执业资格制度：工程造价或相关专业大专及以上毕业，从事工程造价业务工作一定年限，工程造价管理基础理论与相关法规、工程造价计价与控制、建设工程技术与计量、工程造价案例分析考试合格，颁发造价工程师执业资格证书并按规定进行注册。注册后方能执业。每一注册期继续教育时间不得少于60小时。(三)了解工程造价咨询及其管理制度。 资质等级：甲级、乙级。 业务范围：（1）建设项目建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告的编制和审核；（2）建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行工程造价分析与控制；（3）建设项目合同价款的确定；合同价款的签订与调整；工程款支付，工程结算及竣工结算报告的编制与审核等；（4）工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询；（5）提供工程造价信息服务等。 执业：（1）咨询合同及其履行（2）执业行为准则。二、建设项目管理 （一）了解项目管理的概念； 概念：项目管理是指在一定的约束条件下，为达到项目目标而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。(二）了解建设项目管理的概念、内容与程序；概念：建设工程项目管理是指项目组织运用系统工程的理论和方法对建设工程项目寿命期内的所有工作进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。内容：（1）合同管理（2）组织协调（3）目标控制（4）风险管理（5）信息管理（6）环境保护。程序： （三）熟悉建设项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的概念与划分；概念：<一>建设项目:指为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程。二单项工程：指在一个建设工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。三单位工程：指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。四分部（子分部）工程：是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。 五分项工程：是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。划分：按建设性质、投资作用、项目规模、项目的投资效益、项目的投资来源划分。（四）了解建设项目的成本管理内容、控制理论与方法，了解建设项目风险管理的基本知识。 内容：（1）成本预测（2）成本计划（3）成本控制（4）成本核算（5）成本分析（6）成本考核。控制理论：主动控制、被动控制。控制方法：（1）网络计划法（2）S曲线法（3）香蕉曲线法（4）排列图法（5）因果分析图法（6）直方图法（7）控制图法。风险管理基本知识：（一）风险的分类（1）按照风险来源划分 -自然风险、社会风险、经济风险、法律风险、政治风险。（2）按照风险涉及的当事人划分 -业主的风险、承包商的风险。（二）风险管理程序（1）风险识别（2）风险分析与评估（3）风险应对策略的决策（4）风险对策的实施（5）风险对策实施的监控。三、建设工程合同管理（一）了解合同法的有关内容；内容：（一）合同的主体（1）自然人 -基于出生而依法成为民事法律关系主体的人。（2）法人 -具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。（3）其他组织 -依法或者依据有关政策成立，有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的各类组织。（二）合同的基本原则（1）平等（2）自愿（3）公平（4）诚实信用（5）合法（三）合同法的构成（1）总则（2）分则（3）附则（二）了解建设工程管理涉及的相关合同，熟悉工程造价管理相关合同；相关合同：（一）业主的主要合同（1）工程承包合同（2）勘察合同（3）工程设计合同（4）设备、材料采购合同（5）工程咨询或项目管理合同（6）贷款合同（7）其他合同。（二）承包商的主要合同（1）工程分包合同（2）设备、材料采购合同（3）运输合同（4）加工合同（5）租赁合同（6）劳务分包合同（7）保险合同。工程造价管理相关合同：（1）总价合同（2）单价合同（3）成本加酬金合同 (三) 熟悉建设工程合同类型及其选择方法；同三（二） （四）了解建设工程施工合同文件的组成，熟悉建设工程施工合同造价相关条款； 组成：（1）协议书（2）通用条款（3）专用条款。相关条款：（1）合同价款及调整（2）工程预付款（3）工程量的确认（4）工程款（进度款）支付（5）竣工结算（6）质量保证金。 （五）熟悉建设工程总承包合同及分包合同的订立、履行与变更的基本原则；总承包合同的订立：（1）招标（2）投标（3）签订合同分包合同的订立：（1）专业分包合同的内容（2）专业分包合同文件的组成（3）承包人的义务（4）合同价款（5）合同工期。总承包合同的履行：(一)业主(1)选择和任命业主代表(2)负责工程勘察(3)工程变更(4)施工文件的审查.(二)承包商(1)设计责任(2) 承包商文件(3)施工文件 (4)工程协调.分包合同的履行：(1)开工(2)支付管理(3)变更管理(4)竣工验收总承包合同的变更：分包合同的变更： （六）了解建设工程施工合同争议的解决办法。办法：（1）和解（2）调解（3）仲裁（4）诉讼四、工程造价的构成 （一）熟悉我国建设工程造价的概念和构成； 概念:第一种含义 -指有计划地建设某项工程,预期开支或实际开支的全部固定资产投资和流动资产投资的费用,既有计划地进行某建设工程项目的固定资产再生产建设,形成相应的固定资产、无形资产和铺底流动资金的一次性投资费的总和。 第二种含义 -指为建设某项工程，预计或实际在土地市场、设备市场、技术劳务市场、承包市场等交易活动中，形成的工程承发包（交易）价格。 构成：（一）设备购置费1设备购置费（设备原价、设备运杂费） 2工具器具及生产家具购置费 （二）建筑安装工程费1直接费2间接费3利润4税金（三）工程建设其他费用1土地使用费2与项目建设有关的其他费用3与未来企业生产经营有关的其他费用(四)预备费1基本预备费2价差预备费（五）建设期贷款利息（六）固定资产投资方向调节税 （二）熟悉设备及工器具购置费的概念和构成；概念：设备及工器具费由设备购置费和工器具、生产家具购置费组成。 设备购置费 -是指为建设项目购置或自制的达到固定资产标准的各种国产或进口设备、工具、器具的购置费用。工器具、生产家具购置费 -是指新建或扩建项目初步设计规定的，保证初期正常生产必须购置的没有达到固定资产标准的设备、仪器、工卡模具、器具、生产家具和备品备件等的购置费用。 构成： 设备购置费 =设备原价+设备运杂费工器具、生产家具购置费 =设备购置费X定额费率 （三）掌握建筑工程费、安装工程费的概念和构成； 概念：构成：（1）直接费（2）间接费（3）利润（4）税金 （四）熟悉工程建设其他费用的概念、构成；概念：是指从工程筹建起到工程竣工验收交付生产或使用止的整个建设期间，除建筑安装工程费用和设备及工、器具购置费用以外的，为保证工程建设顺利完成和交付使用后能够正常发挥效益或效能而发生的各项费用。构成：（一）固定资产（1）建设管理费（2）建设用地费（3）可行性研究费（4）研究试验费（5）勘察设计费（6）环境影响评价费（7）劳动安全卫生评价费（8）场地准备及临时设施费（9）引进技术和引进设备其他费（10）工程保险费（11）联合试运转费（12）特殊设备安全监督检验费（13）市政公用设施费。（二）无形资产（1）国外设计及技术资料费、引进有效专利、专有技术使用费和技术保密费（2）国内有效专利、专有技术使用费用（3）商标权、商誉和特许经营权费等。（三）其他资产（1）人员培训费及提前进厂费（2）为保证初期正常生产所必须的生产办公、生活家具用具购置费（3）为保证初期正常生产必须的第一套不够固定资产标准的生产工具、器具、用具购置费。 （五）了解预备费的概念和构成；概念：(1) 基本预备费 -指在投资估算或设计概算内难以预料的工程费用.(2)价差预备费 -指建设项目在建设期间,由于价格等变化引起工程造价变化的预测预留费用.构成:(1)基本预备费(2)价差预备费 （六）了解建设期利息的概念。概念:指在项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息和融资费用。五、工程造价计价方法和依据 （一）熟悉建设工程造价计价方法和特点； 方法：分为工程定额计价法、工程量清单计价法。 特点： （二）熟悉建设工程造价计价依据分类、作用与特点； 依据分类：（一）按用途分类（1）国家标准（2）可行性研究资料（3）初步设计、扩大初步设计、施工图设计图纸和资料（4）工程变更及施工现场签证（5）概算指标、概算定额、预算定额（6）人工单价（7）材料预算单价（8）机械台班单价（9）工程造价信息（10）间接费定额（11）价格指数（12）设备价格、运杂费率等（13）用地指标（14）各项工程建设其他费用定额等（15）包含在工程造价内的税种、税率（16）与产业政策、能源政策、环境政策、技术政策和土地等资源利用政策有关的取费标准（17）利率和汇率（18）其他计价依据。（二）按使用对象分类（1）规范建设单位（业主）计价行为的依据（2）规范建设单位（业主）和承包商双方计价行为的依据。作用：特点： （三）了解建筑安装工程预算定额、概算定额和投资估算指标的编制原则和方法；原则：（一）预算定额（1）社会平均水平的原则（2）简明适用的原则。（二）概算定额（1）使概算定额适应设计、计划、统计和拨款的要求（2）概算定额水平的确定应与预算定额的水平基本一致（3）概算定额的编制深度要适应设计深度的要求（4）编制概算定额时原则上不留活口。（三）投资估算方法：（一）预算定额（1）准备阶段（2）编制预算定额初稿，测算预算定额水平（3）修改定稿、整理资料阶段。（二）概算定额（1）准备工作阶段（2）编制初稿阶段（3）审查定稿阶段。（三）投资估算（1）收集整理阶段（2）平衡调整阶段（3）测算审查阶段。 （四）熟悉人工、材料、机械台班定额消耗量的确定方法及其单价的组成和编制方法；确定方法：（一）人工（1）拟定基本工作时间（2）拟定辅助工作时间和准备与结束工作时间（3）拟定不可避免的中断时间（4）拟定休息时间（5）拟定定额时间。（二）材料（三）机械台班：单价的组成：（一）人工（1）基本工资（2）工资性补贴（3）生产工人辅助工资（4）职工福利费（5）生产工人劳动保护费。（二）材料（1）材料原价（2）包装费（3）材料运杂费（4）运输损耗费（5）采购及保管费（6）检验试验费。（三）机械台班第一类（1）折旧费（2）大修理费（3）经常修理费（4）安拆费及场外运输费。第二类（1）燃料动力费（2）人工费（3）养路费及车船使用税。编制方法：（一）人工（1）经验估计法（2）统计计算法（3）技术测定法（4）比较类推法。（二）材料（1）现场技术测定法（2）试验法（3）统计法（4）理论计算法。（三）机械台班（1）拟定正常的施工条件（2）确定机械纯工作1小时的正常生产率（3）确定施工机械的正常利用系数（4）计算机械台班定额。 （五）掌握预算定额、概算定额单价的编制方法；编制方法：（一）预算定额1准备工作2编制预算定额初稿，测算预算定（1）编制预算定额初稿（2）预算定额水平测算3修改定稿、整理资料阶段（1）印发征求意见（2）修改整理报批（3）撰写编制说明（4）立档、成卷。（二）概算定额（1）准备工作阶段（2）编制初稿阶段（3）审查定稿阶段。 （六）熟悉建设工程费用定额的构成；构成：（1）直接费（2）间接费（3）利润（4）税金 （七）了解工程造价资料积累的内容、方法及应用。内容：（1）建设项目和单项工程造价资料（2）单位工程造价资料（3）其他。方法：（1）建立造价资料积累制度（2）资料数据库的建立和网络化管理。六、决策和设计阶段工程造价的确定与控制 （一）了解决策和设计阶段影响工程造价的主要因素；主要因素：一决策阶段（1）项目建设规模（2）建设地点（3）技术方案（4）设备方案（5）辅助设施、公用设施、建设标准。二设计阶段（1）总平面设计（2）工艺设计（3）辅助设施、公用设施、建设标准。（二）了解可行性研究报告主要内容和作用；内容：（1）总论（2）产品的市场需求和拟建规模（3）资源、原材料、燃料及公用设施情况（4）建厂条件和厂址选择（5）项目设计方案（6）环境保护与劳动安全（7）企业组织、劳动定员和人员培训（8）项目施工计划和进度要求（9）投资估算和资金筹措（10）项目的经济评价（11）综合评价与结论、建议。作用：（1）作为建设项目投资决策的依据（2）作为编制设计文件的依据（3）作为向银行贷款的依据（4）作为建设单位与各协作单位签订合同和有关协议的依据（5）作为环保部门、地方政府和规划部门审批项目的依据（6）作为施工组织、工程进度安排及竣工验收的依据（7）作为项目后评估的依据 （三）掌握投资估算的编制方法；编制方法：（1）生产能力指数法（2）按设备费用百分比估算法（3）造价指数估算法（4）m2造价估算法（5）设计定员法（6）朗格系数法（7）因子估算法（8）操作单元估算法（9）单位产品投资指数法（10）单位体积估算法（11）单位柱间法 （四）掌握设计概算的编制方法；编制方法：（1）概算定额法（2）概算指标法（3）类似工程预算法（4）设备购置费概算法（5）预算单价法（6）设备价值百分比法（7）综合吨位指标法 （五）掌握施工图预算的编制方法；编制方法：一单价法（1）工料单价法（2）综合单价法。 二实物量法 （六）了解方案比选、优化设计、限额设计的基本方法。方案比选：一建设项目决策阶段（1）投资回收法（2）计算年费用法（3）净现值法（4）净年值法（5）内部收益率法。二设计阶段（1）造价额度法（2）运行费用法（3）净现值法（4）净年值法优化设计：（1）初步设计的优化（2）施工图设计的优化（3）采取各种手段优化设计（4）技术与经济有机结合优化设计。限额设计：（1）分析设计对象综合数据（2）建立设计目标（3）选择合适的优化方法，并建立模型（4）用计算机对问题求解七、建设项目招投标与合同价款的确定 （一）熟悉建设项目招投标程序；招标程序：（1）建设工程项目报建（2）提出招标申请（3）资格预审文件、招标文件的编制备案（4）刊登招标公告或发出投标邀请书（5）资格审查（6）招标文件发放（7）勘察现场（8）投标答疑会（9）接受投标书（10）开标、评标、定标（11）宣布中标单位（12）签订合同投标程序：（1）报名参加投标（2）办理资格预审（3）获得招标文件（4）招标文件研究（5）招标环境调查（6）确定投标策略（7）制定施工方案（8）计算投标报价（9）标书编制（10）标书投送 （二）熟悉招标文件的组成与内容；组成：（1）投标须知（2）投标文件格式（3）技术规格、参数及其他要求（4）评标标准和方法（5）合同主要条款内容：（1）投标人须知（2）招标项目的性质、数量（3）技术规格或技术要求（4）投标价格的要求及其计算方式（5）评标的标准和方法（6）竣工的时间（7）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件（8）投标保证金的数额或其他形式的担保（9）投标文件的编制要求和投标文件格式（10）提供投标文件的方式、地点和截止时间（11）开标、评标、定标的日程安排（12）主要合同条款（13）招标文件的图纸清单和技术规范清单（14）工程量清单（15）投标辅助文件 （三）掌握建设工程招标工程量清单的编制方法；编制方法：一分部分项工程量清单编码的设置规则（1）一、二位为附录顺序码（2）三、四位为专业工程顺序码（3）五、六位为分部工程顺序码（4）七、八、九位为分项工程项目顺序码（5）十至十二位为清单项目名称顺序码。二分部分项工程量清单的项目特征描述（1）涉及正确计量计价的必须描述（2）涉及结构要求的必须描述（3）涉及施工难易程度的必须描述（4）涉及材质要求的必须描述。三工程量清单项目划分和列项规则（1）附录A为建筑工程（2）附录B为装饰工程（3）附录C为安装工程（4）附录D为市政工程。四分部分项工程量清单单价的构成（1）直接工程费（2）措施费用（3）其他项目费用（4）规费（5）税金 （四）掌握工程招标标底和投标报价的编制方法；招标标底编制方法：（1）分部分项工程费（2）措施项目费（3）其他项目费（4）规费（5）税金投标报价的编制方法：与标底的编制方法基本相同。 （五）熟悉评标定标方法和合同价款的确定；方法：一评标（1）对投标人的技术方案评价，技术、经济分析（2）对投标人的技术力量、设施条件评价（3）对满足评标标准的投标人投标进行排序（4）需进一步协商的问题及协商应达到的要求。二定标（1）向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人（2）30个工作日内签订合同。价款的确定：（1）预付工程款的数额、支付时限及抵扣方式（2）支付工程进度款的方式、数额及时限（3）工程施工中发生变更时，工程价款的调整方式、数额及时限（4）发生工程价款纠纷的解决方法（5）约定承担风险的范围和幅度，以及超出约定范围和幅度的调整方法（6）工程竣工价款结算与支付方式、数额及时限（7）工程质量保证金的数额、预扣方式及时限（8）工期及工期提前或延后的奖惩方法（9）与履行合同、支付价款有关的担保事项。 （六）熟悉工程分包招投标，设备、材料采购招投标合同价款的确定方法。分包招投标：基本同建设工程招投标。 价款的确定方法：基本同（五）八、工程施工阶段工程造价的控制与调整 （一）熟悉工程变更的处理，掌握合同价款的调整方法；处理：（1）发包人须对原工程设计变更，提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发包人应报规划管理部门和其他有关部门重新审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。（2）施工中承包人不得对原工程设计进行变更。（3）承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师同意。调整方法：（1）工程变更的价款调整（2）综合单价的调整（3）材料价格的调整（4）设施费用调整。 （二）了解合同预付款、工程进度款的支付方法；支付方法:<一>预付款(1)包工包料工程的预付款按合同约定拨付,原则上预付比例不低于合同金额的10%,不高于合同金额的30%.(2)对重大工程项目,按年度工程计划逐年预付.(3)实行工程量清单计价的,实体性消耗和非实体性消耗部分应在合同中分别约定预付款比例.<二>进度款(1)根据确定的工程量计算结果,承包商向监理(业主)提出支付工程进度款申请,14天内, 监理(业主)应按不低于工程价款的60%,不高于工程价款的90%向承包商支付工程进度款.按约定时间业主应扣回的预付款,与工程进度款同期结算抵扣.(2)确认增(减)的工程变更价款作为追加(减)合同价款与工程进度款同期支付.(3) 监理(业主)超过约定的支付时间不支付工程进度款,承包商应及时向业主发出要求付款的通知, 监理(业主)收到承包商通知后仍不能按要求付款,可与承包商协商签订延期付款协议,经承包商同意后可延期支付,协议应明确延期支付的时间和从工程量计量结果确认后第15天起计算应付款的利息.(4)业主不按合同约定支付工程进度款,双方又未达成延期付款协议,导致施工无法进行, 承包商可停止施工,由业主承担违约责任. （三）了解工程索赔的概念、处理原则与依据；概念:指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿或时间补偿的要求.原则:(1)业主未能按合同约定的内容和时间完成应该做的工作(2) 监理(业主)指令错误(3) 监理(业主)未能及时向承包商提供所须指令、批准（4）业主未能按合同约定时间提供图纸（5）延期开工（6）地质条件发生变化（7）暂停施工（8）因非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时（9）不可抗力（10）检查检验（11）重新检验（12）工程变更和工程量增加（13）工程预付款和进度款支付（14）业主供应的材料设备（15）其他。依据：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等（2）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等（3）工程各项经业主或工程师签认的签证（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等（5）工程各项会议纪要（6）施工计划及现场实施情况记录（7）施工日报及工长工作日志、备忘录（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录（12）工程有关施工部位的照片及录象等（13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等（15）工程材料采购、定货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据（16）工程会计核算资料（17）国家和省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 （四）掌握工程结算的编制与审查。编制：在工程进度款结算的基础上，根据所收集的各种设计变更资料和修改图纸，以及现场签证、工程量核定单、索赔等资料进行合同价款的增、减调整计算，最后汇总为竣工结算造价。审查：（1）核对合同条款（2）落实设计变更签证（3）按图核实工程数量（4）严格按合同约定计价（5）注意各项费用计取（6）防止各种计算误差。九、竣工决算的编制与保修费用的处理 （一）了解竣工验收报告的组成；组成：（1）工程建设概况（2）设计（3）施工（4）试运和生产考核（5）生产准备（6）环境保护（7）劳动生产安全卫生（8）消防（9）节能降耗（10）投资执行情况（11）未完工程、遗留问题及其处理和安排意见（12）引进建设项目还应包括合同执行情况及外事工作方面的内容（13）工程总评语。 （二）熟悉竣工决算的内容和编制方法；内容：一竣工决算编制说明书（1）工程建设概况（2）工程概算执行情况说明，各项经济技术指标的分析（3）设备、工具、器具购置情况的说明（4）工程建设其他费用使用情况的说明（5）工程决算编制中有关问题处理的说明（6）预留费用使用情况的说明（7）工程遗留问题（8）造价控制的经验与教训总结（9）其他需要说明的事项。二竣工财务决算报表（1）大、中型建设项目竣工财务决算表（2）小型建设项目竣工财务决算总表。三建设工程竣工图（1）没有变动的设计施工图（2）一般性设计变更图（3）重大改变的施工图（4）反映竣工全部内容的工程设计平面示意图。四工程造价比较分析（1）主要实物工程量（2）主要材料消耗量（3）主要设备材料的价格（4）大型机械设备、吊装设备的台班量（5）采取的计价依据及其取费标准（6）采取的施工方案和措施（7）考核建筑及安装工程费、措施费、间接费、工程建设其他费等的执行情况编制方法：（1）收集、整理和分析有关依据资料（2）清理各项财务、债务和节余物资（3）对照、核实工程变动情况，重新核实各单位工程、单项工程（4）编制建设工程竣工决算说明（5）认真填报竣工财务决算报表（6）作好工程造价对比分析（7）上报主管部门审查。（三）了解新增资产价值的确定方法；方法：（1）新增固定资产价值的确定（2）新增流动资产价值的确定（3）新增无形资产价值的确定（4）其他资产计价。（四）熟悉保修费用的处理方法。方法：（1）保证金预留比例（2）保证金预留（3）保证金管理。