银行印章管理的自查报告.docx

银行印章管理的自查报告银行印章管理的自查报告一:为保证印章使用、管理的正确性、安全性，我部依据联社有关文件的要求，对本部门印章使用管理状况进行自查，现将自查结果报告如下:一、自查的主要内容:我部对联社配置给本部门保管使用的印章。自查重点包括:印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收缴等。二、自查的状况经核查，我部目前管理的印章有××××××××印章的制作、领用、保管、使用状况如下:(一)印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的状况，全部现存的印章由联社办公室依据联社统筹支配，负责统一制作的。(二)印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接管过来的，并在联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提前启用新印章的状况。(三)印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人分别原则，指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜(箱)内进行保管，能仔细做好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丢失印章的状况。(四)印章使用方面。我部使用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和使用伪造印章的状况，并就实际用印状况填写使用印章登记簿。(五)印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接审批手续，并就交接状况填写日常印章交接登记簿。银行印章管理的自查报告二:为了进一步加强我行行政印章的管理和使用，切实防范风险。近日，总行依据上级相关文件要求，在全辖开展了党委印章、行政印章、业务印章、个人名章管理专项检查，有效地规范了印章管理，进一步促进了各项业务和经营管理工作的进展。一、互相检查沟通，共同提高管理。在组织全辖开展全面自查的的基础，总行从党委办公室、办公室、财务会计部、信贷管理部、稽核审计部等部门抽调人员组成检查组于2009年5月16日至5月18日对全辖各支行、分理处及各部门2008年7月农村合作银行开业以来发生的用印事项进行了现场检查，实行听取汇报、现场查看、调阅台账及与行政印章专管员谈话等方式进行。进一步促进了支行和分理处之间规范用印操作方法的互相沟通，到达共同提高风险掌握的目的。二、严格执行制度，定期进行自查。通过这次检查发觉支行、分理处及部门领导均较重视印章管理工作，每季或每半年对本单位的印章管理使用状况进行检查。总行的行政印章专管员基本能贯彻执行上级行有关行政印章管理的规章制度，做好行政印章的日常管理与使用工作。全辖印章的使用和管理趋于规范，用印环节操作性风险得到了较好的掌握。三、加强集中管理，有效防范风险。从这次检查状况看，总行依据上级行的统一部署并结合本行实际状况，自从合作银行开业起将13个网点以前统一法人时使用的印章统一上收到总行办公室集中管理和使用，需要上缴的上缴，需要销毁的销毁，进一步强化了印章的管理，有效防范了印章使用风险。四、完善用印流程，切实规范管理。注重管理流程及业务流程的梳理和再造，使行政印章管理流程与组织机构及业务进展、风险掌握的要求相适应。从防控操作风险角度出发，对交接、保管、使用等各环节的规章制度进行了强调和明确，力求用印流程完善，切实做到规范管理、优质服务、防范风险。银行印章管理的自查报告三:为进一步规范印章管理，切实防范印章操作风险，我行根据总行印章管理方法和省行体系文件的要求，并依据市行下发第xxx号工作通知单，认真对比检查标准，仔细开展了公章和业务专用章管理操作状况的全面自查。现将自查状况汇报如下:一:印章管理自查状况首先，我行综合部作为支行印章的管理部门，对现有在用印章进行了一次彻底清理登记，完善了在用印章明细清册，并对已经停用的废旧印章进行了仔细清理，本次共登记在用印章100枚，清理销毁废旧印章20枚。分别是璞苑储蓄所9枚、迎春园储蓄所11枚;其次，新增登记在用印章28枚。分别是中润大道储蓄所15枚(机构名称变更)、联通路分理处10枚，营业室3枚。由综合部负责了公章用印管理的自查，营业网点和客户服务部负责了业务专用章的自查。行章管理方面，严格根据上级行要求，做到指定专人保管、双人管理。由综合部经理特地保管(A角)，另一保管人为印章专管人的B角。实行双人上锁保管制，行章存放于市行统一配发的保险柜内，主钥匙由A角保管、副钥匙由B角保管，用印时双人开锁。收印时双人上锁，切实做到了人离章收。严格实行用印审批登记制度，做好用印登记，印章保管人如有急事需要交接时必需登记交接登记簿，交接时间按要求精确到分钟，避开了印章保管出现的;盲区;。在08年我行准时更换了新的印章保管交接登记簿、用印登记簿、用印审批单、印章行外使用审批单,使用印管理更加合理规范。目前，印章管理方面存在的问题及整改措施:1、存在旧章在用现象。机构名称更换后，现党支部章1枚未更换新章。以上印章待市行明确制发单位后统一刻制。2、用印登记簿登记不准时。个别部门内部存在用印完毕不准时登记，而是将存在积攒多日的用印审审批单作为登记根据，易造成登记簿漏登之现象。通过这次自查，明确以后必需坚持以下两点:1:用印前，由印章管理人首先在用印审批单中的管理人栏项双人签字确认2:用印后，马上登记用印登记簿。3、由于人员受限，监印制度有待进一步加强。银行印章管理的自查报告四:依据关于对印章管理使用状况进行检查的通知(*农信联发2009347号)要求，为有效防范因印章管理不善引发案件风险，*信誉社对全辖印章管理使用状况进行了一次全面自查，现将自查状况报告如下:一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展成立了以*同志任组长、*、*、*、*同志任副组长、办公室、会计业务部、稽核审计部负责人为成员的自查领导小组，负责对本社及各基层营业网点的印章管理状况进行检查。对比银监会风险提示、会计出纳基本制度和*市农村信誉社会计专用印章管理方法(成信联会2007326号)，准时制定下发了*信誉社关于对印章管理使用状况检查的通知，对检查工作的时间、检查对象、范围及检查的具体内容进行了支配部署，确保了自查工作的顺利开展。二、印章管理制度健全，为防范风险提供了有力保障*信誉社印章管理健全，先后制定了*行政公章管理方法(*2007*号)、*业务印章管理方法(*2008*号)及*机关日常事务管理规定(*2009*号)，对印章的刻制、管理和使用等提出了明确要求，对盖印的操作程序、管理责任、监督检查与违规处理等进行了全面、系统的规范。三、印章管理使用规范，杜绝了风险隐患的发生一是严格执行印章使用审批、登记制度。印章使用前由用印人在印章登记簿上真实、具体、精确地进行了登记，由有权签字人签字同意后用印。未出现过未经审批使用印章的状况，且加盖印章份数与审批、登记数相符。特别合同文本等，加盖印章时使用合规。印章的刻制严格根据规定执行，启用和废止印章时正式行文进行了公告，并进行了登记。二是保管严密，仔细落实专人保管，入保险柜存放制度。单位行政公章、党委印章由办公室*同志负责保管和使用，工会印章由工会办*同志负责保管和使用。印章不随便乱放、不随便外借使用，未发生未经批准将单位行政公章携带出单位使用的状况。三是仔细落实;谁掌管、谁负责;的规定，严格执行随用随盖，领导不预签，人在章在，人离章收的操作要求。印章专管员调离、外出，均按规定办理了交接手续。印章的领用、收回、更换均严格履行了交接登记手续，并由移交人、接收人、监交人在印章保管登记簿上签字四、会计专用印章管理使用合规，夯实了业务进展基础(一)自查的会计专用印章包括:业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章、个人名章等。各分支机构会计专用印章齐全，管理规范，并且建立有会计专用印章启用保管登记薄，对会计印章的领用、启用、更换、停用，保管印章人员岗位调换、离岗或离职等，均按规定进行了照实登记。(二)在使用各种会计专用印章过程中严格坚持;专人使用、专人保管、专人负责;的原则，做到了印、押(机)、证分管分用。(三)会计印章严格按规定范围使用，无私自授受及会计业务人员的个人名章交由他人使用的状况。对于超过会计印章经管人员权限的用印以及特别业务使用的印章，均经分社负责人审批同意后加盖印章，并对有关内容进行了登记备案。(四)在营业过程中会计人员临时离柜，会计印章均入柜加锁保管。下午营业终了，会计印章、个人名章随钞箱入库、加锁保管。(五)对需要更换的印章，均按规定程序申请刻制，作废印章按规定上缴，作废印模列入会计档案按规定保存。(六)对于需将作废、停用印章上缴至公司相关部门的，严格执行了两名专管人员编表连同印章上缴。(七)*改革过渡期间，分支机构旧的行政公章按规定上交到*信誉社办公室统一管理。对需要加盖旧行政公章的，由分支机构负责人在印章使用登记簿上签字同意后，由办公室负责印章管理人员用章。银行印章管理的自查报告五:为有效防范印章管理中存在问题，依据县联社转发关于中国银监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示(银监办发20××164号文件)的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管状况进行了一次自查，现将有关状况报告如下:一、印章使用管理的自查状况(1)*信誉社制定了印章管理方法，印章制发由联社统一刻制，停用准时上交联社有关部室，在自查过程中未发觉已停用印章未上交的现象。(2)印章使用状况:信誉社印章由信誉社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章制度;各类业务用章、个人名章坚持;谁使用，谁保管，谁负责;的原则，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员根据规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与他人使用的状况。(3)严格登记制度:建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。二、自查中存在的问题:各网点行政印章未入库保管。三、整改措施:今后进一步加强行政印章的管理，坚持;双人入库保管、事先审批登记、双人监督用印;原则，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页