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第一章 文献检索概论本章主要内容本章主要内容本章主要内容本章主要内容一：基本概念一：基本概念一：基本概念一：基本概念信息、知识、文献信息、知识、文献信息、知识、文献信息、知识、文献二：文献检索二：文献检索二：文献检索二：文献检索 概念、原理、文献源类型、检索工具、检索概念、原理、文献源类型、检索工具、检索概念、原理、文献源类型、检索工具、检索概念、原理、文献源类型、检索工具、检索语言、检索途径语言、检索途径语言、检索途径语言、检索途径一：基本概念一：基本概念n n1、信息、信息 信息是指应用文字、数据或信号等形式通信息是指应用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理，来表现各种相互联过一定的传递和处理，来表现各种相互联系的客观事物在运动变化中所具有特征性系的客观事物在运动变化中所具有特征性的内容的总称。的内容的总称。n n2、知识、知识 知识是人们通过实践对客观事物及其运动知识是人们通过实践对客观事物及其运动过程和规律的认识。过程和规律的认识。n n3、文献、文献 一般定义为文献是记录有知识的一般定义为文献是记录有知识的一切一切载体。载体。n n文献的基本构成要素文献的基本构成要素 第一，知识内容第一，知识内容 第二，记录载体第二，记录载体 第三，记录符号第三，记录符号 第四，记录手段第四，记录手段记录载体记录载体n n随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质载体不同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张载体不同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张载体不同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张载体不同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张发展到用感光介质和磁性介质。从非人工材质的发展到用感光介质和磁性介质。从非人工材质的发展到用感光介质和磁性介质。从非人工材质的发展到用感光介质和磁性介质。从非人工材质的泥版、岩石、石板、兽骨、木板、竹片、泥版、岩石、石板、兽骨、木板、竹片、泥版、岩石、石板、兽骨、木板、竹片、泥版、岩石、石板、兽骨、木板、竹片、兽皮、兽皮、兽皮、兽皮、树叶、桦树皮等到各种人工材质，如无机材质树叶、桦树皮等到各种人工材质，如无机材质树叶、桦树皮等到各种人工材质，如无机材质树叶、桦树皮等到各种人工材质，如无机材质（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属材质（青铜、（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属材质（青铜、（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属材质（青铜、（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属材质（青铜、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、胶片、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、胶片、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、胶片、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、胶片、醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅和高密度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，和高密度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，和高密度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，和高密度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，这些文献主要包括：纸质文献具有价格低廉、质这些文献主要包括：纸质文献具有价格低廉、质这些文献主要包括：纸质文献具有价格低廉、质这些文献主要包括：纸质文献具有价格低廉、质地柔软、易于书写、携带和收藏等其它一些载体地柔软、易于书写、携带和收藏等其它一些载体地柔软、易于书写、携带和收藏等其它一些载体地柔软、易于书写、携带和收藏等其它一些载体所无法比拟的性能而成为文献家族的主干。所无法比拟的性能而成为文献家族的主干。所无法比拟的性能而成为文献家族的主干。所无法比拟的性能而成为文献家族的主干。记录符号记录符号n n文字已不再是表达思想的唯一手段，图形、文字已不再是表达思想的唯一手段，图形、声频、视频等同样成为表达思想、传递感声频、视频等同样成为表达思想、传递感情的重要手段。总的说来，文献中的符号情的重要手段。总的说来，文献中的符号系统指图画、文字、公式、图表、编码、系统指图画、文字、公式、图表、编码、声像和电磁信息等。声像和电磁信息等。记录手段记录手段n n按记录方法分可有手工记录、机械记录、光记录、按记录方法分可有手工记录、机械记录、光记录、按记录方法分可有手工记录、机械记录、光记录、按记录方法分可有手工记录、机械记录、光记录、电记录、声记录和磁记录。其中最常见的是印刷。电记录、声记录和磁记录。其中最常见的是印刷。电记录、声记录和磁记录。其中最常见的是印刷。电记录、声记录和磁记录。其中最常见的是印刷。随着科技的发展，文字记录可以转变为数据记录，随着科技的发展，文字记录可以转变为数据记录，随着科技的发展，文字记录可以转变为数据记录，随着科技的发展，文字记录可以转变为数据记录，并用电子方法存贮到磁介质上去。此外，还有光并用电子方法存贮到磁介质上去。此外，还有光并用电子方法存贮到磁介质上去。此外，还有光并用电子方法存贮到磁介质上去。此外，还有光学字符识别（学字符识别（学字符识别（学字符识别（Optical Character RecognitionOptical Character Recognition，简，简，简，简称称称称OCROCR）技术就代表了这种崭新的技术，它通过）技术就代表了这种崭新的技术，它通过）技术就代表了这种崭新的技术，它通过）技术就代表了这种崭新的技术，它通过光学方法对字符、标记表示的书面数据进行自动光学方法对字符、标记表示的书面数据进行自动光学方法对字符、标记表示的书面数据进行自动光学方法对字符、标记表示的书面数据进行自动识别，转换成机器可以处理的信息，这样就实现识别，转换成机器可以处理的信息，这样就实现识别，转换成机器可以处理的信息，这样就实现识别，转换成机器可以处理的信息，这样就实现了纸质文献信息向电子信息的转换，而且可以通了纸质文献信息向电子信息的转换，而且可以通了纸质文献信息向电子信息的转换，而且可以通了纸质文献信息向电子信息的转换，而且可以通过不同接口装置向不同设备输入数据，这些设备过不同接口装置向不同设备输入数据，这些设备过不同接口装置向不同设备输入数据，这些设备过不同接口装置向不同设备输入数据，这些设备进而与通信网络相连，实现远距离数据传送。进而与通信网络相连，实现远距离数据传送。进而与通信网络相连，实现远距离数据传送。进而与通信网络相连，实现远距离数据传送。n n4、三者间的联系、三者间的联系 知识来源于信息，是理性化、优化和系统知识来源于信息，是理性化、优化和系统 化了的信息；文献是知识的载体。化了的信息；文献是知识的载体。产生产生人脑有序化人脑有序化记录在载体上记录在载体上事事物物运运动动知知识识信信息息文文 献献知识与文献的关系：知识与文献的关系：客观知识文献（除去载体）客观知识文献（除去载体）信息与知识的关系信息与知识的关系信息信息知识知识二：文献检索二：文献检索n n1、概念、概念 文献检索文献检索是从文献集合中，迅速、准是从文献集合中，迅速、准确地查找出所需文献或文献中包含的信息确地查找出所需文献或文献中包含的信息内容的过程。内容的过程。n n2、文献检索的原理、文献检索的原理 文献检索原理是：将检索提问标识与存贮文献检索原理是：将检索提问标识与存贮在检索工具中的标引标识相比较，两者一在检索工具中的标引标识相比较，两者一致或信息标识包含着检索提问标识，则含致或信息标识包含着检索提问标识，则含有该标识的信息就从检索工具中输出；有该标识的信息就从检索工具中输出；对信息的著录是按一定规则对信息的外表特对信息的著录是按一定规则对信息的外表特征和内容特征加以简单明确的表述，信息征和内容特征加以简单明确的表述，信息的标引是对其内容按一定的分类表或主题的标引是对其内容按一定的分类表或主题词表给出分类号或主题词；词表给出分类号或主题词；检索过程则是按同样的主题词表或分类表及检索过程则是按同样的主题词表或分类表及组配原则分析课题，形成检索提问标识，组配原则分析课题，形成检索提问标识，根据检索工具所提供的检索途径，从信息根据检索工具所提供的检索途径，从信息集合中查找与检索提问标识相符的信息特集合中查找与检索提问标识相符的信息特征标识的过程。（如下图）征标识的过程。（如下图）检索工具检索工具文文献献的的选选择择与与收集收集文文献献源源用用 户户文文献献特征特征标标识识语语言言数据库数据库信信息息需需求求检检索索提问提问检检索索提提问式问式检检索索结结果果分析分析分析分析标识标识标识标识匹配匹配输出输出反反馈馈n n3、文献源类型、文献源类型 按按文献载体文献载体分：有纸介型文献、缩微型文分：有纸介型文献、缩微型文献、机读型文献、声像型文献献、机读型文献、声像型文献 n n纸介型文献：是以纸张为载体。它又可分纸介型文献：是以纸张为载体。它又可分为手抄型和印刷型两种。为手抄型和印刷型两种。n n其优点是传递知识方便灵活、广泛，保存其优点是传递知识方便灵活、广泛，保存时间相对较长；缺点是存储密度小，体积时间相对较长；缺点是存储密度小，体积庞大。庞大。n n缩微型文献：以感光材料为载体，通过光缩微型文献：以感光材料为载体，通过光学摄影方式将文献的影像固化在感光材料学摄影方式将文献的影像固化在感光材料上形成的一类文献。上形成的一类文献。n n如缩微胶卷、缩微平片等。如缩微胶卷、缩微平片等。n n这类文献特点是体积小、信息密度高、轻这类文献特点是体积小、信息密度高、轻便，易于传递，保存容易。但使用必须借便，易于传递，保存容易。但使用必须借助于放大设备。助于放大设备。n n声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定设备，使用声、光、磁、电等技术将信息转换为设备，使用声、光、磁、电等技术将信息转换为设备，使用声、光、磁、电等技术将信息转换为设备，使用声、光、磁、电等技术将信息转换为声音、图像、影视和动画等形式，给人以直观、声音、图像、影视和动画等形式，给人以直观、声音、图像、影视和动画等形式，给人以直观、声音、图像、影视和动画等形式，给人以直观、形象感受的知识载体。形象感受的知识载体。形象感受的知识载体。形象感受的知识载体。n n如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推出的高密度存储的唱盘和视盘。出的高密度存储的唱盘和视盘。出的高密度存储的唱盘和视盘。出的高密度存储的唱盘和视盘。n n声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用文字表达和描绘的形象资料和声频资料，如用以文字表达和描绘的形象资料和声频资料，如用以文字表达和描绘的形象资料和声频资料，如用以文字表达和描绘的形象资料和声频资料，如用以记载科技研究过程和科技会议发言等。通过这类记载科技研究过程和科技会议发言等。通过这类记载科技研究过程和科技会议发言等。通过这类记载科技研究过程和科技会议发言等。通过这类资料的播放，可收到如见其形、如闻其声的真切资料的播放，可收到如见其形、如闻其声的真切资料的播放，可收到如见其形、如闻其声的真切资料的播放，可收到如见其形、如闻其声的真切效果。效果。效果。效果。n n电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子格式的信息进行存取和处理。即采用高技术电子格式的信息进行存取和处理。即采用高技术电子格式的信息进行存取和处理。即采用高技术电子格式的信息进行存取和处理。即采用高技术手段，将信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒手段，将信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒手段，将信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒手段，将信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒体中，形成多种类型的电子出版物。体中，形成多种类型的电子出版物。体中，形成多种类型的电子出版物。体中，形成多种类型的电子出版物。n n它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并且具有电子加工、出版和传递功能。且具有电子加工、出版和传递功能。且具有电子加工、出版和传递功能。且具有电子加工、出版和传递功能。n n如光盘（如光盘（如光盘（如光盘（CD ROMCD ROM）的信息存储量可达）的信息存储量可达）的信息存储量可达）的信息存储量可达IGIG以上。以上。以上。以上。电子出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、电子出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、电子出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、电子出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、光盘数据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传光盘数据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传光盘数据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传光盘数据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传视讯、电传文本和电子邮件等。视讯、电传文本和电子邮件等。视讯、电传文本和电子邮件等。视讯、电传文本和电子邮件等。按按文献加工程度文献加工程度分：有一次文献、二次文献、分：有一次文献、二次文献、三次文献。三次文献。一次文献：以作者本人取得的成果为基本素一次文献：以作者本人取得的成果为基本素材面创作的论文、报告等，经公开发表或材面创作的论文、报告等，经公开发表或出版的各种文献。习惯上称为原始文献。出版的各种文献。习惯上称为原始文献。如期刊论文、科技报告、会议论文、专利如期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书、学位论文、技术标准等。说明书、学位论文、技术标准等。特点：具有新颖性、创造性（是人类创造特点：具有新颖性、创造性（是人类创造性劳动成果）和先进性（内容上是新成果，性劳动成果）和先进性（内容上是新成果，新发明）；新发明）；缺点：数量大，分布散，难以查找。缺点：数量大，分布散，难以查找。n n二次文献：二次文献：报道和查找一次文献的检索工报道和查找一次文献的检索工具书、书刊。具书、书刊。它是按照一定的目的对一定范围或学科领它是按照一定的目的对一定范围或学科领域的一次文献进行鉴别、筛选、分析、归域的一次文献进行鉴别、筛选、分析、归纳、加工整理重组，使之有序化后出版的纳、加工整理重组，使之有序化后出版的文献。如各种索引、题录、文摘。形式上文献。如各种索引、题录、文摘。形式上有卡片式，期刊式，书本式。有卡片式，期刊式，书本式。特点：汇集性、工具性、系统性特点：汇集性、工具性、系统性n n三次文献：根据二次文献提供的线索，选三次文献：根据二次文献提供的线索，选用大量一次文献，根据一定的需要和目的用大量一次文献，根据一定的需要和目的进行筛选、分析、综合和浓缩而再出版的进行筛选、分析、综合和浓缩而再出版的文献。文献。如词典、手册、指南、年鉴、百科全书、如词典、手册、指南、年鉴、百科全书、大全、综述、工具书目录、书目之书目、大全、综述、工具书目录、书目之书目、专题述评、进展报告等。专题述评、进展报告等。特点：综合性、特点：综合性、价值性、价值性、针对性针对性n n按按文献的出版形式文献的出版形式分：有图书、期刊论文、分：有图书、期刊论文、会议文献、科技报告、专利文献、学位论会议文献、科技报告、专利文献、学位论文、标准文献、政府出版物、产品样本、文、标准文献、政府出版物、产品样本、科技档案等。科技档案等。/n n4、文献检索工具、文献检索工具 是以存贮和检索文献线索或报道、积累和是以存贮和检索文献线索或报道、积累和查找文献线索的工具。是通过手工检索和查找文献线索的工具。是通过手工检索和计算机检索来运用的。计算机检索来运用的。n n手工检索：主要有目录、题录、文摘、索手工检索：主要有目录、题录、文摘、索引等工具书。引等工具书。n n计算机检索：一般通过搜索引擎，数据库计算机检索：一般通过搜索引擎，数据库或直接深入到上述各种工具中。或直接深入到上述各种工具中。机检与手检的异同机检与手检的异同项目项目项目项目手检手检手检手检机检机检机检机检总体特征总体特征总体特征总体特征 手翻、眼看、大脑判手翻、眼看、大脑判手翻、眼看、大脑判手翻、眼看、大脑判断断断断 策略、查寻、机策略、查寻、机策略、查寻、机策略、查寻、机器匹配器匹配器匹配器匹配 标引及索引标引及索引标引及索引标引及索引特点特点特点特点 检索点较少检索点较少检索点较少检索点较少 检索点较多检索点较多检索点较多检索点较多 检索时间检索时间检索时间检索时间 较慢较慢较慢较慢 较快较快较快较快 检索要求检索要求检索要求检索要求 专业知识、外语知识、专业知识、外语知识、专业知识、外语知识、专业知识、外语知识、检索工具知识检索工具知识检索工具知识检索工具知识 专业知识、外语专业知识、外语专业知识、外语专业知识、外语知识、机检系统知识、机检系统知识、机检系统知识、机检系统知识知识知识知识 查全查准率查全查准率查全查准率查全查准率 查准率较高查准率较高查准率较高查准率较高 查全率较高查全率较高查全率较高查全率较高 综合效率综合效率综合效率综合效率 较低较低较低较低 较高较高较高较高n n5 5、文献检索语言、文献检索语言、文献检索语言、文献检索语言 是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，理论上讲，是用于文献标引和检索提问的约定理论上讲，是用于文献标引和检索提问的约定理论上讲，是用于文献标引和检索提问的约定理论上讲，是用于文献标引和检索提问的约定语言。语言。语言。语言。按照表达文献主题概念的语词形式，有按照表达文献主题概念的语词形式，有按照表达文献主题概念的语词形式，有按照表达文献主题概念的语词形式，有分类语分类语分类语分类语言和主题语言言和主题语言言和主题语言言和主题语言，其中主题语言又分为叙词（如，其中主题语言又分为叙词（如，其中主题语言又分为叙词（如，其中主题语言又分为叙词（如主题词）和关键词。主题词）和关键词。主题词）和关键词。主题词）和关键词。按照规范化程度，有按照规范化程度，有按照规范化程度，有按照规范化程度，有自然语言和规范人工语言自然语言和规范人工语言自然语言和规范人工语言自然语言和规范人工语言。n n6、文献检索途径、文献检索途径 文献具有内容特征和外表特征。从而也构文献具有内容特征和外表特征。从而也构成了文献信息检索的两大基本途径，内容成了文献信息检索的两大基本途径，内容途径和外表特征检索。途径和外表特征检索。内容特征检索，又分为内容特征检索，又分为主题途径和分类途径主题途径和分类途径。主题途径：是根据文献所论述的主题，利主题途径：是根据文献所论述的主题，利用主题语言编制的主题索引而进行的信息用主题语言编制的主题索引而进行的信息检索。主题索引大多按字母排列方式，因检索。主题索引大多按字母排列方式，因此，检索也要用相应的方式。此，检索也要用相应的方式。分类途径：是根据文献所论述的主题内容，分类途径：是根据文献所论述的主题内容，利用分类语言的学科专业体系进行的检索。利用分类语言的学科专业体系进行的检索。大多数检索工具都采用分类语言作为正文大多数检索工具都采用分类语言作为正文编排体系的依据，分类目次通常是按照编排体系的依据，分类目次通常是按照学学科专业角度科专业角度的层层逻辑划分建立分类类目的层层逻辑划分建立分类类目体系。检索时要选择合适的分类类目。体系。检索时要选择合适的分类类目。n n外表特征检索，分为外表特征检索，分为著者、书名、序号著者、书名、序号等等途径。途径。n n著者途径：检索中，著者是一个广义的概著者途径：检索中，著者是一个广义的概念，是对文献内容负有责任的作者、编者、念，是对文献内容负有责任的作者、编者、译者等，可以是个人、团体、机构、组织，译者等，可以是个人、团体、机构、组织，甚至还包括著者的单位。通过著者途径进甚至还包括著者的单位。通过著者途径进行检索，主要可利用著者索引。所有著者行检索，主要可利用著者索引。所有著者索引都采用字顺排列方式。索引都采用字顺排列方式。n n题名途径：篇名索引、书名索引、刊名索题名途径：篇名索引、书名索引、刊名索引等。题名索引通常按字顺排检方式，因引等。题名索引通常按字顺排检方式，因此，检索也应该采取相应的途径。此，检索也应该采取相应的途径。n n序号途径：序号途径：n n许多文献除普通的外表特征外，还具有序许多文献除普通的外表特征外，还具有序号特征，如，专利文献有专利号、标准文号特征，如，专利文献有专利号、标准文献有标准号、馆藏文献有索书号。序号索献有标准号、馆藏文献有索书号。序号索引一般按照文献序号的大小顺序排列。引一般按照文献序号的大小顺序排列。n n7、文献检索的重要作用、文献检索的重要作用n n促进信息资源的开发和利用促进信息资源的开发和利用n n协助管理者作出正确的决策协助管理者作出正确的决策n n便于继承和借鉴前人的成果，避免重复研便于继承和借鉴前人的成果，避免重复研究或走弯路究或走弯路n n节省研究人员查找文献的时间节省研究人员查找文献的时间