21.商业道德风险评估管理程序.docx

序号修订前内容修订后内容修订日期修订者备注拟稿审核核准日期邓春芳潘东升袁伟东2016-01-04修订览表1.0目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务 时，应恪守有关的商业道德政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。2.0应用范围公司内所有员工及与公司业务往来的相关利益方。3. 0职责商业道德高级经理负责编制本程序；公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。4.0定义无5.0程序内容商业道德评估1）由商业道德高级经理组织业务部门、采购部门、人事行政部门等相关部门对与公司来往的商业活 动，如业务活动、采购活动、劳务输送活动等商业道德行为进行风险评估。2）商业道德评估内容包括：商业活动内容、风险因素、风险影响后果' 风险控制措施及是否为关键的控制风险点。详细请依据商业道德风险评估表所做的评估。3）商业道德是否为重大风险评定的标：（如下表）2商业道德风险控制1）弄虚作假的控制，需要从员工教育开始实施教导，对违返的人员要给予相应的行政处罚，决不手 下留情；对造成严重影响和危害者，要依法进行经济处罚，并保留追究刑事责任之权力；风险因素发生可能性（P）风险后果严重性（S）是否为重大风险（M）发生可能性很小1风险后果严重性很小1M=P*S, MN 9评定为重大风险，需 加以防患和杜绝问题 的发生，并采取有效 控制措施发生可能性一般2风险后果严重性一般2发生可能性很大3风险后果严重性很大3发生可能性极大4风险后果严重性极大42）伤害他人身体的控制，需要加强员工的法律法规意识的训练，让每个员工都能懂法、知法、守法; 对造成伤害他人身体的人员，除进行行政处罚之外，要进行民事责任的赔偿，对后果较为严重的, 要依法追究法律的责任；3）对贪污、受贿的控制，要加强对员工的思想教育和法制教育，告之那些可以为之，那些不可以为 之，让他们树立正确的人生观，时时保持思想的品质；贪污、受贿行为一经查实，公司决不轻视, 一定会从重从严处理，一律开除处分，对造成严重后果者，依法向人民法院提起公诉；4）对泄露商业机密、侵犯知识产权的控制，要对每位入职的员工，签署保密合同，界定相互的 责任和权力，一旦问题发生之时，可依法进行责任的追究，避免公司的损失最小化，并保障公司的权益不受到损害；5）以上道德危害因素一旦发生，应马上组织人员进行抢救和补救，一边进行救助，一边防止危害和 损失的继续扩大，同时向上级主管和主管单位负责人报告危害发生的状况和受损程度，力求减少 其中的损失；6） 一旦以道德危害因素发生之时，应马上成立事故调查小组，对事故产生的原因进行全面的调查, 并找到防范的措施，防止今后再发生类似问题；同时在调查问题的同时，注意收集证据和证词, 以便将来做为上诉的依据，力争为公司追回更多的损失；7）对以上违道德危害因素造成后果的员工,公司依法向地方法院进行起诉，向违法者追讨经济赔偿 金，同时保留追究刑事责任之权力。6.0相关记录商业道德风险评估表