2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案.doc

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】B2、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】B3、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D4、（2018 年真题）关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是（）A.董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定B.董事会席位条款会约定董事会席位总数和分配规则C.董事会席位条款属于投资协议的常见条款D.董事会的观察员观察员通常具有投票权和承担决策的作用【答案】D5、估值方法通常包括（）A.B.C.D.【答案】D6、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C7、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。A.合格投资者B.机构投资者C.个人投资者D.以上三者均可【答案】A8、SBIC 指的是（）A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.美国创业投资协会D.小企业投资公司计划【答案】D9、下列属于投资后管理的主要内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】D11、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A12、竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.最低限额C.价格优先与时间优先D.协议优先【答案】C13、尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。A.当事人权利义务B.纠纷解决方式C.费用及税收D.利益分配方式【答案】D15、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是()A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】A16、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.基金协议D.合伙协议【答案】A17、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A18、（2020 年真题）下列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D19、法律尽职调查重点关注的问题包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】B21、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10 年B.3-5 年C.1-3 年D.10 年以上【答案】A22、公司型基金的分配为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较（）。A.先分后税；低B.先分后税；高C.先税后分；低D.先税后分；高【答案】C23、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。A.是衡量基金申购、赎回价格的基础B.是计算投资者申购基金份额的基础C.通过基金资产总值除以基金总份额获得D.是计算投资者赎回基金金额的基础【答案】C24、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B25、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为（）等级A.三个B.四个C.五个D.六个【答案】C26、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要 37 年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A27、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B29、2014 年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.发改委D.中国证券期货业协会【答案】B30、(2017 年)基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记B.办理清算、交割事宜C.定期出具资产托管报告D.开展投资监督【答案】A31、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A32、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D33、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（）。A.董事会成员应为 3 至 30 人B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款D.董事会决议的表决实行一人一票【答案】A35、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值 5.4.6D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权 5.4.7【答案】B36、下列属于我国场外市场的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C37、以下不是常用的估值方法（）。A.相对估值法B.绝对估值法C.折现现金流估值法D.创业投资估值法【答案】B38、合伙企业每一纳税年度的生产经营所得，是从收入总额减除()后的余额。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（）。A.注册制B.备案制C.审批制D.核准制【答案】D40、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东【答案】B41、（2018 年真题）在契约型股权投资基金中，（）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。A.基金管理人基金销售机构B.基金销售机构基金份额登记机构C.基金管理人基金托管人D.基金管理人基金份额登记机构【答案】C42、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A43、境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A45、（2019 年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。A.3 个工作日B.15 个工作日C.6 个工作日D.10 个工作日【答案】D46、下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（）。A.基金管理人成立满 1 年但未提交经审计的年度财务报告的B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】A48、（）基金收益分配的原则灵活性较大。A.公司型基金B.契约型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B49、(2017 年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】D50、某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为12 亿元，按投资当年的净利润的 10 倍市盈率进行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B