中信泰富地产工程管理手册（2015版）.pdf

工程管理手册工程管理手册（2015 版）版）工程管理部二零一五年四月工程管理手册（2015 版）1 前言前言为规范公司的工程管理行为，提高工作绩效，工程管理部按照公司权责分工，制定了一系列的管理程序和制度。现进行汇总，形成我们的工程管理手册。本手册是工程管理的规范性和指导性文件，供各所属开发公司编订制度时参考，所有工程管理人员在工作中应予以执行。同时，各所属开发公司可以结合自己的部门机构设置和权责划分，细化工程管理部门的职责和相关管理程序，补充、修订有关推荐性的管理规定和工作制度，形成各自公司的工程管理手册。工程有关技术标准、作业指导文件等将另行汇编成册下发。中信泰富(中国)投资有限公司工程管理部2015 年 4 月工程管理手册（2015 版）2 目目 录录第一部分第一部分 工程管理权责和部门职能工程管理权责和部门职能 1一、工程管理权责1二、工程管理职能2（一）中投工程管理部工作职能2（二）各下属公司工程管理部门主要工作职能3第二部分第二部分 工程管理程序工程管理程序4一、中投工程管理部主要管控流程4（一）中投公司开发流程图工程管理部5（二）中投工程管理部管控流程图（综合）6（三）中投工程管理部管控流程图（质量安全）7（四）中投工程管理部管控流程图（进度）8二、下属公司工程管理工作流程图9（一）施工准备阶段工作流程9（二）施工阶段总工作流程10三、下属公司主要工程管理流程11（一）工程质量管理流程11（二）工程进度管理流程12（三）工作联系函处理流程13（四）工程指令操作流程14（五）设计变更办理流程15（六）现场签证办理流程15（七）图纸审核管理流程16（八）材料设备送审、封存、保管程序18第三部分第三部分 中投发文工程管理制度汇编中投发文工程管理制度汇编22项目工程管理评估办法23项目工程总承包管理评估办法90项目工程监理管理评估办法109工程管理处罚办法127工程管理人员行为规范136住宅项目工程质量分户验收（一房一验）制度142建设工程档案管理办法151工程质量检查及验收责任追究制度157工程施工潜在承包商资格预审办法162工程类招标技术标评标办法217工程建设现场管理项目经理考核及激励办法276关于对在工程管理评估中实体质量得分排名前三名的项目管理团队进行奖励的实施办法300第四部分 工程管理有关规定及工作制度汇编第四部分 工程管理有关规定及工作制度汇编302一、综合类304工程管理手册（2015 版）3（一）工程管理日记、日报、周报、月报等报表制度304（二）防渗漏防裂缝施工质量过程检验制度317（三）建设工程日常巡查制度321（四）部门工作要求及工作标准323（五）关于资格预审和技术标评标有关工作的补充规定326（六）施工现场标准化指南329（七）项目工程管理人员劳保用品和工具配置标准337（八）重要接待/商务洽谈记录制度339（九）工程指令操作程序341（十）关于各开发公司在建项目建立工作联系微信群的通知349二、设计类351（一）图纸管理制度351（二）图纸审核管理程序352（三）施工图纸审核修改制度353（四）设计变更管理制度358三、监理类360（一）监理规划编制规定360（二）监理实施细则编制规定362（三）监理月报制度363（四）监理考勤制度365四、施工类366（一）施工组织设计审核制度366（二）样板引路和封样制度367（三）样板工序验收制度369（四）隐蔽工程验收制度369（五）建设工程中间验收和专业验收制度372（六）竣工验收制度373（七）施工安全管理制度378（八）审核验工月报制度382（九）现场签证制度383（十）工程质量事故处理制度384（十一）工程计划管理制度386（十二）施工单位考勤制度390（十三）材料设备送审、封存、保管程序391工程管理手册（2015 版）第一部分第一部分 工程管理权责和部门职能工程管理权责和部门职能 一、工程管理权责一、工程管理权责 1根据中信泰富（中国）投资有限公司权责手册有关规定，工程管理业务对接关系如下：业务职能模块 职能归属部门/单位 中投公司 城市公司/专业公司 项目公司 设计 产品研发部 设计部 设计工程部 工程 工程管理部 工程管理部 工程管理部 报批报建 2中投工程管理部对设计方面的工作一般只规定下属公司工程管理部门的程序管理，具体工作内容须与中投公司产品研发部进行对接。3中投工程管理部对涉及成本和采购方面的工作，除中投权责制度有具体工作界面约定的工业务外，其他的工作一般只规定下属公司工程管理部门的程序管理，具体工作须与中投公司成本合约部进行对接。手册1工程管理手册（2015 版）二、工程管理职能二、工程管理职能（一）中投工程管理部工作职能（一）中投工程管理部工作职能 一级职能 一级职能 二级职能 二级职能 三级职能 三级职能 工程建设监督管理 工程管理制度流程建设 建立和完善工程管理制度、流程 宣贯及指导制度、流程的实施 工程建设监督 在建项目的质量、进度、安全、项目管理工作等情况的检查评估 工程项目管控（巡查、核阅报告）重大事项督办 制度、流程执行情况的监督 工程技术管理 技术标准、作业指导书制订 施工图审核（重要部分、部位）重大施工方案审核“四新”调研 档案管理 采购管理（参与）供应商入库入围审核 招标文件技术规范审核 技术标评标 手册2工程管理手册（2015 版）（二）各下属公司工程管理部门主要工作职能（二）各下属公司工程管理部门主要工作职能 工程项目管理设计管理 项目日常管理施工管理工程竣工验收及移交组建项目管 理 机构，管理人员进场收集有关工程资料参与协助办理项目建设前期各项手续组织进行现场准备根据工作进展，修正项目管理总计划组 织专 家对 初步 设计 方案 进行 评审图 纸会 审交底对 施工 图进 行内审施 工图 送审审 查设 计变更负责项目组织协调工作编制资金使用计划对项目质量、进度、成本进行管理对项目参建单位进行管理对项目管理机构人力资源进行管理日常报表编制提交审定承包单位施工组织设计、施工方案审查承包单位 工 期 计划、资源需求计划编制甲供材料、设备进场计划组织落实各级迎检工作审查施工单位竣工资料参加工程专项验收组织项目竣工验收及备案协调物业接管核查监理、施工移交的归档资料参与工程移交工作招标管理参与资格预审工作组织或参与开标、评标组织现场踏勘、标前会议参与定标、及合同签订工作工程设计工作对接参与编制招标文件检查工程进度、质量和安全情况，定期召开工程协调会，解决工程存在的问题组织、参与有关的工程验收项目前期准备 手册3工程管理手册（2015 版）第二部分第二部分 工程管理程序工程管理程序 一、中投工程管理部主要管控流程一、中投工程管理部主要管控流程（一）中投公司开发流程图工程管理部（见第 4 页）（二）中投工程管理部管控流程图（综合）（见第 5 页）（三）中投工程管理部管控流程图（质量安全）（见第 6 页）（四）中投工程管理部管控流程图（进度）（见第 7 页）手册4工程管理手册（2015 版）（一）中投公司开发流程图工程管理部（一）中投公司开发流程图工程管理部 手册5工程管理手册（2015 版）（二）中投工程管理部管控流程图（综合）（二）中投工程管理部管控流程图（综合）流程名称：项目工程管理评估GG-ZH-01施工方案审核GG-ZH-02监理规划审核GG-ZH-03新材料、新技术、新工艺调研推广GG-ZH-04工程档案移交GG-ZH-05获取土地阶段前期阶段设计及施工报审施工阶段验收阶段结算阶段工程管理部具体流程工程管理部管控流程投资计划部产品研发部工程管理部成本合约部物业公司营销及策划中心工程建设条件评估工程建设实施方案工程施工技术评估监理入围名单开工令新材料、新技术、新工艺调研推广总包竣工验收配合投资计划部配合开发经营计划书移交物业交付使用总承包（桩基）技术标评标供应商履约评估GG-ZH-04项目公司配合产品研发部总承包（桩基）单位入围名单监理技术标评标监理规划审核施工组织设计审核定标定标工程建设总进度计划分部分项工程竣工验收一房一验竣工备案施工方案审批停工令/复工令工期签证工作联系单（现场）质量事故处理工程档案移交安全事故处理项目工程管理评估工程进度计划报表GG-JD-01GG-ZH-02GG-JD-01GG-ZH-01GG-JD-03GG-JD-04GG-ZA-04GG-ZA-01GG-ZA-02GG-ZH-01GG-JD-05GG-JD-05GG-ZH-05GG-JD-02GG-ZH-03GG-ZA-03施工单位提交施工方案监理机构审核中投工程管理部备案流程名称：施工方案审核GG-ZH-02流程名称：监理规划审核GG-ZH-03监理机构提交监理规划项目公司总经理审批项目公司设计工程部审核中投工程管理部备案项目公司分管领导审核流程名称：项目工程管理评估GG-ZH-01中投工程管理部体骄提交检查评估安排中投分管领导审批检查评估通知及结果发有关公司，抄报中投领导流程名称：工程档案移交GG-ZH-05中投工程管理部备案档案验收合格的工程档案（项目公司设计工程部）（城市公司工程管理部）移交给物业一套、公司档案管理部门一套公司分管领导审核公司总经理审批城市公司分管领导审批城市公司工程管理部审核项目公司设计工程部审核城市公司分管领导审批城市公司工程管理部审核项目公司总经理审批项目公司分管领导审核中投公司工程管理部会商产研、成本部门后审核城市公司总经理审核中投公司分管领导审批城市公司工程管理部会商设计、成本部门后提出方案城市公司分管领导审核流程名称：新材料、新技术、新工艺调研推广GG-ZH-04中投公司工程管理部会商产研、成本部、项目公司后提出方案 手册6工程管理手册（2015 版）（三）中投工程管理部管控流程图（质量安全）（三）中投工程管理部管控流程图（质量安全）流程名称：质量事故处理GG-ZA-01安全施工处理GG-ZA-02一房一验（启动）GG-ZA-03工作联系单（现场）GG-ZA-04获取土地阶段前期阶段设计及施工报审施工阶段验收阶段结算阶段工程管理部具体流程工程管理部管控流程投资计划部产品研发部工程管理部成本合约部物业公司营销及策划中心工程建设条件评估工程建设实施方案工程施工技术评估监理入围名单开工令新材料、新技术、新工艺调研推广总包竣工验收配合投资计划部配合开发经营计划书移交物业交付使用总承包（桩基）技术标评标供应商履约评估GG-ZH-04项目公司配合产品研发部总承包（桩基）单位入围名单监理技术标评标监理规划审核施工组织设计审核定标定标工程建设总进度计划分部分项工程竣工验收一房一验竣工备案施工方案审批停工令/复工令工期签证工作联系单（现场）质量事故处理工程档案移交安全事故处理项目工程管理评估工程进度计划报表GG-JD-01GG-ZH-02GG-JD-01GG-ZH-01GG-JD-03GG-JD-04GG-ZA-04GG-ZA-01GG-ZA-02GG-ZH-01GG-JD-05GG-JD-05GG-ZH-05GG-JD-02GG-ZH-03GG-ZA-03流程名称：安全事故处理GG-ZA-02流程名称：工作联系单(现场)GG-ZA-04城市公司工程管理部/项目公司设计工程部就不涉及工程费用或工期增减事宜提交分管领导事前备案流程名称：一房一验（启动）GG-ZA-03中投工程管理部备案城市公司工程管理部/项目公司设计工程部提交一房一验工作方案协同物业公司项目公司分管领导审核项目公司总经理审批中投公司工程管理部会商产研、成本部门后审核公司总经理审核中投公司分管领导审核城市公司工程管理部/项目公司设计工程部会商设计、成本部门后提出质量问题处理方案公司分管领导审核流程名称：质量事故处理GG-ZA-01100万元？NoYes城市公司分管领导审核城市公司总经理审批中投公司总经理审批15万元？项目公司总经理审批项目公司分管领导审核YesYes项目公司分管领导审核项目公司总经理审核中投公司工程管理部会商产研、成本部门后审核中投公司分管领导审批中投工程管理部备案Yes无业主人员No中投公司工程管理部审核Yes城市公司工程管理部/项目公司设计工程部会商行政部门（如有业主员工）提出安全问题处理方案Yes公司分管领导审核中投公司工程管理部会商人事、行政部门后审核公司总经理审核中投工程管理部备案中投公司总经理审批公司分管领导审核公司总经理审核城市公司分管领导审核公司分管领导审核城市公司总经理审批公司总经理审批中投公司分管领导审批无人员死亡且3人以下重伤无业主人员NoNo中投公司分管领导审批No中投公司分管领导审核公司分管领导审核公司总经理审核中投公司工程管理部会商人事、行政部门后审核公司领导备案城市公司分管领导审批 手册7工程管理手册（2015 版）（四）中投工程管理部管控流程图（进度）（四）中投工程管理部管控流程图（进度）流程名称：工程进度计划报表GG-JD-01开工令GG-JD-02停工/复工令GG-JD-03工期签证GG-JD-04竣工验收GG-JD-05获取土地阶段前期阶段设计及施工报审施工阶段验收阶段结算阶段工程管理部具体流程工程管理部管控流程投资计划部产品研发部工程管理部成本合约部物业公司营销及策划中心工程建设条件评估工程建设实施方案工程施工技术评估监理入围名单开工令新材料、新技术、新工艺调研推广总包竣工验收配合投资计划部配合开发经营计划书移交物业交付使用总承包（桩基）技术标评标供应商履约评估GG-ZH-04项目公司配合产品研发部总承包（桩基）单位入围名单监理技术标评标监理规划审核施工组织设计审核定标定标工程建设总进度计划分部分项工程竣工验收一房一验竣工备案施工方案审批停工令/复工令工期签证工作联系单（现场）质量事故处理工程档案移交安全事故处理项目工程管理评估工程进度计划报表GG-JD-01GG-ZH-02GG-JD-01GG-ZH-01GG-JD-03GG-JD-04GG-ZA-04GG-ZA-01GG-ZA-02GG-ZH-01GG-JD-05GG-JD-05GG-ZH-05GG-JD-02GG-ZH-03GG-ZA-03流程名称：工期签证GG-JD-04流程名称：竣工验收GG-JD-05竣工验收（项目公司设计工程部）（城市公司工程管理部）项目公司总经理审批中投分管领导、工程管理、投资计划、成本合约部门等备案项目公司分管领导审核流程名称：开工令GG-JD-02提交开工令（项目公司设计工程部）（城市公司工程管理部）流程名称：停工/复工令GG-JD-03中投分管领导、工程管理、投资计划、成本合约部门等备案提交停工或复工令（项目公司设计工程部）（城市公司工程管理部）公司分管领导审核公司总经理审批城市公司分管领导审批城市公司总经理审核中投公司分管领导审批城市公司工程管理部/项目公司设计工程部会商设计、成本、计划等部门后提出总计划/年计划/月计划城市公司分管领导审核流程名称：工程进度计划报表GG-JD-01中投公司工程管理部会商其它职能部门审核公司总经理审批公司分管领导审核中投分管领导、工程管理、投资计划、成本合约部门等备案总包工程？公司总经理审批公司分管领导审核NoYesNo中投工程管理部备案中投工程管理部会商成本合约部审核公司总经理审批No工期签证（项目公司设计工程部）（城市公司工程管理部）公司总经理审核公司分管领导审核公司分管领导审核Yes中投工程管理、成本合约部门等备案15天？中投分管领导审批中投分管领导、工程管理、投资计划、成本合约部门等备案项目公司公司分管领导审核项目公司公司总经理审核城市公司工程管理部/项目公司设计工程部会商设计、成本、计划等部门后提出月计划公司分管领导审核公司总经理审核中投分管领导、工程管理备案中投公司工程管理部会商其它职能部门审核中投公司分管领导审核公司公司总经理审核城市公司工程管理部/项目公司设计工程部会商设计、成本、计划等部门后提出工程计划调整报告公司公司分管领导审核中投公司总经理审批 手册8工程管理手册（2015 版）二、下属公司工程管理工作流程图二、下属公司工程管理工作流程图（一）施工准备阶段工作流程（一）施工准备阶段工作流程 项目公司收地、工程部围蔽取得用地规划许可证、土地使用权证总经理主持项目开发综合策划会监理单位进场设计工程部组织“三通一平”实施施工单位临设搭建取得全套施工图（或基础图）总规、详规、小区综合管线规划批复出详勘方案、签订详勘合同设计工程部组织详勘方案、总体设计审批设计工程部查勘现场施工准备阶段工作流程 编制监理规划大纲基础工程开工编制工程项目管理规划书审查施工组织设计取得建设工程规划许可证渣 土 外 运报批取得施工许可证申 报临 水临 电道口排水施工单位人员、机械、材料进场签发开工令场地障碍物迁移、拆除方案监理、施工单位合同备案安质监申报召开首次工程例会施工现场布置规划设计工程部组织图纸会审施工图审查、节能审查 手册9工程管理手册（2015 版）（二）施工阶段总工作流程（二）施工阶段总工作流程 主体竣工验收毛坯交楼阶段主体竣工验收毛坯交楼阶段砌体毛坯装修施工阶段及配套施工阶段砌体毛坯装修施工阶段及配套施工阶段标准层结构及样板装修施工阶段标准层结构及样板装修施工阶段裙楼转换层施工阶段裙楼转换层施工阶段0.000以下施工阶段 0.000以下施工阶段 施 工 准 备桩基础施工桩基础检测土方开挖、基坑支护桩头处理地下室垫层施工底板防水施工地下室底板施工地下室墙柱施工裙楼结构施工0.00 板施工地下室外侧壁防水施工转换层结构施工回填首个标准层结构施工砌体施工水电套管埋设确定销售样板精装样板、前室、大堂装修结构封顶售楼环境施工、验收销售临时电梯安装、调试（如有）销售结构验收屋面防水隔热施工主体竣工门窗框安装外墙装修及排水立管安装外墙清洗，脚手架、垂直设备拆除室 外管 网施 工安装水电消防燃气电梯安装分户验收毛坯交楼精装修施工精装分户验收竣工验收精装竣工验收精装交楼施工阶段工作流程图（以带一层地下室的高层住宅为例）栏杆、门窗玻璃等安装园林景观施工卫生间施工室内地面清理、场地移交入户门框安装电梯前室装修强弱穿线放线维修、备案、结算场地硬化场区整理外脚手架搭设精验收交楼阶段精验收交楼阶段精装修施工阶段精装修施工阶段维修备案结算阶段维修备案结算阶段抹灰标准层结构施工 手册10工程管理手册（2015 版）三、下属公司主要工程管理流程三、下属公司主要工程管理流程（一）工程质量管理流程（一）工程质量管理流程 手册11工程管理手册（2015 版）（二）工程进度管理流程（二）工程进度管理流程 手册12工程管理手册（2015 版）（三）工作联系函处理流程 说明：工作联系单（或类似文件）是工程管理的主要信息载体，是工程管控的重要文件，工程部要设专人分类管理，发出的工程联系单（业主）要有发文审批程序和用印审批程序。开发公司内审应按照公司和部门结构，设定审批流程。一般性业务非造价、非关键工期变更一般性施工措施（常规）涉及图纸、造价、合同工期变化一般设备、材料审核工程签证（索赔）涉及对合约约定内容变更、修改开工令、竣工、停复工令工程联系单工程指令申请流程工程联系单（业主）构成工程指令工程指令发放不构成工程指令公司内审施工单位 手册13工程管理手册（2015 版）（四）工程指令操作流程（四）工程指令操作流程 手册14工程管理手册（2015 版）（五（五）设计变更办理流程）设计变更办理流程（六）现场签证办理流程（六）现场签证办理流程 正常急办承 包 单 位上 工 作 联系函（含工程量清单，如有）业主先行出工作联系函签发工程指令业 主 工 程指令流程现场实施现场签证：现场签证：1.因设计变更引起的现场拆除、备料损失等2.因政策变化引起的合同条件变化，对造价、工期节点的影响3.应业主要求配合图纸无法反映的工作内容4.现场总包、监理提出，业主批准同意的技术更改引起的造价、工期变化5.其它原因引起的签证OA 阅办审批,并作为工程指令申请附件指 令后补业主提出设 计 院 错漏更改、规范变化政 府 审 批要求总包、监理提出否设计院变更方案设计院变更方案QS 造价估值OA 阅办流转设计院出设计变更单 OA阅办流转设计院出设计变更单 或 业主出工作联系函是否涉及造价变化、功能性改变及工期变化是是，急办工程指令 手册15工程管理手册（2015 版）（七）图纸审核管理流程（七）图纸审核管理流程 1、招标图纸审核招标图纸由设计部设计工程部负责提供，由成本合约部负责发放，并最终形成合同图纸，随合同归档。流程如下：2、施工图纸审核施工图按计划出图，其中审图公司盖章图纸仅供检查时使用，各单位要注意归档及保管。设计变更单的发放按照施工图纸发放流程实施。设计院提供多套（视投标单位数定，包括电子版）招标图纸、1 套合同图纸各专业工程师（审阅）设计分管（审核）资料员（登记、交给合约部）成本合约部（进行招标）各家投标单位（投标报价）中标单位（合同图纸 1 套）部门经理（审批）手册16工程管理手册（2015 版）3、专业设计图纸审核涉及精装、弱电、门窗、景观绿化等到相关专业图纸需深化设计的，应依据相关合同进行。深化设计一般不应涉及合同价和工期变化，只是有关专业对照建筑结构等图纸及现场条件对专业设计进行深化，业主及相关设计单位对深化设计进行审核，确认后方可当作施工图纸。总包（1 套）工程部（2 套）竣工时作竣工图使用设计院提供 6 套（或更多）施工图（包括电子版）、3 套审图章图纸审图公司盖章（3 套审图章图纸）各专业工程师（审阅）设计分管（审核）资料员（登记、发放）工程指令申请批准后部门经理（审批）总包（2 套）监理（1 套）设计工程部（1 套）合约部（1套）造价顾问（1 套）6 套施工蓝图图纸审核单各专业工程师（审阅）部门设计分管（审核）资料员（登记、发放）工程指令申请批准后部门经理（审批）手册17工程管理手册（2015 版）（八）材料设备送审、封存、保管程序（八）材料设备送审、封存、保管程序 1、设计阶段样品提交、封存流程 发图申请工程指令发图总包单位 1 套监理 1 套设计工程部 1 套成本合约部 1 套投资监理 1 套专业工程师跟踪专业工程师跟踪分包单位深化设计成本合约部审核专业工程师审核设计顾问审核4 套图纸交设计院敲章供竣工图使用图纸盖深化设计确认章总包审核总包/分包以工程联系单提交深化图纸审核不通过审核通过汇总设计（顾问）单位提供小样成本合约部（造价审核）设计部设计工程部审核公司领导（效果、造价审核）样品存样品库设计部设计工程部、设计（顾问）双方确认签字若需若需 手册18工程管理手册（2015 版）2、招标阶段样品提交与封存流程 投标单位提交投标样品设计部工程部、设计（顾问）单位确认签署确定中标单位未中标单位样品退回；设计（顾问）单位提供的小样、中标单位投标样品封存备查备用样品暂时存入样品库设计阶段确认的样品作为招标技术要求YesNo设计部工程部、设计（顾问）单位审核 手册19工程管理手册（2015 版）3、设备、主材及装饰类辅材送审流程 指定分包、供应商设备、材料送审单总包工程联系单业主工程联系单接受设备批准文件或材料批准文件、样品存样品库业主工程联系单不接受，要求重报NOYes设计部、工程部会同设计顾问审核业主、总分包、监理签署封样标签，作为设备、材料进场验收时对比标准 手册20工程管理手册（2015 版）、品牌确认、变更流程 指定分包、供应商送审单总包工程联系单业主工程联系单不接受，要求重报公司审批工程指令样品封存样品库NoYes设计部、工程部成本合约部审核 手册21工程管理手册（2015 版）第三部分第三部分 中投发文工程管理制度汇编中投发文工程管理制度汇编 所有中投发文制度，均是强制执行，不执行或违反将会进行相应处罚，现在实施的制度一览表如下：中投发文工程管理制度一览表中投发文工程管理制度一览表序号序号制度名称制度名称实施范围性质版本发布时间实施范围性质版本发布时间发布文号发布文号备注备注1 项目工程管理评估办法中投强制 2015 版 2015.3中投发2015第 11 号修订2 项目工程总承包管理评估办法中投强制 2015 版 2015.3中投发2015第 11 号修订3 项目工程监理管理评估办法中投强制 2015 版 2015.3中投发2015第 11 号修订4 工程管理处罚办法中投强制 2015 版 2015.4中投发2015第 20 号首版5 工程管理人员行为规范中投强制试行2012.5中投发2015第 15 号首版6住宅项目工程质量分户验收（一房一验）制度中投强制 2015 版 2015.4中投发2015第 20 号修订7 建设工程档案管理办法中投强制 2015 版 2015.4中投发2015第 20 号修订8 工程质量检查及验收责任追究制度中投强制试行2014.4公司发文首版9 工程施工潜在承包商资格预审办法中投强制 2014 版 2014.4中投发2014第 20 号首版10 工程类招标技术标评标办法中投强制 2014 版 2014.4中投发2014第 20 号首版11工程建设现场管理项目经理考核及激励办法中投强制试行2015.3中投发2015第 12 号首版12关于对在工程管理评估中实体质量得分排名前三名的项目管理团队进行奖励的实施办法中投强制试行2015.3中投发2015第 13 号首版（截止 2015 年 4 月）手册22项目工程管理评估办法(2015 版)1中信泰富（中国）投资有限公司中信泰富（中国）投资有限公司项目工程管理评估办法项目工程管理评估办法（2015 版）版）为全面贯彻中信泰富（中国）投资有限公司（以下简称“中投公司”）“严格质量管理，全面加大检查监督力度，奖优罚劣”的工作方针，通过强化各层级的工程管理工作，形成工程质量人人有责的工作氛围，使事前预控和事中监控得以落地，提高工程质量、防范工程风险、提升工程管理水平，特修订本评估办法。一、评估目的一、评估目的1、通过项目工程管理评估，对各工程项目的实体质量、安全文明施工管理及项目管理工作等进行查验分析，帮助各参建单位查找存在的问题，总结经验，引导改进管理方法，提高工程质量及管理水平。2、通过项目工程管理评估，采集各项目工程管理的相关信息，对项目开发进行监控，预防出现系统性的质量风险，为中投公司的资源库提供可靠资料，为项目管理决策提供依据。3、通过项目工程管理评估，建立和完善项目管理激励机制，同时对在工作中不负责任甚至错误的行为视情况进行处罚。二、评估部门二、评估部门中投公司工程管理部受中投公司领导指派，负责本评估办法的实施。如有必要，中投公司可委托有关第三方工程管理咨询单位实施具体评估工作。三、评估对象三、评估对象中投公司所属城市公司和项目公司（以下简称“开发公司”）开发的在建工程项目以及其它指定的在建工程项目。四、检查评估主要管理机制四、检查评估主要管理机制1、即时处罚机制：、即时处罚机制：对涉及“即时处罚”条款的工程管理行为进 手册23项目工程管理评估办法(2015 版)2行即时处罚。2、工程管理分析会机制：、工程管理分析会机制：依据工程检查评估结果，要求排名靠后的开发公司或项目，召开“工程管理分析会”。3、绩效考核依据：、绩效考核依据：通过对项目工程管理情况进行量化评分，结果作为各开发公司年度工程管理绩效考核之依据，促进项目管理在以结果为导向的基础上加强过程管理。4、工程检查结果与总分包、监理等单位履约评价挂钩机制：、工程检查结果与总分包、监理等单位履约评价挂钩机制：工程检查评估结果纳入全公司分供方评价体系，作为公司对总分包、监理等单位的筛选、管理、评价的重要依据。5、不定期检查及专项检查机制：不定期检查及专项检查机制：除每月定期检查外，中投工程管理部将对整改措施及实施效果进行跟踪，不定期进行巡查、复核。同时对各项目安排2次专项检查，分别为交房前6个月第一次检查（检查内容主要包括全面排查渗漏裂缝等质量问题、进度情况及验收准备情况等），交房前 3 个月第二次检查（检查内容主要为对第一次专项检查提出问题整改闭合复查）。五、评估检查要求、办法与程序五、评估检查要求、办法与程序（一）检查要求（一）检查要求 1、评估检查以各开发公司工程部、项目部（“工程部”指工程管理部或设计工程部，“项目部”指某项目管理团队，下同）日常工程检查为基础，具体要求详见开发公司工程检查及总分包考评指引（附件六）。2、施工单位自检和监理验收不能代替“项目部的日常工程检查”，“开发公司工程部半月工程检查”不能代替“项目部的日常工程检查”。3、分类检查要求参见下表：手册24项目工程管理评估办法(2015 版)3类别 检查范围 主要检查内容 频次 类别 检查范围 主要检查内容 频次 项 目 部日 常 工程 检 查和验收 项目 项目的日常管理及结果抽查 项目周度联合检查工作 上周所提问题的整改情况，并督促整改 1、日常管理及检查验收每天随工程进展进行。2、每周组织监理、施工单位联合检查一次。开 发 公司 工 程部 半 月工 程 检查 开发公司所有项目 开发公司项目部管理行为 监理管理行为 实测实量抽检 总分包质量管理 进度管理 安全文明施工 对上期检查问题整改情况及督促。1、每半月一次全面检查，月未可与中投工程管理部检查合并。2、每周对各项目进行不定期巡查不少于一次。中 投 工程 管 理部 月 度工 程 检查评估 按总包标段全检 质量风险 实测实量 安全文明 项目管理工作 上期检查整改情况 开发公司工程部管理行为 1、每月一轮定期检查，双数月份进行量化评估。2、对上海区域项目每周不定期巡查不少于一次。3、不定期及专项检查另安排。（二）评估办法与程序（二）评估办法与程序 1、评估周期：、评估周期：每月进行一次，其中在单数月份的月度检查不做量化评估，在双数月份对项目工程进行检查并量化评估（遇春节等正常停工期间另做调整安排）。对于项目标段，中投工程管理部工程检查评估从项目开工开始，但量化评估工作需在具备量化评分条件时开始（一般为基础底板施工开始，有钻孔桩、基坑围护或地连墙的工程视情况定），结束时间为不迟于下列时点：1）毛坯交付项目竣工验收日。2）以毛坯房报建且 手册25项目工程管理评估办法(2015 版)4竣工备案后再精装修交付的项目或以精装修报验交付项目为移交物业之日或交付之日。2、评估内容、评估内容中投工程管理部量化评估内容分为“实体质量”、“安全文明施工管理”及“项目管理工作”三个部分。（1）“实体质量”是指工程项目现场的“实测实量”及“工程质量风险评估”两项内容。评估范围以上次评估后新完成的工程为主，以过去评估需整改的工程为辅。（2）“安全文明施工”评估内容主要是指施工现场的安全文明措施及防范设施的落实情况，也包括有关检测、审核、审批工作情况。（3）“项目管理工作”主要包括执行中投公司有关制度情况、质量管理、进度管理、安全管理、图纸管理、总分包管理、监理管理及文档管理方面的工程管理日常工作。评估以检查工作记录文档、评价项目管理情况的方式进行。3、具体流程及相关规定、具体流程及相关规定（1）中投工程管理部工程检查评估一般在检查组到达项目前至少一天通知。（2）受检的检查区由检查组在现场随机选取。（3）需要检查的技术资料应在受检标段现场检查结束前提供，后补无效。（4）项目检查完毕后，检查组应立即在该项目召开本次检查结果沟通交流会，将检查内容在会上进行通报，重点分析问题发生的原因及整改建议等。（5）开发公司对中投工程管理部的工作配合：手册26项目工程管理评估办法(2015 版)5 由受检开发公司工程部门统一安排交通工具，负责住宿地与项目间往返的接送。项目部配合提供检查工具、安全帽。提早安排好工作，按通知时间参加检查评估工作。（6）中投工程管理部检查评估流程参见下表：顺序 流程名称 步骤 顺序 流程名称 步骤 第一步 公司发通知进行中投工程管理部评估 1.评估前至少一天中投工程管理部向开发公司工程部发出中投工程管理部评估通知。第二步 评估准备会议 2.业主、总包、监理项目工程负责人介绍项目标段进度、质量、安全文明施工等情况。3随机选择实测实量测区和质量风险检查区。第三步 现场检查 4.组织现场检查。第四步 现场沟通交流会议及结果反馈 5.中投工程管理部评估小组在当日检查完成即召开现场沟通交流会议，与各受检单位沟通检查中发现的问题。6.中投工程管理部现场发出建设工程检查记录或建设工程整改通知单，开发公司项目工程负责人、总包项目经理、主要分包项目经理及监理公司总监在评估结果的表格上签字确认。7.中投工程管理部在全公司一轮检查完成后将所有项目检查结果（含双月检查“量化评分结果”）汇总整理后发中投公司有关领导并反馈各开发公司。说明：必须参与人员为开发公司工程分管领导（根据需要）、开发公司工程部负责人、开发公司项目工程负责人及主管工程师、中投工程管理部检查小组成员、标段总监理工程师及主要团队成员、总包项目经理及主要团队成员，门窗、防水、幕墙等主要分包单位项目经理。如为精装交付项目的精装修施工阶段,受检标段精装单位项目经理及团队成员、开发公司精装标段工程师需全程参加。手册27项目工程管理评估办法(2015 版)64、对于检查评估发现问题的整改要求、对于检查评估发现问题的整改要求（1）对于评估部门口头提出整改要求的一般问题，有关开发公司工程部应进行认真分析、总结，做到举一反三，及时组织落实整改。（2）对于评估部门开具书面整改要求的问题，有关开发公司的工程部应立即落实整改，编写书面整改报告（含整改结果，并附整改后的照片）并在检查后的 5 个工作日内提交给中投公司工程管理部（因施工工序原因确无法及时进行整改的，应在整改报告中注明整改方案和计划完成时间）。（3）若未落实整改、提交回复报告延迟或虽提交了整改回复但并未真正落实整改的项目，则在下次评估的“项目管理工作”中进行相应扣分。六、评分标准六、评分标准1、评估时对各项目的“实体质量”、“安全文明施工管理”、“项目管理工作”三个方面分别评分，乘上各自的权重后得出项目标段检查总得分，其中“实体质量”的权重为 0.8，“安全文明施工管理”的权重为 0.1，“项目管理工作”的权重为 0.1。标段检查总得分=实体质量得分0.8+安全文明施工管理得分0.1+项目管理工作得分0.12、“实体质量”包括“实测实量”和“工程质量风险评估”两部分。“实测实量”所占权重为 30%，“工程质量风险评估”所占权重为70%。如项目标段不具备实测实量条件，则“工程质量风险评估”权重为 100%。实体质量得分=实测实量得分0.30+工程质量风险评估得分0.703、各项目的总得分按照项目工程管理检查评分汇总表（附件二）进行汇总。所有参评项目的评估结果在项目工程管理评估汇总表（附件一）中进行汇总，并分别对单项和总分进行排名。手册28项目工程管理评估办法(2015 版)7如果同一开发公司有多个总承包施工标段，则各标段单独评估评分，项目最终评分为多个标段相应单项得分的加权平均分(暂定计容建筑面积 5000 平米及以上权数为 1.0，不足 5000 平米的权数为 0.5)。开发公司如有多个标段项目在建，则开发公司得分为各标段项目得分的算术平均值，即：开发公司得分=开发公司各标段项目得分的算术平均值4、“实体质量”及“安全文明施工管理”参照 项目工程管理“实体质量”与“安全文明施工”评分细则（附件三）进行评分，“项目管理工作”参照“项目管理工作”评分细则（附件四）进行评分。评分采取扣分制，应对照评分表中各分项的内容及分值进行，若评分表内的分项不具备评估条件，将不参加评分。七、评估结果的处理七、评估结果的处理 1、各项目的评估结果将同日常经济奖罚相结合。2、各项目的量化评估结果及时报送中投公司管理层领导，同时载入工程管理档案，作为参评所属开发公司年终绩效考核的依据之一。3、各项目的评估结果也作为员工绩效考核的依据之一。建议各开发公司对工程部负责人及项目负责人进行绩效考核评估时，项目工程管理检查评估结果占其个人绩效权重不应底于 30%。4、即时处罚：（1）即时处罚形式为通报批评，级别由低到高依次为：通报批评、通报批评、通报批评。通过批评促使相关人员改进工作。如后果严重，将按照中投公司其他管理制度进行相应处罚。（2）处罚将按照主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员区分进行，相关领导视具体情况