2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C3、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B4、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D6、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C7、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D8、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A9、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B12、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B14、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C15、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A18、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D19、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C20、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A26、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B27、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A29、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】A30、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B32、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D33、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B34、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A35、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B36、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C37、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B41、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A44、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A48、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B49、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A50、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B