2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案.doc

20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B3、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B4、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】D5、有限责任公司的成立时间为()。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B6、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C8、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B10、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D11、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C12、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D13、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A15、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D.设立股份有限公司，股东的人数应在 50 人以下【答案】C16、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A17、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C18、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D20、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?A.中国证券登记结算有限公司B.中国债券登记结算有限公司C.证券交易所D.证券公司【答案】A21、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过 90 日。A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】B23、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法【答案】D24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A26、（2020 年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D27、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.B.C.D.【答案】C28、股东大会一般每（）定期召开一次。A.两年B.一年C.半年D.一月【答案】B29、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C30、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B32、证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.B.C.D.【答案】B33、深股通可交易的证券品种包括().A.、B.、C.、D.、【答案】A34、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A35、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C36、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司【答案】B37、（2016 年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B39、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3 年B.1 年C.2 年D.半年【答案】B40、根据证券投资基金法，擅自变更持有 5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】A41、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额 40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60%【答案】B42、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C43、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D44、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】D47、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】A48、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人【答案】A49、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、集合资产管理业务的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B