招标投标法律风险及防控(含案例).ppt

任务五任务五 违反招标投标法规的法律责任违反招标投标法规的法律责任招标法律风险招标法律风险与与防防控控2铁路局职工虚构招标骗1.3亿:29枚真印章随便盖核心提示：核心提示：江西省南昌市公安局西湖分局刑侦大队办理的一起诈骗案，把南昌铁路局南昌车务段（以下简称“南昌车务段”）推上了风口浪尖。2016-04-272015年1月至10月间，南昌南昌10多名企多名企业主先后主先后拿到南昌拿到南昌车务段工程段工程项目或物目或物资采采购“中中标通知通知”，随即紧锣密鼓地筹备项目开工事宜，有人甚至为此一口气收购了三家公司。但最终等来的答案是，这些工程些工程项目目纯属属编造造。在警方介入之后，自称为南昌车务段“招标办公室负责人”的祝晴云涉诈骗1.3亿元投标保证金被捕。3铁路局职工虚构招标骗1.3亿:29枚真印章随便盖警方通警方通报的情况是，的情况是，受受骗者提供的中者提供的中标通知、通知、工程合同等工程合同等资料上的料上的39枚印章枚印章经过鉴定，定，24枚枚为真，真，15枚枚为假，授假，授权委托委托书以及以及财务收据收据为真。真。这一一鉴定定结论，让受受骗人人员纷纷要求南昌要求南昌车务段承担段承担责任。他任。他们一直一直质疑疑车务段的管理：段的管理：车务段的公章是如何段的公章是如何让祝晴云在虚假的合同上盖祝晴云在虚假的合同上盖上了印？上了印？2016年年4月月20日，日，记者从南昌市公安局西湖分者从南昌市公安局西湖分局刑局刑侦大大队了解到，了解到，该案被定性案被定性为“普通普通诈骗”，目前已移送，目前已移送检察机关察机关审查起起诉，全案，全案仅祝晴祝晴云一人涉案。云一人涉案。令受令受骗人人员匪夷所思的是，祝晴云被抓匪夷所思的是，祝晴云被抓时，其，其账户只有只有20万元，信用卡被透支，万元，信用卡被透支，1.3亿巨巨资被被分分别转账至至30多个个人多个个人账户。有受。有受骗者据此者据此认为，祝晴云，祝晴云为骗保保证金可金可谓步步步步设局，但其本局，但其本人并非最人并非最终受益者，受益者，这不是她一个人的不是她一个人的“游游戏”。目目 录录一、招标概述一、招标概述二、招标阶段的法律风险防控二、招标阶段的法律风险防控三、投标阶段的法律风险防控三、投标阶段的法律风险防控四、开标与评标阶段的法律风险防控四、开标与评标阶段的法律风险防控五、定标与合同谈判阶段法律风险防控五、定标与合同谈判阶段法律风险防控一、招标概述一、招标概述 在海量市场信息中，最优的资源配置模式在海量市场信息中，最优的资源配置模式因此，招标就是通过设定明确、统一的合作前提之后，因此，招标就是通过设定明确、统一的合作前提之后，吸引最广泛的潜在合作伙伴在短时间内同时参加竞争，从吸引最广泛的潜在合作伙伴在短时间内同时参加竞争，从而发现最佳合作伙伴的过程。而发现最佳合作伙伴的过程。公开、公平、公正、诚实信用原则是招标投标法的灵魂。公开、公平、公正、诚实信用原则是招标投标法的灵魂。二、招标阶段法律风险防控二、招标阶段法律风险防控招标阶段的主要法律风险点招标阶段的主要法律风险点:1.1.招标条件不具备的风险招标条件不具备的风险2.2.招标形式不合法的风险招标形式不合法的风险3.3.排斥或限制潜在投标人的风险排斥或限制潜在投标人的风险4.4.招标文件编制、修改、发出的风险招标文件编制、修改、发出的风险5.5.资格预审和项目踏勘中的风险资格预审和项目踏勘中的风险6.6.擅自终止招标的风险擅自终止招标的风险7.7.招标单位人员泄露保密信息的风险招标单位人员泄露保密信息的风险8.8.虚假招投标的风险虚假招投标的风险1 1、招标条件不具备的风险、招标条件不具备的风险 招标通常需要具备的条件：招标通常需要具备的条件：一般条件一般条件l招标人主体适格招标人主体适格 l招标项目已经成形招标项目已经成形l招标条件已经明确招标条件已经明确l招标资金已经落实招标资金已经落实 l其他条件其他条件如果条件不具备，将承担如果条件不具备，将承担缔约过失责任缔约过失责任。缔约过失责任是指在合。缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背其依据的诚实信用原则所产生的义务，同订立过程中，一方因违背其依据的诚实信用原则所产生的义务，而致另一方的信赖利益的损失，并应承担损害赔偿责任。而致另一方的信赖利益的损失，并应承担损害赔偿责任。81 1、招标条件不具备的风险、招标条件不具备的风险 表现形式：表现形式：项目未立项未经批准就开始招标；项目未立项未经批准就开始招标；初步设计及概算应当履行审批手续还未获批准；初步设计及概算应当履行审批手续还未获批准；土地、规划手续不齐；土地、规划手续不齐；资金来源还未落实到位。资金来源还未落实到位。不利后果：不利后果：有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重招标有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重招标无效；无效；项目最终未获批准，前期费用损失；项目最终未获批准，前期费用损失；投资超预算。投资超预算。风险防范：风险防范：所有批准手续齐全后再做招投标的工作，严格按照概算批准的数额控所有批准手续齐全后再做招投标的工作，严格按照概算批准的数额控制招标。制招标。2 2、招标形式不合法的风险、招标形式不合法的风险招标形式：招标形式：l公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标组织投标l邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标组织投标l“议标议标”不属于招标范围，实质上是一对一的商务谈判。不属于招标范围，实质上是一对一的商务谈判。法律规定：法律规定：以公开招标为原则，以邀请招标为例外。必须公开招标的项目未以公开招标为原则，以邀请招标为例外。必须公开招标的项目未经经批准擅自进行邀请招标的，有关行政监督部门责令改正，根据情节批准擅自进行邀请招标的，有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重处以罚款，情节严重招标无效。招标无效。民营企业邀请招标虽不会无效，但排斥了潜在竞争者，不利于发民营企业邀请招标虽不会无效，但排斥了潜在竞争者，不利于发现最佳合伙伙伴，损害股东利益，老板不高兴。现最佳合伙伙伴，损害股东利益，老板不高兴。2 2、招标形式不合法的风险、招标形式不合法的风险风险防控：风险防控：l严格执行严格执行公开招标，严格限制邀请公开招标，严格限制邀请招标，邀请招标招标，邀请招标审批审批权限上收。权限上收。l建立自有招标公告平台或者租用第三方公告平台，建立自有招标公告平台或者租用第三方公告平台，充分吸引潜在竞争者。充分吸引潜在竞争者。l建立和完善供应商数据库和黑名单。建立和完善供应商数据库和黑名单。3 3、排斥或限制潜在投标人的风险、排斥或限制潜在投标人的风险主要表现形式：主要表现形式：l不向潜在投标人或者投标人同样提供与招标项目有关信息；不向潜在投标人或者投标人同样提供与招标项目有关信息；l不根据招标项目的具体特点和实际需要设定资格、技术、商务条不根据招标项目的具体特点和实际需要设定资格、技术、商务条件；件；l以获得特定区域、行业或者部门奖项为加分条件或者中标条件；以获得特定区域、行业或者部门奖项为加分条件或者中标条件；l要求提供与投标或者订立合同无关的证明材料；要求提供与投标或者订立合同无关的证明材料；l限定或者指定特定的专利、商标、名称、设计、原产地或者生产限定或者指定特定的专利、商标、名称、设计、原产地或者生产供应者；供应者；l限制投标人所有制形式或者组织形式限制投标人所有制形式或者组织形式；l不充分公开技术标细节，以试用不合格为由筛选提前淘汰潜在竞不充分公开技术标细节，以试用不合格为由筛选提前淘汰潜在竞争者。争者。3 3、排斥或限制潜在投标人的风险、排斥或限制潜在投标人的风险法律后果：法律后果：招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。款。风险防控：风险防控：l避免有意或无意的排斥或限制潜在投标人的情况；避免有意或无意的排斥或限制潜在投标人的情况；l招标公告或招标文件发出前经法律人士审核把关。招标公告或招标文件发出前经法律人士审核把关。资格要求资格要求不得有歧视待遇；适当，不宜过高或过低不得有歧视待遇；适当，不宜过高或过低工期要求、工期要求、质量要求质量要求明确具体，并作为实质性要求明确具体，并作为实质性要求投标报价投标报价报价方式、报价格式、价格风险范围、超出风险范报价方式、报价格式、价格风险范围、超出风险范围的调整方法围的调整方法招标范围招标范围明确具体，避免范围不清导致投标人报价不一致明确具体，避免范围不清导致投标人报价不一致投标保证金投标保证金金额、形式、没收条件、退还时间（避免中标人放金额、形式、没收条件、退还时间（避免中标人放弃中标项目、拒签合同等）弃中标项目、拒签合同等）招标文件组成：招标文件组成：（1 1）招标公告或投标邀请书；（）招标公告或投标邀请书；（2 2）投标人须知）投标人须知4 4、招标文件编制、修改、发出的风险、招标文件编制、修改、发出的风险4 4、招标文件编制、修改、发出的风险、招标文件编制、修改、发出的风险l评标标准和方法评标标准和方法根据项目特点设置，以使中标人符合预期根据项目特点设置，以使中标人符合预期l主要合同条款主要合同条款参照范本、尽可能使条款有利于自己、范围参照范本、尽可能使条款有利于自己、范围明确，有操作性、合理设置违约责任明确，有操作性、合理设置违约责任l技术要求技术要求明确具体，对于关键的技术指标应以醒目方式标明确具体，对于关键的技术指标应以醒目方式标注，并作为实质性要求注，并作为实质性要求l投标文件格式投标文件格式如报价表格式、履约保函格式等，非常重要如报价表格式、履约保函格式等，非常重要 招投标程序中的时间要求招投标程序中的时间要求l投标文件准备时间：投标文件准备时间：招标文件发出到投标截止不得少于20日（机电产品国际招标中对大型设备或成套设备不得少于50日）l招标文件及资格预审文件发售时间：招标文件及资格预审文件发售时间：从文件发出之日起不少于5个工作日(机电产品国际招标为20日)l招标文件修改时间招标文件修改时间:投标截止日15天前进行l投标有效期：投标有效期：法律无明确规定，通常为60天、90天、120天l确定中标人时间：确定中标人时间：投标有效期满前30个工作日l签署合同时间：签署合同时间：中标通知书发出之日起30日内l退还投标保证金时间：退还投标保证金时间：签约后5个工作日内 民营企业招标可以不必严格按照上述时间要求，但是留足时间民营企业招标可以不必严格按照上述时间要求，但是留足时间可以给潜在投标人更充分的时间去准备投标，使竞争更充分，成本可以给潜在投标人更充分的时间去准备投标，使竞争更充分，成本最优。最优。4 4、招标文件编制、修改、发出的风险、招标文件编制、修改、发出的风险5 5、资格预审和项目踏勘中的风险、资格预审和项目踏勘中的风险资格预审需要注意的问题资格预审需要注意的问题l资格预审通常有合格制和有限数量制，预期投标人较多可采用有限资格预审通常有合格制和有限数量制，预期投标人较多可采用有限数量制；数量制；l资格预审由审查委员会负责，按规定的标准和方法进行；资格预审由审查委员会负责，按规定的标准和方法进行；l如果采用资格预审方式，未通过预审的不得参与投标；如果采用资格预审方式，未通过预审的不得参与投标；项目踏勘需要注意的问题项目踏勘需要注意的问题l招标人可以根据情况组织潜在投标人踏勘项目现场，但不应单独或招标人可以根据情况组织潜在投标人踏勘项目现场，但不应单独或者分别组织个别潜在投标人踏勘现场。者分别组织个别潜在投标人踏勘现场。l项目踏勘时可以介绍有关情况，并回答潜在投标人的提问，但不应项目踏勘时可以介绍有关情况，并回答潜在投标人的提问，但不应互相介绍各投标人代表。互相介绍各投标人代表。175 5、资格预审和项目踏勘中的风险、资格预审和项目踏勘中的风险现场踏勘不规范的表现形式：现场踏勘不规范的表现形式：现场踏勘组织不好使潜在投标人之间互相理解，甚至互相沟通，影现场踏勘组织不好使潜在投标人之间互相理解，甚至互相沟通，影响招投标结果；响招投标结果；招标人违规单独或者分别组织单个的投标人进行现场踏勘。招标人违规单独或者分别组织单个的投标人进行现场踏勘。现场踏勘不规范的不利后果：现场踏勘不规范的不利后果：投标人之间互相了解后容易互相传统投标；投标人之间互相了解后容易互相传统投标；依法必须进行招标的项目，招标人向他人透露已获取招标文件的潜依法必须进行招标的项目，招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量影响中标结果的，中标无效。在投标人的名称、数量影响中标结果的，中标无效。现场踏勘不规范的风险防范：现场踏勘不规范的风险防范：严格组织投标人现场踏勘，不需潜在投标人互相沟通，招标人不严格组织投标人现场踏勘，不需潜在投标人互相沟通，招标人不得单独或者分别组织任何投标人进行现场踏勘。得单独或者分别组织任何投标人进行现场踏勘。185 5、资格预审和项目踏勘中的风险、资格预审和项目踏勘中的风险例如：例如：6 6、擅自终止招标的风险、擅自终止招标的风险风险表现形式：风险表现形式：招招标标人人在在发发布布招招标标公公告告、发发出出投投标标邀邀请请书书后后或或者者售售出出招招标标文文件件或或资格预审文件后擅自终止招标。资格预审文件后擅自终止招标。法律后果：法律后果：有关行政监督部门给予警告，根据情节可处三万元以下的罚款；有关行政监督部门给予警告，根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。风险防控：风险防控：开展招标活动前进行充分准备；但如果招标过程中出现大幅降价开展招标活动前进行充分准备；但如果招标过程中出现大幅降价或发现投标人有串标嫌疑（但难以取得证据），可能给招标人带来较或发现投标人有串标嫌疑（但难以取得证据），可能给招标人带来较大损失时，应果断终止招标。大损失时，应果断终止招标。7 7、招标单位人员泄露保密信息的风险、招标单位人员泄露保密信息的风险风险表现形式：风险表现形式：l招标单位人员向他人透露获取招标文件的潜在投标人名称、数量或招标单位人员向他人透露获取招标文件的潜在投标人名称、数量或其他可能影响公平竞争的情况其他可能影响公平竞争的情况l招标单位人员向投标人泄露标底（拦标价）招标单位人员向投标人泄露标底（拦标价）l招标单位人员向投标人泄露评标委员会成员名单招标单位人员向投标人泄露评标委员会成员名单法律后果：法律后果：l给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款l对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分l构成犯罪的，依法追究刑事责任构成犯罪的，依法追究刑事责任l前款所列行为影响中标结果的，中标无效前款所列行为影响中标结果的，中标无效风险防控：风险防控：l制定招标过程中保密信息的管理制度；制定招标过程中保密信息的管理制度；l加强对招标人和招标代理机构人员的培训和教育，提高保密意加强对招标人和招标代理机构人员的培训和教育，提高保密意识和素质；识和素质；l加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；l重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；l对违反保密制度的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司对违反保密制度的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。法机关处理。7 7、招标单位人员泄露保密信息的风险、招标单位人员泄露保密信息的风险22案例：基建处长泄露标底被查处案例：基建处长泄露标底被查处7 7、招标单位人员泄露保密信息的风险、招标单位人员泄露保密信息的风险238 8、虚假招投标的风险、虚假招投标的风险表现形式：表现形式：招标人私下已选定中标人，为了符合法律形式，做一套虚假的招投招标人私下已选定中标人，为了符合法律形式，做一套虚假的招投标文件；标文件；承包人已提前介入施工，为了表面符合找哦图表程序后补一套虚假承包人已提前介入施工，为了表面符合找哦图表程序后补一套虚假的债投标手续；的债投标手续；发包人同承包人是关联企业，形式上按招投标程序做，实际上早已发包人同承包人是关联企业，形式上按招投标程序做，实际上早已确定了中标人。确定了中标人。不利后果：不利后果：必须进行招标的项目不按规定招标的，导致合同无效；必须进行招标的项目不按规定招标的，导致合同无效；合同无效单位将面临赔偿和经济处罚；合同无效单位将面临赔偿和经济处罚；不按规定招标的单位负责人会受行政处分。不按规定招标的单位负责人会受行政处分。248 8、虚假招投标的风险、虚假招投标的风险风险防范：风险防范：严格按照招投标的相关法律法规的规定进行招投标活动；严格按照招投标的相关法律法规的规定进行招投标活动；未进行招投标程序，不得私下签署协议；未进行招投标程序，不得私下签署协议；未经过招标不得确定承包方，更不能先施工再补虚假招投标手续。未经过招标不得确定承包方，更不能先施工再补虚假招投标手续。258 8、虚假招投标的风险、虚假招投标的风险案例：京沪高铁审计出的招投标问题案例：京沪高铁审计出的招投标问题268 8、虚假招投标的风险、虚假招投标的风险案例：审计公告的招投标违规内容案例：审计公告的招投标违规内容三、投标阶段的法律风险防控三、投标阶段的法律风险防控投标阶段的主要法律风险点投标阶段的主要法律风险点:1.1.投标人主体不适格、数量不足的风险投标人主体不适格、数量不足的风险2.2.投标人串标、围标的风险投标人串标、围标的风险3.3.投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险4.4.投标人低于成本报价或报价畸高的风险投标人低于成本报价或报价畸高的风险5.5.投标人的投标保证金不符合要求的风险投标人的投标保证金不符合要求的风险6.6.投标人在投标中弄虚作假的风险投标人在投标中弄虚作假的风险1 1、投标人主体不适格、数量不足的风险、投标人主体不适格、数量不足的风险风险表现形式：风险表现形式：l一个制造商授权多个代理商参加投标；一个制造商授权多个代理商参加投标；l为项目提供前期设计、咨询服务或者监理的单位参与项目施工投标；为项目提供前期设计、咨询服务或者监理的单位参与项目施工投标；l法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，母公司与被控股子公法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，母公司与被控股子公司参与同一项目投标；司参与同一项目投标；l投标人不具备法定的资质条件或招标文件规定的合格投标人条件；投标人不具备法定的资质条件或招标文件规定的合格投标人条件；l开标时投标人不足三家或数量较少竞争不充分。开标时投标人不足三家或数量较少竞争不充分。不利后果：不利后果：l投标人主体不适格被废标，导致竞争不充分投标人主体不适格被废标，导致竞争不充分l开标时投标人不足三家导致流标，影响项目进程开标时投标人不足三家导致流标，影响项目进程1 1、投标人主体不适格、数量不足的风险、投标人主体不适格、数量不足的风险风险防控：风险防控：l招标文件中对有关合格投标人的资格条件作出明确规定；招标文件中对有关合格投标人的资格条件作出明确规定；l合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；l发售标书时发现禁止投标或同时投标的情况，及时作出处理；发售标书时发现禁止投标或同时投标的情况，及时作出处理；l邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以5 5家或以上为宜。家或以上为宜。2 2、投标人串标、围标的风险、投标人串标、围标的风险风险表现形式：风险表现形式：l投标人之间相互约定抬高或者压低投标报价；投标人之间相互约定抬高或者压低投标报价；l投标人之间事先约定中标者；投标人之间事先约定中标者；l投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而联合采取行动的；投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而联合采取行动的；l属于同一协会、商会、集团公司等组织成员的投标人，按照该组属于同一协会、商会、集团公司等组织成员的投标人，按照该组织要求在投标中采取协同行动的；织要求在投标中采取协同行动的；l其他形式。其他形式。不利后果：不利后果：l干扰了招标投标活动的正常秩序，影响公平公正；干扰了招标投标活动的正常秩序，影响公平公正；l导致中标人质次价高，进而影响项目建设。导致中标人质次价高，进而影响项目建设。2 2、投标人串标、围标的风险、投标人串标、围标的风险风险防控：风险防控：l在招标文件中对不同投标人使用同一单位的资金交纳投标保证金；在招标文件中对不同投标人使用同一单位的资金交纳投标保证金；不同投标人委托同一人办理投标事宜；不同投标人的投标文件内容不同投标人委托同一人办理投标事宜；不同投标人的投标文件内容出现非正常一致，或者报价细目呈明显规律性变化；不同投标人的出现非正常一致，或者报价细目呈明显规律性变化；不同投标人的投标文件载明的项目管理人员出现同一人；不同投标人的投标文件投标文件载明的项目管理人员出现同一人；不同投标人的投标文件相互混装等情形作出禁止性规定，如果出现则做废标处理；相互混装等情形作出禁止性规定，如果出现则做废标处理；l要求投标人提供工商登记机读信息、公司章程、投标代表的社保参要求投标人提供工商登记机读信息、公司章程、投标代表的社保参保证明等，防止部分围标情形；保证明等，防止部分围标情形；l有关单位资质证书、人员资格证明文件等要求投标人在投标时提交有关单位资质证书、人员资格证明文件等要求投标人在投标时提交原件进行核对；原件进行核对；l评标时对于报价细目、字体字号、投标文件所用纸张、墨痕等进行评标时对于报价细目、字体字号、投标文件所用纸张、墨痕等进行仔细对比，查找串标、围标的蛛丝马迹；仔细对比，查找串标、围标的蛛丝马迹；l发现串标、围标行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关发现串标、围标行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门。监管部门。322 2、投标人串标、围标的风险、投标人串标、围标的风险案例：串通投标被判刑案例：串通投标被判刑332 2、投标人串标、围标的风险、投标人串标、围标的风险案例：高价中标损害招标人利益案例：高价中标损害招标人利益342 2、投标人串标、围标的风险、投标人串标、围标的风险案例：挂靠公司串通围标被查处案例：挂靠公司串通围标被查处3 3、投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险、投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险风险表现形式：风险表现形式：l通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标l由其他单位或者其他单位负责人在自己编制的投标文件上加盖印由其他单位或者其他单位负责人在自己编制的投标文件上加盖印章或者签字章或者签字l项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员l邀请招标中被邀请人委托他人投标邀请招标中被邀请人委托他人投标不利后果：不利后果：l招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实l实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，甚至发生安全事故甚至发生安全事故3 3、投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险、投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险风险防控：风险防控：l要求投标人的投标保证金必须由其基本账户汇出要求投标人的投标保证金必须由其基本账户汇出l严格审查有关人员资质证书、劳动合同、社保凭证等，必要时严格审查有关人员资质证书、劳动合同、社保凭证等，必要时核对原件核对原件l在投标邀请书中明确被邀请的投标人必须自己参加投标，不得在投标邀请书中明确被邀请的投标人必须自己参加投标，不得委托人和第三人投标委托人和第三人投标l发现投标人以他人名义投标行为后，对有关投标人做投标禁入发现投标人以他人名义投标行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门处理，并报有关监管部门4 4、投标人低于成本报价或报价畸高的风险、投标人低于成本报价或报价畸高的风险风险表现形式：风险表现形式：l投标人的报价明显低于其他投标报价；投标人的报价明显低于其他投标报价；l投标人报价畸高，甚至高于初步设计概算。投标人报价畸高，甚至高于初步设计概算。不利后果：不利后果：l扰乱了正常的招标投标秩序；扰乱了正常的招标投标秩序；l低于成本报价导致工程质量低劣，安全投入不足以及合同履行低于成本报价导致工程质量低劣，安全投入不足以及合同履行不顺畅等问题；不顺畅等问题；l低价中标容易造成非法分包、转包现象；低价中标容易造成非法分包、转包现象；l低价中标在合同履行中增加签证致最终结算价格增加；低价中标在合同履行中增加签证致最终结算价格增加；l报价过高导致工程投资增加甚至超概算。报价过高导致工程投资增加甚至超概算。4 4、投标人低于成本报价或报价畸高的风险、投标人低于成本报价或报价畸高的风险风险防控：风险防控：l评标时发现投标人有低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清，评标时发现投标人有低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清，如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，做废标处理；如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，做废标处理；l合同履行中，对增项部分要严格把关，不能随意增加款项；合同履行中，对增项部分要严格把关，不能随意增加款项；l评标委员会应当根据市场情况设置合理的拦标价，杜绝畸高或评标委员会应当根据市场情况设置合理的拦标价，杜绝畸高或畸低的报价。畸低的报价。39案例：杭州地铁工程塌陷案例案例：杭州地铁工程塌陷案例5 5、投标人的投标保证金不符合要求的风险、投标人的投标保证金不符合要求的风险风险表现形式：风险表现形式：l未提交投标保证金；未提交投标保证金；l投标保证金金额不足；投标保证金金额不足；l投标保证金金额过高，限制了潜在竞争者；投标保证金金额过高，限制了潜在竞争者；l投标保证金形式不符合要求；投标保证金形式不符合要求；不利后果：不利后果：l招标投标过程中，招标人无法得到有效的保护；招标投标过程中，招标人无法得到有效的保护；l因投标保证金不符合要求而废标，导致竞争不充分或流标。因投标保证金不符合要求而废标，导致竞争不充分或流标。5 5、投标人的投标保证金不符合要求的风险、投标人的投标保证金不符合要求的风险风险防控：风险防控：l招标文件中对于投标保证金的形式和金额做出明确规定，一般招标文件中对于投标保证金的形式和金额做出明确规定，一般不宜接受现金，金额为投标价一定比例的，建议明确为不宜接受现金，金额为投标价一定比例的，建议明确为“四舍四舍五入，精确到元五入，精确到元”l电汇形式的保证金应要求提前到账，开标后汇票、支票等保证电汇形式的保证金应要求提前到账，开标后汇票、支票等保证金及时入账，并将有关信息及时反馈给评标委员会。金及时入账，并将有关信息及时反馈给评标委员会。6 6、投标人在投标中弄虚作假的风险、投标人在投标中弄虚作假的风险风险表现形式：风险表现形式：l投标人利用伪造、变造或者无效的资质证书、印鉴参加投标；投标人利用伪造、变造或者无效的资质证书、印鉴参加投标；l投标人伪造或者虚报业绩；投标人伪造或者虚报业绩；l投标人伪造项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明，或投标人伪造项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明，或者中标后不按承诺配备项目负责人或者主要技术人员；者中标后不按承诺配备项目负责人或者主要技术人员；l投标人伪造或者虚报财务状况；投标人伪造或者虚报财务状况；l投标人提交虚假的信用状况信息；投标人提交虚假的信用状况信息；l投标人隐瞒招标文件要求提供的信息，或者提供虚假、引人误解的投标人隐瞒招标文件要求提供的信息，或者提供虚假、引人误解的其他信息。其他信息。不利后果：不利后果：l招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实；招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实；l实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，甚至发生安全事故。甚至发生安全事故。6 6、投标人在投标中弄虚作假的风险、投标人在投标中弄虚作假的风险风险防控：风险防控：l有关单位资质证书、人员资格证明文件、劳动合同等要求投标人在有关单位资质证书、人员资格证明文件、劳动合同等要求投标人在投标时提交原件进行核对；投标时提交原件进行核对；l有关业绩要求填入合同向对方的联系电话，必要时进行电话核实或有关业绩要求填入合同向对方的联系电话，必要时进行电话核实或实地调查；实地调查；l要求提供经会计师事务所审计的财务报表；要求提供经会计师事务所审计的财务报表；l必要时委托专业律师对投标人情况进行调查；必要时委托专业律师对投标人情况进行调查；l发现投标人弄虚作假行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报发现投标人弄虚作假行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门依法处理。有关监管部门依法处理。注：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，注：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法追究刑事责任。44挂靠的法律风险挂靠的法律风险45挂靠的法律风险防范挂靠的法律风险防范46案例：上海倒楼案案例：上海倒楼案47案例：挂靠企业无能力履行合同案例：挂靠企业无能力履行合同五、开标和评标阶段的法律风险防控五、开标和评标阶段的法律风险防控开标、评标阶段的主要法律风险点开标、评标阶段的主要法律风险点:l开标后有效投标人不足三家的风险开标后有效投标人不足三家的风险l评标标准和方法不当的风险评标标准和方法不当的风险l评标中废标无法律和招标文件依据的风险评标中废标无法律和招标文件依据的风险1 1、开标后有效投标人不足三家的风险、开标后有效投标人不足三家的风险风险表现形式：风险表现形式：l开标时投标人不足三家开标时投标人不足三家l再评标过程中，评标委员会依据法律及招标文件规定作出废标后，再评标过程中，评标委员会依据法律及招标文件规定作出废标后，有效投标不足三个的，甚至就剩下一个有效投标。有效投标不足三个的，甚至就剩下一个有效投标。不利后果：不利后果：l未充分发掘潜在合作伙伴资源，选择空间小，最后的中标人可能条未充分发掘潜在合作伙伴资源，选择空间小，最后的中标人可能条件质次价高，未实现成本最优目标。件质次价高，未实现成本最优目标。风险防控：风险防控：l密封等形式要求应松，尽量减少无谓的废标；密封等形式要求应松，尽量减少无谓的废标；l合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；l邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以5 5家或家或以上为宜。以上为宜。2 2、评标标准和方法不当的风险、评标标准和方法不当的风险评标标准评标标准：l即对投标文件的各项评审因素进行比对的依据。即对投标文件的各项评审因素进行比对的依据。评标方法：评标方法：l最低报价法（本质是拍卖，可以转为价低者得的拍卖。）最低报价法（本质是拍卖，可以转为价低者得的拍卖。）l综合评价法（价格、质量、工期、业绩、合作经验等分别赋分）综合评价法（价格、质量、工期、业绩、合作经验等分别赋分）2 2、评标标准和方法不当的风险、评标标准和方法不当的风险风险表现形式：风险表现形式：l有关评标标准和方法未在招标文件中明示；有关评标标准和方法未在招标文件中明示；l评标时改变招标文件中规定的评标标准和方法；评标时改变招标文件中规定的评标标准和方法；l评标标准和方法不符合项目实际，或含有倾向或排斥投标人的内容。评标标准和方法不符合项目实际，或含有倾向或排斥投标人的内容。不利后果：不利后果：l评标无效，可处三万元以下罚款。评标无效，可处三万元以下罚款。l评标标准和方法不科学，难以选到合适的中标人，或者不当排除了评标标准和方法不科学，难以选到合适的中标人，或者不当排除了最佳合作伙伴，同时让招标经手人获得了权力寻租和腐败空间。最佳合作伙伴，同时让招标经手人获得了权力寻租和腐败空间。2 2、评标标准和方法不当的风险、评标标准和方法不当的风险风险防控：风险防控：l如果技术标可以固定，单纯的价低者得的招标项目，其本质就是如果技术标可以固定，单纯的价低者得的招标项目，其本质就是拍卖，可以召开价低者得的拍卖会，锁定最佳合作伙伴。拍卖，可以召开价低者得的拍卖会，锁定最佳合作伙伴。l评标标准和方法依法在招标文件中明示；评标标准和方法依法在招标文件中明示；l评标办法中注意不要含有倾向或排斥投标人的内容；评标办法中注意不要含有倾向或排斥投标人的内容；l不使用招标文件中没有的评标标准和方法。不使用招标文件中没有的评标标准和方法。3 3、评标中废标无法律和招标文件依据的风险、评标中废标无法律和招标文件依据的风险法定的废标条件：法定的废标条件：l投标人资格不满足要求投标人资格不满足要求l投标人名称或组织结构与资格预审时不一致且未提供有效证明的；投标人名称或组织结构与资格预审时不一致且未提供有效证明的；l存在串标、围标嫌疑的；存在串标、围标嫌疑的；l资格预审后，联合体成员发生变化，不满足资格要求的；联体投资格预审后，联合体成员发生变化，不满足资格要求的；联体投标存在标存在“自己竞争自己竞争”情形的；情形的；l其他，如以他人名义参加投标，未接受邀请等。其他，如以他人名义参加投标，未接受邀请等。3 3、评标中废标无法律和招标文件依据的风险、评标中废标无法律和招标文件依据的风险投标文件不满足要求：投标文件不满足要求：l无单位盖章并无法定代表人或授权代表签字或盖章的无单位盖章并无法定代表人或授权代表签字或盖章的;l无法定代表人出具的授权委托书；无法定代表人出具的授权委托书；l未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的;l投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中中 对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外按招标文件规定提交备选投标方案的除外;l投标有效期不满足招标文件要求投标有效期不满足招标文件要求l未按招标文件要求提交投标保证金的或者提供的投标担保有瑕疵未按招标文件要求提交投标保证金的或者提供的投标担保有瑕疵的的;l联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；l低于个别成本投标，未提供有效证明的；低于个别成本投标，未提供有效证明的；l未满足招标文件的实质性要求。未满足招标文件的实质性要求。3 3、评标中废标无法律和招标文件依据的风险、评标中废标无法律和招标文件依据的风险投标人不遵守投标纪律投标人不遵守投标纪律/规则规则l串标；贿赂、欺诈等手段骗取中标的串标；贿赂、欺诈等手段骗取中标的l拒不接受拒不接受“数字金额与文字金额不一致、单价与总价不一致数字金额与文字金额不一致、单价与总价不一致”修修正规则的正规则的l拒绝延长投标有效期的拒绝延长投标有效期的l拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的风险表现形式及不利后果风险表现形式及不利后果l评标委员会