《员工违规处理办法》测试题(三).doc

中国农业银行员工违反规章制度处理办法测试题公共部分（50分）单位： 岗位： 姓名： 成绩： 一、填空（20分、每空1分）1、中国农业银行员工违反规章制度处理办法规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生（ ）的员工。2、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）个月绩效工资；3、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（ ）。4、违反廉洁自律有关规定的，视情节及后果，给予有关责任人员（ ）处分。5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（ ）的；严重失职的。6、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，（ ），直至解除劳动合同。7、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）个月绩效工资。8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（ ）处分。9、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（ ）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。10、一般员工，是指除（ ）、主管人员以外的其他员工。11、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止支行主管部门负责人、（ ）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。12、对经确认属（ ）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。13、中国农业银行员工违反规章制度处理办法已由中国农业银行股份有限公司（ ）第二次职工代表大会审议通过。14、主管人员，是指各级行内设机构负责人、营业网点负责人及（ ）。15，连续旷工8天的，给予（ ）处理。16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）5000元的给予（ ）处分。17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（ ）移送。18、对违规责任人员给予记大过（含）以上纪律处分的，必须由二级分行（含）以上行长办公会或党委会研究决定，并由（ ）执行。19、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（ ）。20、受到降职、撤职处分的，解除处分（ ）对原岗位职务的恢复。二、判断对错（10分、每题1分，正确的打、错误打×）1、复审、复核、调解、仲裁期间不停止原处理决定的执行。（ ）2、给予员工开除处分的，须经本级行党委会通过。（ ）3、被处理人拒绝签字的，须有至少一名送达人证明。（ ）4、本办法规定的纪律处分，警告的处分期为6个月，记过、记大过、降职的处分期为12个月，撤职的处分期为24个月。（ ）5、对违规人员作出纪律处分决定抄送人力资源部门后，由财务会计部门负责按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。（ ）6、纪律处分包括：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。（ ）7、审计、内控合规部门或业务主管部门可以向下级监察部门移送违规问题或要求处理。（ ）8、受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。（ ）9、纪律处分和其他处理是可单独使用，也可合并使用。（ ） 10、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。（ ）三、单选题（10分、每题1分）1、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）绩效工资。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月2、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（ ）内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。A、3日 B、5日 C、10日 D、15日3、对违规人员作出纪律处分决定后（ ）的，由送达人员在送达通知书上注明情况或在一定范围内进行公告。A、违规人员不服 B、无法送达 C 、违规人员拒绝签收4、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（ ）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。 A、15 B、20 C 、30 D、605、员工对（ ）有争议的，可以向本行劳动争议调解委员会申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。A、开除 B、解除劳动合同 C、纪律处分 D、其他处理6、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）绩效工资。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月7、发生重大事故，未按规定报告的，对领导班子成员或主管人员给予（ ）。A、撤职至开除处分 B、记大过至开除处分 C、警告至记大过处分8、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（ ）处理。A、上追两级 B、上追一级 C、上限 9、（ ）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。 A、人力资源部 B、监察部 C、内控合规部10、 按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳动合同前，人力资源部门应事先通知工会委员会，提交（ ）讨论。A、监察部 B、内控合规部 C、工会委员会的 D、行长办公会四、多选题（10分、每题1分，少选或多选均不得分）1、有下列情形之一的，可以在规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理。A、主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证不属实的。 B、自查发现违规问题并落实整改的 C、违规后认错态度较好的，能主动检查纠正错误或坦白交待的 D、自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的 E、在共同违规行为中负主要责任的2、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止（ ）或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。A、支行主管部门负责人B、主管副行长C、行长职务D、班子成员3、其他处理包括：积分处理、通报批评、诫勉谈话、岗位降级、停职、引咎辞职、经济处罚、解除劳动合同等。A、责令辞职 B、开除留用 C、待岗管理 D、免职 E、降级4、对员工实施违规违纪违法行为（ ），造成严重后果的；给予领导班子成员或主管人员记大过至开除处分A、不制止 B、不报告 C、包庇隐瞒 D、故意开脱5、受到（ ）处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。A、记大过 B、降职 C、撤职 D、开除6、（ ）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向监察部门移送。A、审计部门 B、内控合规部门 C、业务主管部门 D、人事部门7、受到（ ）处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。A、警告 B、记过 C、记大过 D、降职8、有证据证明，对（ ）其违规有抵制行为并向上级报告的可免于处理。A、领导授意 B、指使 C、强令 D、胁迫 9、对（ ）调查处理人打击报复的在原处罚档次基础上加重处罚。A、检举人 B、证人 C、鉴定人 D、主管领导 10、对违规责任人的处理原则：（ ）A、实事求是，客观公正，人人平等，程序规范 B、视情节轻重，过错归责，保障员工的合法权益 C、教育与惩戒相结合 D、视违规后果，量纪适当专 业 部 分(50分)一、填空 （20分、每题1分）1、代客户办理业务的，并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（ ）。 2、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的。并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（ ）处分。3、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员（ ）处分。4、在代理业务过程中，私自为客户填写投保单等资料，并代为客户签名的，给予有关责任人员（ ）处分。5、在办理银行卡业务中，需担保发卡的，向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的，给予有关责任人员（ ）处分。6、发放虚假贷款或内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。给予有关责任人员（ ）处分。7、在信贷审查过程中，向有权审批人提供虚假审查报告的，给予有关责任人员（ ）处分。8、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，给予有关责任人员（ ）。9、未遵循保密规定，擅自泄漏风险报告内容的给予有关责任人员（ ）处分。 10、办理信贷业务中，擅自动用质押单证的，给予有关责任人员（ ）处分。11、在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相，泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定等有关情况的，给予有关责任人员（ ）处分。12、在档案管理中，玩忽职守，造成档案损毁的，给予有关责任人员（ ）处分。13、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予（ ）处分。14、为客户提供虚假对账单、虚假余额对账单、虚假出资证明、（ ）等给予责任人开除处分。15、柜员代客户办理业务或（ ），造成不良后果的给予警告至记大过处分。16、与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的，给予有关责任人（ ）处分。17、向保险公司索取正常入账手续费之外的其他费用，构成商业贿赂的，给予有关责任人（ ）处分。18、违反规定使用行政印章或者强迫他人违规用印，造成不良后果的给予有关责任人（ ）处分。19、未按规定办理存款人死亡后或所有权争议的存款过户、支付业务的给予有关责任人（ ）处分。20、在账户管理中，故意泄露客户的存款或账户、账号、客户身份资料等信息的给予有关责任人（ ）处分。二、判断对错（10分，每题1分。对的打，错的打×）1、丢失有价单证、重要空白凭证的，给予有关责任人员警告至记大过处分。（ ）2、擅自动用质押单证的，给予有关责任人员记大过至开除处分。（ ）3、违反个人信贷业务规章制度，未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的，给予有关责任人员开除处分 ( )4、因工作调动、机构变动，突击提拔干部或在调离后干预原单位选人用人工作的；，给予有关责任人员记大过至撤职处分。（ ）5、未按规定填制、取得原始凭证，或填制、取得的原始凭证不符合规定的；给予有关责任人员警告至记大过处分。（ ）6、利用自助设备盗取自助设备钞箱现金的；，给予有关责任人员记过至撤职处分。（ ）7、在账户管理中，注册验资账户在验资期间办理支付业务的给予有关责任人警告至记过处分。（ ）8、在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的给予有关责任人记过至开除处分。（ ）9、在信贷审批过程中，违规签发银行承兑汇票、办理贴现业务的给予有关责任人记大过至开除。（ ）10、对信访或交办、检举、控告、申诉案件应受理而未受理的给予有关责任人警告至记过处分。（ ）三、单选题 （10分、每题1分）1、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除， D、警告至撤职2、违反电子银行业务规章制度，授意、指使或强迫经办人员利用各种不正当手段虚增电子银行交易量或注册客户数的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过 B、记大过至开除 C、记过至开除 D、警告至撤职3、对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的，对领导班子成员或主管人员给予（ ）。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除， D、警告至撤职4、违反柜台业务规章制度，客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的；给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职5、在账户管理中，违反规定为个人银行结算账户办理转账结算或为储蓄账户办理转账结算的；给予有关责任人员（ ）。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职6、用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的；给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职7、违反规定办理国际结算、结售汇业务、提供对外担保或开立备用信用证，造成不良后果的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职8、在账务核对中，未按规定核对系统内、外账务，与人民银行、同业之间账务，或系统内账务的。给予有关责任人员（ ）处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至撤职9、在信贷审批过程中，违规审批同意发放以贷收贷、以贷收息贷款的；给予有关责任人员记（ ）处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至记过10、授信执行过程中，帮助客户隐匿、转移资产，帮助客户通过假破产、假改制等方式逃废银行债务的；给予有关责任人员（ ）处分： A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至记过四、多选题 （10分，每题1分，少选和多选不得分）1、在存取款现金过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）A、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的；B、玩忽职守，造成大额记账差错的；C、非数据移植错误、通讯故障、系统运行故障、应用软件缺陷等原因引起重复付款的。D、发生空存资金行为的2、在上门服务中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（ ） A、未经审批，开展上门服务的；B、单人上门收款、收票据除国际结算项下的进出口单据的；C、出具虚假银行回单的；D、违规为企业开立、变更、注销现金管理服务内容的；E、上门收取大额现金，车辆、人员不符合规定的;3、在银行卡密码管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）A、向客户交付银行卡时，未及时提醒其更换初始密码及密码安全的重要性，造成不良后果的；B、密码挂失不到期，违规提前办理业务。C、违规受理密码重置或密码挂失业务，造成不良后果的；D、制卡人员泄露制卡密码，或将制卡机具临时交他人代管的；4、在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（ ）A、丢失有价单证、重要空白凭证的；B、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、约定支付密码的；C、未按规定发售或签发有价单证的D、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的。5、在办理个人信贷业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：( )A、自行审批、发放、使用贷款的。B、未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的；C、存单、保单、他项权利证明、车辆抵押登记手续等抵（质）押权利凭证未入库保管或保管不善的；D、未及时办理抵（质）押手续形成重复抵（质）押，造成严重后果的；E、未达到解抵（质）押要求，违规提前办理解抵（质）押手续的；6、在行内考试过程中，有以下行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）A、由他人替考或冒名顶替他人参加考试的；B、威胁监考人员、滋扰考场秩序的；C、其他弄虚作假，造成恶劣影响的。D、违反考场纪律，私带“小抄”。7、盗窃、变造、（ ）重要空白凭证或有价单证的；给予有关责任人员开除处分。A、套取；B、伪造C、擅自印制D、买卖E、销毁8、在柜台业务中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）A、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的；B、未按规定办理挂失、换折（卡、单）、重写磁条信息业务的；C、柜员私自代保管客户单、折、卡等支付工具、票据、有价证券和印鉴，造成不良后果的；D、未按规定办理客户预留印鉴挂失和更换印鉴业务的；E、办理销户业务时未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款人出具承担由此引起的一切经济责任保证书的；9、有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（ ）A、账外发放贷款的；B、擅自动用银行承兑汇票保证金或其他保证金的；C、擅自动用质押单证的；D、未按审批内容办理信贷业务，造成严重后果的；10、有下列行为之一的，给予有关责任人员撤职至开除处分：（ ）A、侵占截留各项收入、应收应付款项及其他各项资金的；B、隐匿各项收入，设立和使用“小金库”的；C、虚列各项支出及各种应收款项，设立和使用“小金库”的； D、通过转移资产等其他形式，设立和使用“小金库”的；E、编制虚假账务、报表，造成经营成果严重失真的；