（企业）标准化管理体系建立和认证方案.doc

市 局标准化管理体系建立和认证方案一、体系认证纳入范围 市 局拟纳入管理体系范围包括：办公室、人事处、 等17个处室，纳入体系范围人数为108名。二、培训指导内容和双方职责(人日修改36)阶段序号工 作 内 容市局工作北京国环咨询中心工作工作成果组织准备1做好体系建立、认证指导准备工作，组建项目协调工作小组。准备提供建议导标工作实施方案2委托方成立导标领导组和导标工作组，确定内审员和文件编写人员人选。建立机构提供建议3召开动员大会，正式启动导标工作。组织会议现场对全员培训，（0.5人日）会议照片学习培训 4进行质量管理八项原则、主要术语及ISO9001：2008版标准（全员培训）。组织人员参加现场培训，培训可采用集中和分散结合的方式。（2人日）培训PPT或教材过程分析及再造、文件编写培训。（业务骨干和文件编写人员的培训）培训PPT或教材5进行内部宣传。组织宣传提供建议各类宣传资料现场调研6l 依据三定方案和实际业务工作，了解委托方的主要职能、现有业务流程和管理现状；l 评估管理流程的受控情况，对照ISO9001标准评价标准化管理运行的成熟水平并评估差距。 各处室配合现场通过访谈、查阅文件和资料等方式了解（3人日）评估报告体系策划7l 结合ISO9001标准、法律法规及委托方要求进行标准化管理体系策划。策划内容包括：标准化管理体系的整体结构、所覆盖的行政管理和服务范围、经梳理后确定的需要编写的文件，并最终确定机关标准化管理体系的文件化结构，等等。l 委托方最高管理者审核批准机关标准化管理体系策划方案。l 根据所策划的方案，落实各项工作包括标准化管理体系文件编写人员的任务及分工。参与并审定依据评估结果编制策划方案（2人日）管理体系策划方案管理体系文件编写清单任务分工建立文件化体系8整理内部现有相关文件、记录、资料，收集本组织所需、适用的相关国家/行业的法律、法规、标准。组织实施现场或非现场指导（1人日）收集的资料法律法规清单及文本 9按分工编写相关文件组织实施现场或非现场辅导（8人日）管理体系文件:（初稿）质量手册；程序文件；种类业务工作流程；管理制度；记录表样；等等，按照文件清单编写10对管理文件进行评审并组织修改和完善所编制的文件 组织人员参加评审现场或非现场提出修改意见，参与讨论和评审（3人日）文件修改意见11根据各方审核提出的修改建议修改文件并再次审核组织人员修改现场或异地提出修改意见 （1人日）管理体系文件修改稿12报送委托方最高管理层审批。按程序报送发文稿13标准化管理体系文件正式印刷印刷文件管理体系文件（发布稿）体系运行14委托方正式发布标准化管理体系文件, 并对按体系文件实施进行动员。 组织会议培训（0.5人日）发布会材料15委托方组织各级人员进行体系文件的贯彻学习。组织学习协助培训计划培训记录16委托方体系运行,必要时对标准化管理体系文件进行补充修订。组织实施针对运行中的问题进行重点问题解决文件修改记录17将正式版（受控版本）手册、程序文件送交认证机构，进行正式文审。联系送认证机构体系检查18指导和检查体系运行情况，及时发现问题并改进。组织实施现场或非现场指导（1人日）检查记录整改记录19内审员审核知识和技巧培训及考试组织人员参加对内审员培训（2人日）培训PPT或教材20标准化管理体系第一次内审（重点是体系建立）及现场运行指导。组织内审员实施现场指导（5人日）内部审核计划内部审核检查表不符合报告内部审核报告问题整改记录21标准化管理体系管理评审。组织人员参加现场指导（1人日）评审计划评审准备材料评审报告22第二次全面内审，对所发现的问题进行改进组织内审员参加指导组模拟认证审核（5人日）同第一次内部审核体系认证23与认证机构确定认证时间，组织落实外审事宜。与认证中心协商确定审核通知书24标准化管理体系认证(外审)审核。审核计划审核报告25不符合事项整改整改资料提交认证机构现场或非现场指导（0.5人日）不符合报告26标准化管理体系认证通过（获得证书）。 与认证机构联系认证证书三、管理体系建立、认证工作初步计划阶 段3月4月5月6月7月8月9月10月11月一.组织准备二.现场调研三.学习培训四.体系策划五.文件编写六.体系运行七.内部审核八.管理评审 九.认证审核双方可就以上时间安排根据情况协商进行调整。四、指导工作特点 结合政府机关导入ISO9000标准的特点，我们在指导中还将特别关注如下方面：1)处理好职能梳理与三定方案的关系；2)所建立起来的标准化管理体系文件与“存量”文件和“新增”文件的关系，充分考虑其兼顾和融合；3)重点解决标准术语和定义在政府公共行政管理应用中的“转化”问题，如：“顾客”、“产品”、“采购”等术语的理解和应用，以达到通过学习ISO9000标准的理念、管理思维方式和方法，并通过实践，实现机关标准化管理上水平、见成效；4)重点要关注到：由于政府职能的转变和管理手段的引入，已经凸显行政管理服务的业务流程中的标准化管理问题，这其实已经将“企业管理”中的流程化管理和标准化管理引入到了行政机关的日常管理中。故此次辅导工作的重点之一是流程化、标准化建设。5)管理体系的建立和运行必须兼顾到现有的“信息化管理”，并为其信息化管理的改进提供基础。6)当前公共行政管理中的“危机管理”和“风险控制”已经是一个不容忽视的问题，也是衡量其政府公共行政管理能力的一个重要方面，故体系的建立和运行要考虑到该过程的建立和完善。北京国环咨询中心 2014/3/3