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股转系统协助执法业务介绍股转系统协助执法业务介绍 中国结算北京分公司中国结算北京分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 协助执法业务概述 协助查询1 1 协助冻结2 23 3 协助扣划 4 4目录目录 协助执行企业重整计划 5 5中国结算北京分公司协助执法业务指南中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引 (2015年6月发布）法律法律业务业务登录中国结算网站登录中国结算网站进入法律规则进入法律规则业务规则业务规则其他其他全国股份转让系统全国股份转让系统规则规则北京分公司业务规则北京分公司业务规则执法机关范执法机关范可执行证券范围可执行证券范围在北京分公司登在北京分公司登记的证券及其送记的证券及其送股、转增股、现股、转增股、现金红利金红利在北京分公司登记的证券及在北京分公司登记的证券及其送股、转增股、现金红利其送股、转增股、现金红利无限售条件流通股无限售条件流通股有限售条件流通股有限售条件流通股非流通股非流通股已在本公司办理已在本公司办理质押登记的证券质押登记的证券只能在北京分公司只能在北京分公司柜台受理的业务柜台受理的业务可以由主办券可以由主办券商受理的业务商受理的业务受理范围受理范围6协助查询（一）协助对象（二）受理范围（三）提交材料（四）办理程序法院 检察院 公安机关 证监会7协助查询协助对象国家安全机关 军队保卫部门 监狱 审计机关 海关 外汇管理机关 银监会工商 税务 监察 财政部门（未明确）民政部门 公证机构（仅能核实）1、执法人员工作证件：原件及复印件8协助查询提交材料2、有效法律文书：协助查询通知书注意事项：A.资金账户的情况、交易记录只能在券商查询。B.只提供企业名称不一定能够准确查询。C.券商只能查询投资者托管在自己公司席位的证券情况，结算公司可以查询投资者全部新三板证券情况。D.查询对象20人（户）以上，需提供Excel电子表格。E.律师凭法院出具的调查令或协助查询文书也可查询。9协助查询提交材料案例案例n如果执法机关不提供相关的法律文书，执法人员也并如果执法机关不提供相关的法律文书，执法人员也并不到场，而是通过电话、传真、来函等方式要求协助不到场，而是通过电话、传真、来函等方式要求协助查询？请问券商可以协助么？查询？请问券商可以协助么？n答：不可以，只接受现场办理。不可以，只接受现场办理。11协助冻结（一）协助对象（二）受理范围（三）提交材料（四）办理程序（五）可售冻结人民法院12协助冻结协助对象人民检察院公安机关证券监督管理机构法律法规规定的其他机关13协助冻结受理范围 结算 公司 已质押证券非流通股有限售条件流通股无限售条件流通股 主办主办 券商n人民法院 三年n人民检察院、公安机关 两年n证券监督管理机构 六个月最长冻结期限最长冻结期限A.法律文书中的具体冻结内容应当与登记系统记载数据一致，可以根据查询结果进行更正；B.流通股冻结结果以当日交易清算交收后的实际结果为准，当日交易优先、券商办理的冻结优先，故冻结结果需T+1日才能确定；C.C.限售股、非流通股冻结，可当日出具结果。15注意：修改法律文书必须由法官亲自修改。修改的部分注意：修改法律文书必须由法官亲自修改。修改的部分需加盖校对章或者经办法官签名。需加盖校对章或者经办法官签名。注意注意事项事项注意问题：注意问题：D.冻结期间，主办券商不得办理所属账户内被冻结证券的转托管，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户以及权证行权等行为。E.执法机关要求冻结流通证券产生的股息的，由主办券商协助直接办理，不再向本公司申报。1617协助冻结注意事项相关案例：4月月1日日10点，主办券商受理了上海点，主办券商受理了上海A法院对长油法院对长油3全部证券全部证券的解冻，下午的解冻，下午2点，又受理了武汉点，又受理了武汉B法院对长油法院对长油3的冻结。的冻结。该笔冻结如何办理？该笔冻结如何办理？按轮候冻结办理按轮候冻结办理主办券商同一交易日受理申报了主办券商同一交易日受理申报了某笔证券解冻，然后又受理了上某笔证券解冻，然后又受理了上述该笔证券的冻结，则该笔冻结述该笔证券的冻结，则该笔冻结必须按轮候冻结的方式进行申报。必须按轮候冻结的方式进行申报。18协助冻结注意事项相关案例：北京北京A法院与广东法院与广东B法院都要对张三持有的法院都要对张三持有的5000股流通股股流通股进行冻结。进行冻结。4月月1日，日，A法院去张三的主办券商办理冻结，法院去张三的主办券商办理冻结，B法院到结算公司办理冻结。法院到结算公司办理冻结。谁的冻结优先呢？谁的冻结优先呢？A 优先无限售条件流通股，主办券商无限售条件流通股，主办券商和结算公司均可办理。和结算公司均可办理。同一日，主办券商办理的顺序同一日，主办券商办理的顺序优先。优先。券商申报冻结流程券商申报冻结流程券商审核受理后，应当立即采取措施限制交易，已下券商审核受理后，应当立即采取措施限制交易，已下单未成交的应当立即撤单；单未成交的应当立即撤单；券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日15点点前申报结算公司办理冻结登记；前申报结算公司办理冻结登记；冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在T+1日交日交易前发送券商；易前发送券商；券商接收核对数据后，确认无误出具冻结结果；券商接收核对数据后，确认无误出具冻结结果；冻结未经结算公司登记，不能有效对抗其他执法机关。冻结未经结算公司登记，不能有效对抗其他执法机关。可售冻结可售冻结 可售冻结，即不限制卖出冻结，是指可售冻结，即不限制卖出冻结，是指对投资者的流通证券及其证券交易资金进行关联对投资者的流通证券及其证券交易资金进行关联冻结，在冻结期间准许被冻结的证券卖出，但是冻结，在冻结期间准许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结的一种冻结方式。对证券卖出所得的资金予以冻结的一种冻结方式。B类股份不适用可售冻结，只能进类股份不适用可售冻结，只能进行不可售冻结。行不可售冻结。主办券商受理，结算公司不受理。主办券商受理，结算公司不受理。概念概念受理范围受理范围受理机构受理机构 可售冻结申报流程可售冻结申报流程在冻结期间采取措施允许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所在冻结期间采取措施允许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结。得的资金予以冻结。券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日券商应当按照规定数据格式将受理的冻结在当日15点前申报结点前申报结算公司办理冻结登记；算公司办理冻结登记；可售冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；可售冻结、解冻、续冻、轮候冻结、解除轮候都需申报；结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在结算公司当日日终办理冻结登记后，将数据在T+1日交易前发送日交易前发送券商；券商；在冻结期间发生卖出的，主办券商应当在卖出当日在冻结期间发生卖出的，主办券商应当在卖出当日15点之前将卖点之前将卖出信息按照本公司规定的数据格式发送本公司进行冻结信息维护。出信息按照本公司规定的数据格式发送本公司进行冻结信息维护。本公司当日日终根据主办券商的申报，对可售冻结证券的冻结数本公司当日日终根据主办券商的申报，对可售冻结证券的冻结数量进行扣减处理。量进行扣减处理。注意问题：注意问题：A.证券被不限制卖出冻结后，不得进行转托管，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户以及权证行权等非卖出交易行为。B.不限制卖出冻结后，仍可办理续冻、解冻以及轮候冻结、解除轮候冻结业务。2223可售冻结注意事项相关案例：张三有5000股长油3，其中3000股被A法院可售冻结。当天A法院申报卖出2000股，如果主办券商未按要求申报，则结算公司先会卖出张三账户内干净的2000股。若证券公司当日未按要求申报若证券公司当日未按要求申报可售冻结期间的卖出信可售冻结期间的卖出信息息，结算公司日终依次按以下顺序确定当日该证券账，结算公司日终依次按以下顺序确定当日该证券账户的卖出证券并进行扣减处理：（一）账户内未被冻户的卖出证券并进行扣减处理：（一）账户内未被冻结的证券；（二）账户内被不限制卖出冻结的证券，结的证券；（二）账户内被不限制卖出冻结的证券，若有多笔不限制卖出冻结的，则以冻结时间先后为序。若有多笔不限制卖出冻结的，则以冻结时间先后为序。可售可售冻结冻结 如果执法机关要求做如果执法机关要求做“可售可售冻结冻结”，一定要在协助执，一定要在协助执行通知书上注明，并且要同时冻结资金账户。行通知书上注明，并且要同时冻结资金账户。执法机关要求主办券商进行可售冻结，但未在协助执行通知书上注明要同时冻结资金账户。结果，主办券商只进行了可售冻结申报，未及时冻结资金账户。后该被冻结证券被卖出，资金也随之流出，导致执法机关执行财产灭失，要求追究主办券商的法律责任，赔偿由此导致的财产损失。特别提示：相关案例：可售可售冻结冻结 主办券商受理了主办券商受理了执法机关执法机关“可售可售冻结冻结”申请申请，应在当应在当日日15点前向结算公司申报可售冻结点前向结算公司申报可售冻结。执法机关要求主办券商进行可售冻结，并同时冻结了资金账户，但该主办券商未向结算公司申报可售冻结，导致结算公司未进行登记，使得该笔证券仍处于流通状态，后被另一家法院冻结，产生重复冻结纠纷。特别提示：相关案例：26协助过户（一）受理范围（二）提交材料（三）办理程序27协助扣划受理范围 结算 公司 非流通股有限售条件流通股无限售条件流通股 主办主办券商券商1、执法人员工作证件：原件及复印件28协助过户提交材料2、法律文书：协助过户通知书及裁定书、判决书文书中应当注明以下内容：A.过户双方当事人姓名或名称、证券账户号码；B.具体过户的证券名称、股份性质、数量；C.过户价格；D.受让方托管交易单元；E.联系人姓名及电话注意问题：注意问题：A.信息披露条件:1.过户股数达到10%的；2.申请人过户前已拥股10%，每增加或减少5%时。应当先进行信息披露再过户；B.拟过户的证券是经司法拍卖的，应同时提交拍卖成交确认书C.为避免过户失败，应先办理冻结再过户。29注意问题：注意问题：D.扣划股权涉及国有股（不含限售流通股），需提供原国有股东授权代表单位主管财政机关或国资部门出具的股权性质界定文件。E.执法机关要求直接解除质押登记并予以司法扣划的，应当在司法文书上注明：“解除质押登记编号为XX的质押登记”字样。F.扣划前已冻结证券，需到原冻结单位办理扣划。30可由主办券商代理，审可由主办券商代理，审核通过相关法律文书后核通过相关法律文书后，在证券非交易过户，在证券非交易过户登记申请表上加盖公登记申请表上加盖公司公章或预留印鉴后，司公章或预留印鉴后，将全部申请文件传真至将全部申请文件传真至本公司，原件需邮寄至本公司，原件需邮寄至本公司本公司审核通过相关法律文书后，审核通过相关法律文书后，审核通过相关法律文书后，在证券非交易过户登记申请表上加盖公司公章或预留印鉴后，将全部申请文件传真至本公司，原件需邮寄至本公司。审核通过相关法律文书后，审核通过相关法律文书后，审核通过相关法律文书后，在证券非交易过户登记申请表上加盖公司公章或预留印鉴后，将全部申请文件传真至本公司，原件需邮寄至本公司。直接通过直接通过CCNET系统系统申报申报受理范围受理范围两网及退市公司流通股两网及退市公司流通股挂牌公司流通股挂牌公司流通股券商申报司法过户注意事项券商申报司法过户注意事项证券非交易过户登记申请表证券非交易过户登记申请表 证券非交易过户登记申请表（主办券商代理适用）注意问题：注意问题：A.券商受理后，应当立即采取措施限制交易；B.为了防止办理过程中标的证券被卖出或被冻结，应先申报冻结再过户；C.已冻结的证券申报过户时，无需在协执中注明解冻并过户；D.结算公司完成过户登记后，于T+1日交易前将过户数据发送券商，券商核对后出具结果。E.如果法院在执行过户过程中只提供协执和判决，没有裁定，需要在协执中注明。F.非交易过户登记申请表与协助执行通知书上的内容一致。3435协助执行企业重整计划（一）受理范围（二）提交材料（三）办理程序36执行重整计划受理范围可申请重整计划执行主体：可申请重整计划执行主体：两网及退市两网及退市公司、在新三板挂牌公司（以退市公司公司、在新三板挂牌公司（以退市公司居多），法院裁定批准重整计划后，可居多），法院裁定批准重整计划后，可向我公司申请重整计划执行。向我公司申请重整计划执行。协助执行主体协助执行主体：中国结算：中国结算协助执行配合方协助执行配合方：主办券商：主办券商1、执法人员工作证件：原件及复印件37协助执行重整计划提交材料2、法律文书：协助执行重整计划通知书、法院批准重整计划裁定书、企业重整计划、所在地政府承诺函、企业承诺函文书中应当注明以下内容：A.企业全称、证券简称、证券代码B.企业破产处置专用账户号C.协助执行事项D.法院承诺E.联系人姓名及电话 协助执行重整计划办理程序企业向本公司法律部企业向本公司法律部门、发行人业务部同门、发行人业务部同时申报时申报向法律部提交材料：企向法律部提交材料：企业重整计划、法院批准业重整计划、法院批准重整计划的裁定书、发重整计划的裁定书、发行人股本结构表、地方行人股本结构表、地方政府承诺函、企业承诺政府承诺函、企业承诺函、法院协助执行通知函、法院协助执行通知书样本书样本向发行人部提交材料：如向发行人部提交材料：如有未确权股份，需主办券有未确权股份，需主办券商提供由本公司对退市原商提供由本公司对退市原始数据进行处理的委托函始数据进行处理的委托函协助执行重整计划办理程序企业发布停牌及停止确权企业发布停牌及停止确权公告公告法律部门报总部请示，总法律部门报总部请示，总部报证监会请示后，向本部报证监会请示后，向本公司发文批复公司发文批复发行人部与主办券商进行发行人部与主办券商进行退市原始数据比对及确认退市原始数据比对及确认40协助执行重整计划注意事项该业务涉及股东众多、股份数量巨大，为防止风险，该业务涉及股东众多、股份数量巨大，为防止风险，需企业、政府、法院三方均作出承诺，缺一不可。需企业、政府、法院三方均作出承诺，缺一不可。为保证数据处理的一致性，需要主办券商向股东发布为保证数据处理的一致性，需要主办券商向股东发布暂停确权公告，待重整计划执行完毕，再发布恢复确权暂停确权公告，待重整计划执行完毕，再发布恢复确权公告。公告。为确保后续确权工作顺利进行，主办券商需向本公司为确保后续确权工作顺利进行，主办券商需向本公司发委托函，委托本公司代为维护未确权数据并办理未确发委托函，委托本公司代为维护未确权数据并办理未确权部分的重整事项，并将同步替换经本公司处理后的数权部分的重整事项，并将同步替换经本公司处理后的数据及进行后续确权申报。据及进行后续确权申报。地址：北京西城区金融大街26号金阳大厦5层邮编：100033中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京分公司