DB37∕T 4265—2020 引调水工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南(山东省).pdf

lCS 13.100 CCS C 65 0037 山东省抽出ET圃，万标准D837/T 4265-2020 引调水工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation guidelines of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of water diversion proJect 2020-12-25发布2021-01-25实施山东省市场监督管理局发布DB37/T 4265-2020 目次前言.11 号|言.111 I 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本任务.1 4.1 建立机构.1 4.2 明确责任.1 4.3 编写体系文件.2 4.4 实施全员培训.2 4.5 运行考核.2 5 工作程序和内容.2 5.1 风险点确定.2 5.2 危险源辨识.3 5.3 风险评价.4 5.4 风险控制措施.5 5.5 风险分级管控.6 6 文件管理.7 7 分级管控的效果.7 8 持续改进.7 8.1 评审.7 8.2 更新.8 8.3 沟通.8 附录A(资料性)作业活动、设备设施和场所区域清单.9 附录B(资料性)风险点登记台账.14 附录c(资*-性)作业活动风险分级管控清单.18 附录D(资料性)设备设施风险分级管控清单.109 附录E(资料性)场所区域风险分级管控清单.DB37/T 4265-2020 目IJ1=1 本文件按照GB/T1.1-2020 标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅、山东省水利厅提出并组织实施。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口O本文件由山东省水利厅、山东省水利科学研究院、山东省调水工程运行维护中心、南水北i周东线山东干线有限责任公司负责起草。本文件主要起草人:王祖利、李永禄、刘雅芬、宋晓旭、张立华、崔魁、张维杰、曹倩、孙粤、隋永安、刘世学、常青、翠庆民。II DB37/T 4265-2020 号|.E司本文件是根据国家法律法规的规定，按照DB37/T2882-2016(安全生产风险分级管控体系通则、DB37/T 3512-2019(水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则等相关标准规范的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业安全生产风险(以下简称风险)管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合引调水工程运行管理单位安全生产特点编制而成O本文件用于规范和指导山东省引调水工程运行管理单位开展风险分级管控工作，达到降低风险、消除各种事故隐患、预防生产安全事故的发生的目的。III DB37/T 4265-2020 引调水工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本文件规定了引调水工程运行管理单位风险分级管控体系建设的要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。本文件适用于山东省行政区域内引调水工程运行管理单位风险分级管控体系的建设与运行工作。其他包含引调水工程的运行管理单位参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性寻|用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不住日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 3512-2019 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T3512-2019界定的术语和定义适用于本文件。4 基本任务4.1 建立机构单位风险管控领导小组应由单位主要负责人任组长，成员应包括分管安全领导、分管生产经营领导、技术负责人，以及工程管理、调度运行、防汛、安全管理、设备管理、人力、财务等职能部门负责人、各生产部门负责人。日常办事机构直设置在负责安全生产的管理部门。单位各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保管理范围、作业现场危险源辨识全面系统、规范有效。4.2 明确责任4.2.1 主要负责人职责单位主要负责人是安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，落实推进工作的分管负责人和牵头部门，组织制定风险分级管控方针、策略、目标，建立风险分级管控制度，明确各部门、各班组、各岗位的风险管控职责，保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入，定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。4.2.2 分管负责人职责DB37/T 4265-2020 分管负责人协助单位主要负责人开展安全生产风险分级管控工作，定期汇报安全生产风险分级管控阶段性工作进展情况:负责分管部门、领域范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施确定、落实，并督促落实。4.2.3 负责安全生产管理部门职责单位安全生产管理部门是安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件，协调各部门工作开展情况。负责本体系建设的组织实施、指导和监督检查，负责组织对本单位风险分级情况评审，负责对本单位风险及其控制措施的汇总、协调、监督;负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现全员、全过程、全方位、全天候的风险管控:负责将本单位通过水利安全生产信息系统报送相关信息，并接受有关职能部门的监督、检查和指导。4.2.4 各职能部门职责各职能部门是所辑工作范围内风险管控的主体责任部门，负责职责范围内的安全生产风险评估工作，开展危险源识别、分析、评价、管拉等:运行管理及作业活动中发现的新危险源应及时上报，及时更新安全生产风险分级管控洁单等。4.2.5 各班组、岗位职责各班组、岗位应根据工作分工和职责积极参与安全风险分级管控工作，开展日常风险评估，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。本班组、岗位作业活动中发现的新危险源及时上报。4.3 编写体系文件单位应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括:a)安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标:b)安全生产风险分级管控管理制度:c)年度安全生产风险分级管控活动方案:d)风险管控目标责任考核制度。4.4 实施全员培训11单位应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训1，使其掌握本岗位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。在风险分级管控体系建设初期，单位应组织全员开展风险分级管控体系建设培训11，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。4.5 运行考核单位应建立健全风险分级管控考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工评优评先等挂钩。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 设备设施风险点划分2 DB37/T 4265-2020 DB37/T 3512-2019第5.1.2内容适用于本文件。引i周水工程运行管理单位常见设备设施一般包括构(建)筑物、输水管道设备设施、金属结构设备设施、拦污;青污设施、泵站机电设备、排水设备设施、辅助设备、闸门启闭控制及监控系统设备、测水量水设施及其控制系统设备、调度运行管理系统、计算机监控设备、输变电设备、f共配电设备、计量设备、电子信息系统运行设备、网络安全、安全设施、特种设备、仓库物料等。5.1.2 作业活动风险点划分DB37/T 3512-2019第5.1.3内容适用于本文件。Jl调水工程运行管理单位所涉及的典型作业活动一般包括闸门启闭、设备作业运行、调度供水、有限空间作业、巡视检查、设备设施维修及检修、设备试验、试车、管理及监管等作业活动。5.1.3 场所区域风险点划分DB37/T 3512-2019第5.1.4内容适用于本文件。引i周水工程运行管理单位场所区域风一般包括变电站、配电室、值班室、泵房、物料仓库、办公区域、电子信息系统机房等。5.1.4 风险点排查5.1.4.1 风险点排查的内容单位应按照DB37/T3512-2019第5.1.5的要求进行风险点排查。风险点排查应对工程运行管理范围内场地内部、夕|、部因素和作业活动导致的风险进行风险点排查。对作业区、办公区、生活区以及周边构(建)筑物、地质条件、水文、气象等可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。涉及的典型作业活动清单见附录A中表A.l，其他作业活动清单可参照表A.1进行编制;涉及的典型设备设施清单见附录A中表A.2，其他设备设施清单可参照表A.2进行编制;涉及的典型场所区域清单见附录A中表A.3，其他场所区域清单可参照表A.3进行编制。涉及的典型风险点登记台账见附录B中表B.l，其他风险点登记台账可参照表B.1进行编制。5.1.4.2 风险点排查的方法风险点排查应通过现场查勘调研、查阅档案资料、座谈询问等方法，由技术、工程管理、调度运行、安全管理、设备管理等专业人员组织开展。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识范围引调水工程危险源辨识应包含DB37/T3512-2019第5.2.1规定的范围。危险源辨识范围应覆盖所有作业活动和设备设施。危险源辨识应考虑、工程正常运行受到影响或工程结构受到破坏的可能性，以及相关人员在工程管理范围内发生危险的可能性，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性等因素，综合分析判定。5.2.2 辨识方法单位应参考DB37/T3512-2019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨识。5.2.3 辨识实施3 DB37/T 4265-2020 单位应按照有关安全生产的法律、法规，对单位存在的危险源进行逐一辨识，并充分考虑以下因素。a)辨识时应依据GB/T13861的规定，危害因素的根源和性质。首先辨识根源危险源，并充分考虑人、物、环境和管理四种不安全因素。b)运用安全检查表法CSCL)，对设备设施、场所区域等进行危险源辨识，应按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查，并确定不符合标准的情况和后果，填写辨识分析记录。c)运用工作危害分析法(JHA)对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录。d)运用预先危险分析法CPHA)，对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段进行危险源辨识，收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技术诊断或其它方法确定危险源，研究危险因素转变事故的触发条件，填写预先危险性分析表，提出主要的防范措施。e)风险引发的后果，包括洪涝灾害、财产损失、非计划停水、人身伤害、环境污染、健康伤害等方面。f)常见事故类型包括:设备停运、设备损坏、溃堤(坝)、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、数据丢失、网络攻击、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、明塌、透水、中毒和窒息、其它伤害等。g)当下列情况发生时，单位应对危险源重新辨识:当相关法律法规、规程规范、技术标准发布什订)后;非常规作业活动;构(建筑物、金属结构、设备设施、作业活动、管理、环境等相关要素发生变化后1 发生生产安全事故后。h)单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危险源辨识，应每年至少进行一次整体风险评估活动，适时开展专项危险源辨识，组织各部门、各班组、各岗位全面辨识责任范围内存在的危险源。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法DB37/T 3512-2019第5.3.1规定内容适用于本文件。宜选择作业条件危险性分析法CLEC)，对风险进行定性、定量评价。评价时，事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和一旦发生事故可能造成的后果C的取值应建立在单位现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。单位也可以根据工程实际情况，采用风险矩阵分析法、危险指数方法、事故后果模拟分析法等其他风险评价方法。5.3.2 风险评价与分级单位应根据DB37/T3512-2019第5.3.2的规定进行风险评价与分级。5.3.3 确定重大风险对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险:a)违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的:b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的:4 DB37/T 4265-2020 c)具有渍堤(坝)、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、胡塌等危险的场所或设施，可能伤害人员在10人及以上的:d)可能造成大中城市供水中断，或造成1万户以上居民停水24小时以上事故的:e)涉及符合国家、行业及地方等标准、文件中判定重大危险源的:f)经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.4 确定较大风险对有下列情形之一的，可直接判定为较大风险:a)发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的:b)具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人以上不足10人的:c)经评价确定的其他较大风险。5.3.5 风险点级别确定DB37/T 3512-2019第5.3.4的内容适用于本文件。风险点级别应按照对应危险源的级别确定。当一个风险点对应多个危险源，且危险源级别不同时，应按最高风险级别的危险源确定风险点级别。5.4 风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等方面。5.4.1 工程技术措施工程技术措施主要包括以下内容:a)消除、替代或控制，通过对装置、设备设施、工艺等的设计未消除、控制危险源:比如以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等1b)封闭、隔离，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭、隔离;比如设置11面边防护，机械传动部位设置防护罩，设置围栏、警戒绳、安全罩、隔音设施等，采用遥控作业，保持安全距离;c)移开或改变方向O5.4.2 管理措施管理措施主要包括以下内容:a)制定实施安全管理制度、作业程序、安全许可、安全操作规程等，规范和约束人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。比如:工作票制度、操作票制度、巡检制度、设备定期试验制度设备检修管理制度、设备变更管理制度、工程安全监观测制度、调度管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等:b)制定实施运行调度规程、计划;比如编制供水方案、维修养护计划，工程观测计划、年度号|(用)水计划、职工年度培训计划等;c)检查、巡查，尤其是汛期前后、暴雨、大洪水、有感地震、强热带风暴、调水期前后或持续高水位以及冰冻期等情况;d)预警和警示标识。比如在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全警示标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全:e)轮班制以减少暴露时间。比如减少作业人员在泵房内的作业时间:f)严格按照规定进行安全鉴定。5.4.3 教育培训115 DB37/T 4265-2020 教育培训措施主要包括以下内容:a)开展三级安全教育培训，加强风险意识和对安全风险分级管控认识的培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制定单位年度安全培训计划，各部门、班组对单位计划进行分解，结合实际制定本部门、班组培训计划，建立三级安全培训档案:b)单位应通过班前班后会、专题讲座、技术培训讲课、安全规程培训考试、安全知识竞赛、安全月活动等多种形式开展安全教育培训工作1c)检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施(包括运行应采取的措施和检修人员自理措施)和安全注意事项交底，接受交底人员应签名确认。5.4.4 个体防护措施个体防护措施主要包括以下内容:a)员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。常见防护用品包括:安全帽、安全带、安全绳、救生衣、救生圈、绝缘于套、绝缘杆、防护手套、防尘口罩、耳塞、绝缘鞋、酸碱防护月匠、焊工防护服、防烟(毒等:b)当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品:c)当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5.4.5 应急处置措施单位应制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，配备应急队伍、物资、装备等，定期开展演练，提高应急能力。编制应急处置措施时，应根据可能发生的事故类型或后果制定有针对性的、可操作性强的现场处置措施。应急处置措施包括现场应急物资投入使用、事故后紧急疏散、伤员紧急救护(触电急救、创伤急救、溺水急救、高温中暑急救、中毒急救)、事故现场隔离等措施。如:发生触电事故首先应使触电者迅速脱离电源，再根据情况进行心肺复苏抢救。5.4.6 风险控制措施确定原则应依据DB37/T3512-2019第5.4.7的内容确定原则O5.4.7 风险控制措施评审风险控制措施在实施前应依据DB37/T2882-2016第6.5.2.2的要求组织评审。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级管控原则单位风险分级管控应遵循以下原则:a)单位应通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险控制在可接受范围内。单位应定期开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书:b)针对不同风险等级，单位应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、责任人和具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域和岗位的重点管控:c)风险分级管控的基本原则是:风险越大，管控级别越高:上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。6 DB37/T 4265-2020 管控层级一般分为单位级、部门级、班组级和岗位级，单位可以根据自身的实际组织架构增加或减少管控层级。见表1。表1风险分级管控层级风险级别危险程度标识颜色管控责任单位责任人一级风险重大风险红色单位主要负责人二级风险较大风险橙色单位分管负贡人/部门负责人二级风险一般风险黄色部门部门负责人四级风险低风险蓝色班组、作业人员班组长、岗位员工5.5.2 编制风险分级管控清单应按照DB37/T3512-2019第5.5.2的规定编制风险分级管控清单。涉及的典型作业活动风险分级管控清单参见附录C中表c.l，其他作业活动风险分级管控洁单可参照表c.1进行编制。涉及的典型设备设施风险分级管控清单见附录D中表D.l，其他设备设施风险分级管控清单可参照表D.1 进行编制。涉及的典型场所区域风险分级管控清单见附录E中表E.l，其他场所区域风险分级管控清单可参照表E.1进行编制。5.5.3 安全风险告知单位应对较大风险及以上的危险源进行公示和告知，可采用设立公示牌、标识牌、告知卡、安全警示标志、二维码和安全技术交底等多种形式，危险源公示和告知主要包含以下内容:a)单位应至少对较大风险及以上的危险源设施标示牌进行告知。应在醒目位置设置危险源公示牌公示牌应注明风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容，标识牌应根据危险源风险级别对应的颜色，分色标示;b)对作业人员宜采用发放告知卡形式进行告知，告知卡应包含本岗位涉及的风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容;c)单位应对危险源设置安全警示标志。水库工程管理单位应在管理范围出入口处、水工建筑物醒目位置、渠道、管道、起重机械、用电设施、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、l恼边、等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志、必须符合国家标准;d)泵房、水电站厂房、配电室等部位或场所可设置二维码，二维码应包含风险点、危险源的管控内容。6 文件管理应按DB37/T3512-2019第6章的规定进行文件管理，并分类建档。单位应建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、责任人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。7 分级管控的效果按照DB37/T3512-2019的第7章执行。8 持续改进8.1 评审7 DB37/T 4265-2020 单位应每年对风险分级管控体系的建设运行情况进行评审，可结合安全生产标准化白查评审工作，重点对危险源辨识的准确性、关键控制措施可操作性及落实情况、分级管控实施的有效性以及体系运行效果进行白评。对评审存在的缺陷:gJ(.状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运行、动态循环。8.2 更新按照DB37/T3512-2019的第8.2执行。8.3 沟通按照DB37/T3512-2019的第8.3执行。8 单位:序号名称1 闸门启闭2 设备作业运3 行4 5 调度供水有限空间作6 业7 巡视检查8 9 设备设施维修、检修10 附录A(资料性)作业活动、设备设施和场所区域清单表A.1作业活动清单序号:作业活动名称作业活动内容操作前准备闸门启闭闸门开启闸门关闭闸门启闭完成开机前准备工作离心泵运行开机过程运行过程中关机过程运行前轴流泵运行轴流泵运行运行后续工作作业前准备工作i青污机作业工作中工作后调度供水准备及作业调度值班作业前准备作业中有限空间作业照明安全机械设备安全通风热工作业巡查前准备渠道及水工建筑物巡查巡查报告存档输电线路巡视巡视前准备工作巡视施工前准备轴流泵大修主泵体维修维修后续工作检修前准备电气设备检修电气设备检修维修后续工作DB37/T 4265-2020 岗位/地点活动频率/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期/按需、定期9 DB37/T 4265-2020 表A.1作业活动清单(续)序号名称作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率检修前准备/按需、定期11 压力管道检修金属结构检修/按需、定期维修后续工作/按需、定期施工前准备/按需、定期12 闸门及其启闭设备维修闸门及启闭设备维修/按需、定期维修后续工作/按需、定期检修前准备/按需、定期13 拦i亏清污设施检修清污机(回转式)、拦污栅检修/按需、定期维修后续工作/按需、定期检修前准备/按需、定期14 辅机设备检修各系统检修/按需、定期检修前准备/按需、定期15 设备设施维高压线路检修线路检修/按需、定期修、检修维修后续工作/按需、定期拆卸前准备/按需、定期泵盖拆除/按需、定期拆卸泵轴/按需、定期组装泵轴/按需、定期16 离心泵维修安装泵轴/按需、定期检查并安装泵盖/按需、定期盘车及辅机设备安装/按需、定期维修后续工作/按需、定期17 信息系统运行维护信息系统运维工作/按需、定期检修前准备/按需、定期桥式起重机(3t以上)检检修按需、定期18/修维修后续工作/按需、定期电气设备定期试验/按需、定期桥式起重机年检/按需、定期19 设备试验定期试验防雷检测/按需、定期流速仪定期检测/按需、定期安全用具试验/按需、定期试车前准备/按需、定期20 试车防汛物资定期试车防汛物资检验试车/按需、定期试车后续工作/按需、定期物资搬运/按需、定期21 仓库管理物资维护/按需、定期管理、监管外包工程(含劳务外包)工程单位管理/按需、定期22 相关方监管外来人员管理/按需、定期23 引调水管理测水量沙/按需、定期10 DB37/T 4265-2020 表A.2设备设施清单单位:序号:序号设施设备设施设备风险点名称类别型号位号/所是否特备注在部位种设备渠道专用设施/否开敞式水闸专用设施/否涵闸专用设施/否l 构(建)筑物渡槽专用设施/否跌水专用设施/否农桥专用设施/否倒虹吸管专用设施/否铜管专用设施/否钢筋混凝土管及自应力混凝土管专用设施/否2 输水管道设备设施预应力混凝土管专用设施/否球墨铸铁管专用设施/否玻璃钢管专用设施/否3 金属结构设备设施金属结构专用设施/否4 拦污j青污设施;青污机(回转式)专用设施/否离心泵专用设备/否t昆流泵、轴流泵专用设备/否电动机专用设备/否5 泵站机电设备机旁操作箱专用设备/否液压闸阀专用设备/否闸阀控制柜专用设备/否6 排水设备设施排水设备设施专用设施/否抽真空设备专用设备/否7 辅助设备管道式离，心泵专用设备/否闸门启闭控制及监控系闸门启闭控制及监控系统8 统设备专用设施/否测水量水设施及其控制测水量水设施及其控制系统9 系统设备专用设施/否泵站计算机监控系统通用设备/否视频监视系统通用设备/否10 调度运行管理系统泵站信息管理系统通用设备/否水利信息网通用设备/否PLC 通用设备/否PLC拒通用设备/否11 计算机监控设备网络监控中巨通用设备/否11 DB37/T 4265-2020 表A.2设备设施清单(续)序号设施设备设施设备风险点名称类别型号位号/所是否特备注在部位种设备微机五防设备通用设备/否11 计算机监控设备LCD拼接屏通用设备/否一次系统模拟屏通用设备/否高压输电线路通用设备/否高压隔离开关通用设备/否避雷器通用设备/否接闪杆通用设备/否12 输变电设备变压器通用设备/否断路器通用设备/否电缆通用设备/否干式变压器通用设备/否变E器房通用设备/否高压开关+巨通用设备/否过电压抑制柜通用设备/否母线联络柜通用设备/否电容器通用设备/否13 供配电设备电容控制中巨通用设备/否低压抽屉式开关+巨通用设备/否动力箱通用设备/否直流屏通用设备/否计量柜通用设备/否14 计量设备电压互感器通用设备/否电流互感器通用设备/否网络交换机通用设备/否路由器通用设备/否15 电子信息系统运行设备工业以太网交换机通用设备/否服务器通用设备/否移动互联网应用服务器通用设备/否网络安全(移动智能终端)通用设备/否16 网络安全网络安全(办公设备)通用设备/否网络安全(防火墙)通用设备/否柴油发电机通用设备/否应急照明灯通用设备/否17 安全设施消防设施通用设备/否救生器材通用设备/否12 DB37/T 4265-2020 表A.2设备设施清单(续)序号设施设备设施设备风险点名称类别型号位号/所是否特备注在部位种设备预防事故设施通用设备/否绝缘操作杆通用设备/否17 安全设施绝缘于套通用设备/否绝缘靴通用设备/否验电器通用设备/否桥式起重机(3t以上)专用设备/是18 特种设备氧气瓶专用设备/是乙快气瓶专用设备/是19 仓库物料柴油、变压器泊、润滑油通用设备/否表A.3场所区域清单单位:序号:序号场所区域名称管控层级备注l 变电站单位2 配电室单位3 值班室班组4 泵房单位5 物料仓库音川、6 办公区域单位7 电子信息系统机房单位13 单位:序号风险点名称类型1 渠道设施设备类2 开敞式水闸设施设备类3 涵闸设施设备类4 渡槽设施设备类5 跌水设施设备类6 农桥设施设备类7 侄IJ虹吸管设施设备类8 铜管设施设备类钢筋混凝土管及白应设施设备类9 力混凝土管10 预应力混凝土管设施设备类11 球墨铸铁管设施设备类12 玻璃钢管设施设备类13 金属结构设施设备类14 清污机(回转式)设施设备类15 离心泵设施设备类16 j昆流泵、轴流泵设施设备类17 电动机设施设备类18 机旁操作箱设施设备类19 液压闸阀设施设备类20 闸阀控制柜设施设备类21 排水设备设施设施设备类22 抽真空设备设施设备类23 管道式离d心泵设施设备类闸门启闭控制及监控设施设备类24 系统测水量水设施及其控设施设备类25 制系统26 泵站计算机监控系统设施设备类27 视频监视系统设施设备类附录B(资料性)风险点登记台账表B.1风险点登记台账序号:可能导致的主要事故类型溃堤(坝)、车辆伤害、淹溺、明塌、透水等设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾、高处坠落等设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾、;奄溺等高处坠落、淹溺、胡塌、透水等设备损坏、高处坠落设备损坏、高处坠落设备损坏、溃堤(坝)、淹溺、胡塌等设备损坏、设备停运、淹溺等设备损坏、设备停运、淹溺等设备损坏、设备停运、淹溺等设备损坏、设备停运、淹溺等设备损坏、设备停运、淹溺等设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾、i奄溺等设备损坏、设备停运、触电等设备停运、设备损坏等设备损坏、设备停运、机械伤害等设备停运、设备损坏、触电等设备损坏、设备停运、触电、火灾等设备损坏等设备损坏、触电等设备损坏、触电等设备损坏、设备停运、触电等设备损坏、设备停运、触电等备损坏、设备停运、财产损失设备损坏、高处坠落、数据丢失、设备损坏、网络攻击等设备损坏、设备停运、数据丢失、网络攻击等设备损坏、设备停运，数据丢失，网络攻击、触电等DB37/T 4265-2020 区域责任科室备注位置(单位)/14 DB37/T 4265-2020 表B.1风险点登记台账(续)序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域责任科室备注位置(单位)28 泵站信息管理系统设施设备类设备损坏、设备停运，数据去失，网络攻击等/29 水利信息网设施设备类设备损坏、设备停运、数据丢失，网络攻击等/30 PLC 设施设备类设备损坏、触电等/31 PLC柜设施设备类设备损坏、触电等/32 网络监控柜设施设备类设备损坏、触电等/33 微机五防设备设施设备类设备损坏、触电等/34 LCD拼接屏设施设备类设备停运等/35 一次系统模拟屏设施设备类设备损坏、触电等/36 高压输电线路设施设备类设备损坏、设备停运、触电等/37 高压隔离开关设施设备类设备损坏、设备停运、触电、物体打击等/38 避雷器设施设备类触电、设备损坏等/39 接闪杆设施设备类触电、设备损坏等/40 变压器设施设备类设备停运、设备损坏、触电、火灾等/41 断路器设施设备类触电、设备损坏、设备停运等/42 电缆设施设备类触电、设备损坏等/43 干式变压器设施设备类设备停运、设备损坏、火灾、触电等/44 变压器房设施设备类设备损坏、触电、设备停运等/45 高压开关柜设施设备类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/46 过电压抑制柜设施设备类设备损坏、火灾、灼烫等/47 母线联络柜设施设备类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/48 电容器设施设备类设备损坏、触电、火灾、设备停运等/49 电容控制柜设施设备类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/50 低压抽屉式开关柜设施设备类设备损坏、设备停运、触电等/51 动力箱设施设备类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/52 直流屏设施设备类各损坏、设备停运、触电、火灾、爆炸等/53 计量柜设施设备类设备损坏、设备停运、触电等/54 电压互感器设施设备类设备损坏、触电、火灾、爆炸等/55 电流互感器设施设备类设备损坏、触电、火灾、爆炸等/56 网络交换机设施设备类设备损坏、设备停运、数据丢失等/57 路由器设施设备类设备损坏、设备停运、数据去失、网络攻击等/58 工业以太网交换机设施设备类设备损坏、设备丢失、触电网络攻击等/59 服务器设施设备类数据丢失、设备损坏、设备停运等/移动互联网应用服务设施设备类60 器网络攻击，数据丢失等/网络安全(移动智能设施设备类设备损坏，设备停运，网络攻击等61/终端)62 网络安全(办公设备)设施设备类设备损坏、数据丢失，网络攻击等/63 网络安全(防火墙)设施设备类网络攻击等/15 DB37/T 4265-2020 表B.1风险点登记台账(续)序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域责任科室备注位置(单位)64 柴油发电机设施设备类设备损坏、设备停运、火灾、灼烫等/65 应急照明1T设施设备类设备损坏等/66 消防设施设施设备类设备损坏、机械伤害、火灾等/67 救生器材设施设备类火灾，主化，腐蚀，去失，虫吃，鼠咬等/68 预防事故设施设施设备类设备停运、设备损坏、物体打击、车辆伤害等/69 绝缘操作杆设施设备类设备损坏、触电等/70 绝缘于套设施设备类触电等/71 绝缘靴设施设备类触电等/72 验电器设施设备类设备损坏、触电等/73 桥式起重机(3t以上)设施设备类设备损坏、物体打击等/74 氧气瓶设施设备类设备损坏、爆炸、火灾等/75 乙快气瓶设施设备类设备损坏、爆炸、火灾等/柴油、变压器油、润设施设备类设备损坏、火灾、爆炸等76/滑油77 闸门启闭作业活动类设备停运、设备损坏、淹溺、触电、火灾等/78 离心泵运行作业活动类设备损坏、设备停运、触电、机械伤害等/轴流泵运行作业活动类设备损坏、设备停运、触电、延误工期、物体打79/击、高处坠落等80 清污机作业作业活动类设备停运、高处坠落、j奄溺、设备损坏等/81 调度供水作业活动类溃坝、设备损坏、设备停运等/82 有限空间作业作业活动类中毒和窒息、触电、高处坠落等/渠道及水工建筑物巡作业活动类明塌、淹溺83/查84 输电线路巡视作业活动类物体打击、高处坠落、设备损坏、设备停运、触电/轴流泵大修作业活动类设备损坏、设备停运、高处坠落、机械伤害、触85/电等86 电气设备检修作业活动类设备损坏、触电、灼烫、火灾、其他伤害等/87 压力管道检修作业活动类设备损坏、机械伤害、触电、高处坠落、火灾等/闸门及其启闭设备维作业活动类设备损坏、设备停运、触电、延误工期、物体打88/修击、高处坠落等拦污清污设施检修作业活动类设备停运、设备损坏、物体打击、机械伤害、起89/重伤害、触电、高处坠落、j奄溺等辅机设备检修作业活动类高处坠落、设备损坏、触电、灼烫、火灾、淹溺90/等高压线路检修作业活动类设备损坏、设备停运、触电、延误工期、物体打91/击、高处坠落等92 离心泵维修作业活动类设备损坏、机械伤害、起重伤害、物体打击等/16 DB37/T 4265-2020 表B.1风险点登记台账(续)序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域责任科室备注位置(单位)信息系统运行维护作业活动类设备停运、设备损坏、触电、高处坠落、物体打93/击、数据去失，网络攻击等桥式起重机(3t以上)作业活动类设备损坏、设备停运、触电、物体打击、高处坠94/检修落等95 定期试验作业活动类设备停运、设备损坏等/96 防汛物资定期试车作业活动类设备损坏、设备停运、淹溺等/97 仓库管理作业活动类人身伤害、财产损失等/98 相关方监管作业活动类机械伤害、触电、火灾、高处坠落、其他伤害/99 引调水管理作业活动类设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾等/100 变电站场所区域类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/101 配电室场所区域类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/102 值班室场所区域类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/103 泵房场所区域类火灾、设备损坏、触电、设备停运等/104 物料仓库场所区域类设备损坏、触电、火灾、灼烫等/105 办公区域场所区域类设备损坏、设备停运、触电、火灾等/106 电子信息系统机房场所区域类设备损坏、设备停运、网络攻击、触电/17 危险源或潜在事件序风险作业活作业步骤(人、物、作业环境、飞仁3王占动名称管理)l未开具工作票和操作票。2.操作人员未持闸资料检查门运行工证上岗。3.操作监护人员未闸门操作前到位。l 启闭准备l漂浮物堵塞。查看引水段、i世2.有人员、船只作水段业。附录C(资料性作业活动风险分级管控清单表c.1作业活动风险分级管控清单可能发生的事故类型风险分级管控层及后果级工程技术措施事故类型:设备损坏。一般风险事故后果:财产损失。部门事故类型:设备停运、设备损坏、淹溺。事故后果:1责涝灾害、较大风险单位财产损失、人身伤害。DB37/T 4265-2020 应有控制措施备注个体防护应急处管理措施培训教育措施措施置措施1.开具工作票;对闸门操作规程、2.操作人员持水闸技术管理规证上岗。f呈)SL75-2014、山东省水问工程运行管理规程(试行)、SL 722-2015 水工钢闸门和启闭机安按照操作规程全运行规程进行培正确穿戴执行指令，并填训。救生衣、警报通知写记录。防j骨鞋。18 DB3