神东煤炭集团承包商履约评价考核及考核结果应用实施细则.docx

神东煤炭集团承包商履约评价考核及考核结果应用实施细那么神东（2015） 64号第一章总那么第一条 为了客观评价工程建设工程承包商履约能力，贯彻 诚信原那么，逐步完善对承包商失信惩戒和诚信激励机制，根据中 华人民共和国招标投标法实施条例、神东煤炭集团工程管理办 法、神东煤炭集团公司建设工程现场管理奖罚规定及神东煤 炭集团公司的有关规定，制定本细那么。第二条 承包商履约评价（以下简称“履约评价”）是在合 同履行过程中（从工程招投标开始到工程财务结算结束）公司对 承包商履行合同能力和诚信行为进行动态记录，并按季度进行综 合评价。第三条履约评价的考核工作由工程管理部负责，生产管理 部、机电管理部、通风管理部、安监局、财务部、信息中心、环 保处、工程质量监督站、各矿井单位、工程工程管理公司、神东 监理公司、造价事务所、神东设计公司、档案室、内控审计部等 参与考核。第四条工程管理部负责履约评价及考核工作的组织管理， 发生争议时由总经理办公会仲裁。同一口径情况下，矿井施工单位编 制的预算比矿初审预算价高10%以 上时，超出局部每超1%扣0.3分； 地面施工单位编制的预算比工程管 理公司初审的预算高出10%以上时， 超出局部每超1%扣0.3分。井下工 程包括矿生产本钱、专项及基建工 程。加分最多不超过5分，扣完为止。管理公司各矿 井单位工程 管理 信息 系统 应用5办理业务时，工程管理信息系统内 具备的流程必须先从信息系统中发 起，未按程序使用信息系统的每次 扣1分。扣完为止。工程 管理公司 （地面工 程）监理 公司（井下 工程）工程 管理部检查 通报 及其 他事10积极配合审计部门提报资料，未按 时提报资料每次扣3分，另每滞后 一天加扣1分。各业务部门检查， 被神东煤炭集团公司每通报一次，相关 单位和部 门项扣3分；现场管理不到位且问题突 出，由工程管理部组织追查的，每 次扣5分；质量行为大检查每条问 题扣1分；审计决定涉及承包商责 任的，每条问题扣5分；纪委每通 报一次扣10分；神华集团、地方检 查每通报一次，扣10分；由于乙方 的原因，造成人员聚众闹事、上访 的，扣20分/次。以上扣分值累加。 在工程验工计价检查、专项检查或 质量行为大检查中被通报表扬的， 每次加2分,被其它业务部门通报表 扬的，每次加3分，加分合计不超 过10分。第十五条（三）年度打包招标的勘察、设计、地基检测、 消防电气检测及清仓单位定期考核条款详见附件4。第十六条有以下情形的承包商，年度信用等级评定中给予 直接加分（一）按照建筑工程施工质量评价标准（GB / T50375-2006）对单位工程进行评价，评价为优良，但未创杯（或 创杯未成功）的工程加2分；施工的神东煤炭集团工程工程获省 级文明工地加5分，获“太阳杯”、“长安杯”或“草原杯”加10分，获“鲁班奖”加15分，如同时获“太阳杯”、“长安杯” 或“草原杯”和“鲁班奖”时，按获“鲁班奖”加15分。（二）承包商能够使用平安管理信息系统并上线运行的，加 0.5分，在年终考核中达本安三级的，加1分；达本安二级的， 加2分；达本安一级的加3分。（三）在神东应急抢险或其他特殊事件中做出突出贡献的 加5分。第十七条 有以下情形之一的承包商工程部，年度信用等级 评定中直接为D级。（一）本安体系未达标的（四级以下）或未按照公司要求实 施风险预控管理体系的。（二）施工过程中形成严重及以上质量事故的。（三）工期按照合同进行兑现，工期滞后（甲方因素造成的 除外）天数超合同工期30%以上的。（四）承包商工程经理、技术负责人或平安负责人连续三个 月不到现场的或定期考核中承包商管理人员驻场情况连续三个 月考核成绩为0分的。（五）季度综合评价得分在65分以下的工程部。第十八条有以下情形之一的承包商，年度信用等级评定中 直接为D级。（一）发生较大及以上平安生产事故的，死亡3人（含）以上的;（二）形成重大质量事故的；（三）在工程实施过程中存在恶意拖欠分包人或材料供应 商工程款，给神东煤炭集团公司造成不良后果或社会影响的、恶 意拖欠劳务工工资被有关行政主管部门通报或被人民法院强制 执行的。（四）修改工程造价软件或篡改设计变更签证、工程量盘点 表恶意提高工程造价的，伪造工程管理单位公章或伪造工程管理 人员签字的。（五）投标过程中违反相关法律、法规和规定的。（六）转包或违法分包的。（七）发生其它性质严重的不良事件，给神东煤炭集团公司 造成不良后果或社会影响的。第十九条 工程管理部按照工程类别汇总每季度考核结果， 形成季度综合得分，季度加权平均得分为该承包商年度综合得 分。第二十条因触犯否决条款而直接被评为D级的承包商或 承包商工程部，工程管理部每季度直接抄报至神华国际工程公 司，终止承包商及工程经理的投标资格。第二十一条 同一承包商有多个工程部，各工程部年度综合 得分平均值为该承包商年度综合得分；各承包商工程部年度综合 得分作为该工程部工程经理的考评得分。第二十二条 当年度完工的工程，工程竣工完工后2-4个月（具体以合同约定工程竣工验收至工程财务结算时间段为准） 内，工程管理部完成该承包商工程部履约评价工作，该结果等于 承包商年度信用等级。第二十三条 承包商在履约过程中存在与合同约定有较大 偏差或过失的，各单位和部门以书面形式告知工程管理部，工程 管理部暂停其在神东煤炭集团公司投标和委托活动。第二十四条工程管理部对承包商履约评价考核成绩按季 度在公司网站上进行公示，对各单位和部门在履约评价中履职情 况进行分析和排名。第三章考评结果应用第二十五条 连续两年被评为C级的地面承包商和工程部 （工程经理），暂停一年投标资格。连续两年被评为C级的井下 承包商，且连续两年排名C级中属靠后的50%,暂停一年投标资 格。第二十六条 工程管理部于次年元月份，将信用等级名单在 神东煤炭信息网上公布。每次信用等级评定结果确定后，工程管 理部在招标时使用新的信用等级。第二十七条 对信用等级被评为D级的承包商和工程部（项 目经理）由工程管理部向招标代理机构提供，招标代理机构向其 发出抄告单（格式见附件3）。第二十八条 评定后的信用等级纳入工程的评标（审）细那么， 并按相应的信用等级对商务局部进行加（扣）分。评为A、B级的承包商，资格评审委员会在资格预审时，总分相同的情况下优 先通过资格预审；直接委托、邀请招标或竞争性谈判的工程，优 先选取信用等级为A、B级的承包商。第二十九条 信用等级评为D级的承包商和工程部（工程经 理），两年内不得参加在神东同类工程投标，连续两年被评为D 级的承包商和工程部（工程经理），不得再参加神东工程投标。第三十条有违法违规行为的承包商，按规定取消其投标资 格（具体年限根据有关规定确定），并上报公司。第三十一条两个或两个以上法人组成联合体投标时，联合 体所有成员的信用档案均作为资格预审评审和评标时的重要依 据，同时联合体成员中信用等级最低的成员的信用等级作为联合 体的信用等级。第四章附那么第三十二条 违反国家法律法规或神东煤炭集团公司规章 制度的，按照国家处分规定和按照公司规定执行。第三十三条本细那么由神东煤炭集团工程管理部负责解释。第三十四条 本细那么自2015年3月11日起施行，此前发布 神东煤炭集团承包商履约评价考核及考核结果应用实施细那么 （试行）（神东（2014） 175 0废止。第三十五条附件：1.工程难度调整系数、工程量调整系数说明2 .月度动态考核调整系数说明3 .工程建设工程承包商信用记录管理方法抄告单4 .设计、勘察、地基检测、消防电气检测及清仓单 位定期考核表（一）矿井单位参与本矿井承包商的履约评价工作，负责矿 井承包商工程部信息维护工作。（二）工程工程管理公司参与地面土建和安装工程承包商 的履约评价工作。负责外委监理监管局部承包商工程部信息维护 工作。（三）神东监理公司、质量监督站参与受托工程承包商的履 约评价工作。神东监理公司负责所管辖局部承包商工程部施工信 息维护工作。（四）环保处负责绿化工程承包商的履约评价管理工作，负 责绿化工程承包商工程部信息维护工作。（五）信息中心负责信息化工程承包商的履约评价管理工 作，负责信息化工程承包商工程部信息维护工作。（六）其他部门和单位参与业务管辖范围内的履约评价工 作。第五条 本细那么适用于所有区域打包的承包商；单次招标和 直接委托的工程建设工程，资金额超过200万元或资金额小于 200万元但施工工期大于等于3个月的的承包商。第六条 工程管理部根据履约评价结果每年对承包商（包括 跨年度工程工程）的信用等级评定一次，并以最新的信用等级更 新原有的信用等级。第二章履约评价考核及信用等级评定第七条 承包商按矿建、土建、安装、绿化、信息、洗选（总承包工程）六类进行履约评价考核及信用等级评定。第八条承包商履约评价年度综合得分等于各季度综合得 分的加权平均分，根据施工期占全部周期的比重确定不同的权 重，具体详见下表。履约评价年度综合得分结果用于评定承包商 信用等级。号施工期占全部 周期比重比例 系数施 工期权 重结算 期权重施工期/（施工 期+结算期）0.6, <0,70. 80. 2施工期/（施工 期+结算期）三0.7, <0,80. 70. 3施工期/（施工 期+结算期）三0.8, <0.90. 60.4施工期/（施工 期+结算期）20.90. 50. 5第九条对承包商的履约评价考核，每季度考核结果由季度 动态考核得分、季度定期考核得分两局部组成并乘以相应系数， 具体为：季度承包商履约评价得分二（季度动态考核得分*50%+ 季度定期考核得分*50%） *工程难度调整系数*工程量调整系数+ 直接加分项。（工程难度调整系数、工程量调整系数详见附件一）。第十条年度打包招标的勘察、设计、地基检测、消防电气检测及清仓单位计算公式为：季度承包商履约评价得分二（季度 动态考核得分*30%+季度定期考核得分*70%） *业务量调整系数第十一条对承包商的履约评价考核包含动态和定期考核 两局部，动态考核得分由平安管理信息系统自动生成，定期考核 为每月组织考核，季度进行汇总。第十二条 动态考核由相关单位（部门）通过平安管理信息 系统实现，即相关单位（部门）通过平安管理信息录入工程工程 合同履行过程中存在的问题对承包商进行动态管控。对跨年度工 程，次年合同履行时间缺乏3个月的，履约评价中动态考核选用 上一年度倒数月份补齐一个季度，作为动态考核结果。第十三条定期考核由工程管理部组织，考核的主要内容包 括工程平安、质量、进度、造价、合同签订、文明施工、质量认 证、施工资料移交、工程预（结）算、审计、工程建设其他环节 完成情况以及履行合同中约定条款的执行情况。第十四条 最终得分按照百分制进行折算，即考核得分乘以 折算系数。承包商履约评价年度综合得分从高到低进行排序，排 到前20%的承包商，信用等级为A级；排到20%50%的承包商， 信用等级为B级；排到50%80%的承包商，信用等级为C级； 排到后10%的承包商且年度评价得分低于80分，信用等级为D 级；利用否决项直接评为D级的承包商不参与排名。年度打包招标的勘察、设计、地基检测、消防电气检测及 清仓单位，考核得分三85分，评定为A级；75分W考核得分（85分，评定为B级；60分W考核得分V75分，评定为C级；考 核得分低于60分的为D级。（一）承包商季度动态考核得分权重占50%。季度动态考核得分等于该季度3个月月度动态考核得分的 平均值，月度动态考核得分由平安管理信息系统自动生成的结果 乘以相应的调整系数得出。月度动态考核得分二月度平安管理信息系统自动得分义月度 动态考核调整系数义录入不均衡调整系数（月度动态考核调整系 数是根据检查人次进行确定，详见附件二，录入不均衡调整系数 仅适用于矿井承包商，地面单位不予调整）。（二）季度定期考核得分权重占50%。承包商季度定期考核主要内容详见下表:考核 内容所占 权重 分数考核标准考核 单位（部 门）文明 工地 建设5未按照招标文件要求进行文明工 地建设的，不得分；通不过文明工 地达标验收的，月度该项不得分。 扣完为止。工程 工程管理 公司各矿 井承包 商管 理机 构成 员驻 场情 况10承包商工程经理班子驻场情况由工 程工程管理公司、监理公司和各矿 井通过考勤仪进行汇总和考核。考 核对象为招标时参与投标的工程经 理、技术负责人和平安负责人（人 员变更严格执行招标文件约定）。在 施工期间，工程经理驻场低于约定 天数，每少一天扣2分，技术负责 人、平安负责人每少一天扣1分， 扣完为止。工程经理当月驻场时间 低于约定天数70%的，直接扣10分。 未按招标文件要求私自进行管理人 员变更的，每出现一次该项不得分。 扣完为止。工程 工程管理 公司监理 公司（只负 责专项工 程井下承 包商考核）各矿 井单位工程 平安10投标单位接到中标通知书后，15日 内按规定程序办理完开工报告并交 纳平安风险保证金，每滞后一天扣 0.3分；合同签订后60日内完成劳 务工权益保证金、履约保证金的缴 纳工作，每滞后一天扣0.3分。承包商工程部每发生一起轻伤事故 的，扣5分；每发生一起重伤事故安监 局神东 监理公司工程 管理公司各矿 井单位的，扣10分。检查中发现的重大安 全隐患未按时整改的，每次扣5分， 屡次催促仍不整改的，扣10分。本 项扣完为止。重大平安隐患是指运用风险矩阵评 价风险程度大于等于18的隐患。工程 工期 及合 同管 理20工期按照投标文件进行兑现，工期 滞后（甲方因素造成的，刨除）天 数超约定工期在10%以内的，每超 1%扣0.2分；超约定工期1020% 以内的，每超1%扣0.5分；超约定 工期2030%以内的，每超约定工期 1%的，扣1分，超约定工期30%以上 的该项不得分。工期提每前1天， 加0. 2分，加分最多不超过5分。 承包商接收到中标通知书或委托书 后，3日内提供相关资料到现场管理 单位签订合同或提报初审预算，每 滞后一天扣0.2分，合同网签后， 承包商应在7日内完成合同签字盖 章，每滞后一天扣0. 5分。及时支付劳务队、材料供应商进度各矿 井单位工程 工程管理 公司神东 监理公司款，未按时支付每次扣5分，形成 拖欠的每次扣10分。扣完为止。工程 质量30违反强制性标准条文，每有一处扣 承包商工程部3分；不按施工图纸 施工的，每发现一处扣3分；未经 验收而擅自隐蔽或进入下一道工序 的工程，每有一处扣3分；工程出 现返修，每有一处扣3分；形成永 久质量缺陷，每有一处扣5分（不 影响平安使用）；不合格材料未按时 处理，每有一处扣1分；现场检查 发现使用不合格材料与构配件的， 每次扣3分；分部、分项工程质量 验收不达标，每有一处4分；资料神东 监理公司工程管理公司质量 监督站档案 室与工程实体不同步，每发现一项滞 后，扣1分，未按照监理单位要求 整改的，每次扣2分。未按照工程质量整改通知单要求及 时整改回复的，每次扣1分。工程竣工验收完成后，15个工作日 内提报完整的质量认证资料至质监 站，资料提报每滞后一天扣0.5分； 通过竣工验收后30个工作日内完成 质量认证工作，每提前一天，加0.1 分，每滞后一天，扣0. 3分。承包商质量认证完成后30天内完成 档案移交工作，每提前一天，加0.2 分，每滞后一天，扣0.5分。扣完为止。工程 造价10设计变更、现场签证30日内办理完 成相关审批手续，每滞后1天扣0. 3 分，每提前一天加0. 1分；签审完毕 后15天完成预算审核，每滞后一天 扣0.3分；工程竣工后，结算办理 按照合同约定及时进行，每滞后1天扣0. 5分，每提前一天加0. 1分；工程 管理部造价 事务所工程