职业安全健康管理体系审核新版审核.ppt

国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1 1页页职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2 2页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义三、审核方法与技巧三、审核方法与技巧三、审核方法与技巧三、审核方法与技巧四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习内内 容容 提提 要要国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3 3页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。足的系统、独立和文件化的验证过程。审核审核审核准则审核准则审核证据审核证据审核发现审核发现审核结论审核结论主题事项主题事项依据依据获得获得比较比较评价评价论证论证对象对象专专业业判判断断国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4 4页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核的目的职业安全健康管理体系审核的目的职业安全健康管理体系审核的目的职业安全健康管理体系审核的目的由委托方确定：由委托方确定：确定受审核方确定受审核方OSHMSOSHMS或其部分符合审核准或其部分符合审核准则的程度则的程度评价评价OSHMSOSHMS是否得到了实施与保持是否得到了实施与保持评价评价OSHMSOSHMS满足规定目标的有效性满足规定目标的有效性识别识别OSHMSOSHMS可行的改进区域可行的改进区域国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5 5页页审核证据审核证据:关于事实的关于事实的可验证可验证的信息、记录或陈述的信息、记录或陈述。注：审核证据主要有：注：审核证据主要有：a)a)文件；文件；b)b)记录；记录；c)c)设备、装置；设备、装置；d)d)现场观察到的事实；现场观察到的事实；e)e)口头发言等。口头发言等。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6 6页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义 职业安全健康管理体系审核原则职业安全健康管理体系审核原则 系系统统性性：按按计计划划根根据据一一致致的的方方法法和和系系统统化程序实施化程序实施客客观观性性：审审核核发发现现与与结结论论应应以以客客观观事事实实为依据为依据文件化：审核全过程要予以文件化文件化：审核全过程要予以文件化独独立立性性：审审核核员员应应独独立立于于受受审审核核方方，确确保审核的公正性保审核的公正性国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7 7页页审核准则审核准则 ：审审核核员员用用来来作作为为参参照照，与与所所收收集集的的关关于于主主题题事事项项的的审审核核证证据据进进行行比比较较的的方方针针、惯惯例、程序或要求。例、程序或要求。注注：要要求求可可包包括括(但但不不仅仅限限于于)标标准准、指指南南、组织的要求、法律、法规要求等组织的要求、法律、法规要求等。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8 8页页审核发现审核发现：将将收收集集的的审审核核证证据据与与审审核核准准则则进进行行比比较较所所得得出出的的评评价价结结果果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。要点要点 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)a)严重不符合；严重不符合；b)b)一般不符合；一般不符合；c)c)观察项。观察项。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9 9页页审核结论：审核结论：审审核核员员关关于于审审核核主主题题事事项项的的专专业业判判断断或或意意见见，它它应应基基于于并仅限于审核员根据并仅限于审核员根据审核发现审核发现所做的论证。所做的论证。要点要点 内内部部环环境境审审核核员员实实施施内内部部环环境境审审核核后后所所下下的的结结论论有有三三种种情况：情况：a)a)符合审核标准；符合审核标准；b)b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)c)不不符符合合，存存在在环环境境管管理理体体系系(EMS)(EMS)上上的的重重大大缺缺陷陷，必必须须立即纠正。立即纠正。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1010页页受审核方：受审核方：受审核的组织。受审核的组织。要点要点 这这里里所所谓谓的的受受审审核核方方不不是是指指一一个个人人，而而是是一一个个组组织织，就就组组织织而而言言，既既有有几几个个人人规规模模的的小小部部门门，也也有有超超过过多多人人的的大大部部门门。但但是是，需需要要注注意意的的是是，在在内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核中中，有有时时将将受受审审核核的的对对象象组组织织称称为为受受审审核核部部门门，将将接接受受审审核核的的个个人人称为受审核者。称为受审核者。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1111页页委托方：委托方：委托进行审核的组织。委托进行审核的组织。注注：委委托托方方可可以以是是受受审审核核方方，或或是是拥拥有有法法定或合同权力定或合同权力提出审核委托的其他组织提出审核委托的其他组织。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1212页页 职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型按委托方按委托方按委托方按委托方 第第一一方方审审核核：由由组组织织自自己己或或以以组组织织名名义义进进行行的审核（内部审核）的审核（内部审核）第第二二方方审审核核：由由组组织织的的顾顾客客或或由由顾顾客客委委托托他他人以顾客名义进行的审核（外部审核）人以顾客名义进行的审核（外部审核）第第三三方方审审核核：由由独独立立于于第第一一方方和和第第二二方方的的外外部部组组织进行的审核（外部审核）织进行的审核（外部审核）一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1313页页第一方审核的目的与准则第一方审核的目的与准则第一方审核的目的与准则第一方审核的目的与准则目的：目的：职业安全健康管理体系审核规范的要求职业安全健康管理体系审核规范的要求管理层对体系运行所采取的管理机制管理层对体系运行所采取的管理机制持续改进的有力工具持续改进的有力工具通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段合的最佳手段准则：准则：OSHMS文件文件必要时包括第二方必要时包括第二方/第三方要求第三方要求一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1414页页第二方审核的目的与准则第二方审核的目的与准则第二方审核的目的与准则第二方审核的目的与准则目的：目的：帮助评估和选择相关方帮助评估和选择相关方（提供信任的证据）（提供信任的证据）帮助改善相关方的安全健康系统帮助改善相关方的安全健康系统与相关方建立伙伴关系的基础与相关方建立伙伴关系的基础降低用人单位的职业安全健康风险降低用人单位的职业安全健康风险准则：准则：合同合同顾客要求顾客要求一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1515页页第三方审核的理由第三方审核的理由第三方审核的理由第三方审核的理由目的：目的：表明其符合职业安全健康管理体系审核规范表明其符合职业安全健康管理体系审核规范可以减少对第二方审核的需要可以减少对第二方审核的需要帮助提高市场竞争力帮助提高市场竞争力增强用人单位的安全健康意识增强用人单位的安全健康意识准则：准则：OSHMS审核规范审核规范OSHMS文件文件适用的法律法规要求适用的法律法规要求一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1616页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义 职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型按审核先后时间（序列审核）按审核先后时间（序列审核）按审核先后时间（序列审核）按审核先后时间（序列审核）（初次）认证审核初次）认证审核监督审核监督审核复评复评国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1717页页 职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义联合审核联合审核一体化审核一体化审核扩大扩大/缩小范围审核缩小范围审核模拟审核模拟审核复审复审国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1818页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系认证职业安全健康管理体系认证 认证机构依据规定的标准及程序，对受审认证机构依据规定的标准及程序，对受审核方的职业安全健康管理体系实施审核，确认其符核方的职业安全健康管理体系实施审核，确认其符合标准要求而授予其证书的活动。合标准要求而授予其证书的活动。认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系；认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系；认证的方法是职业安全健康管理体系审核；认证的方法是职业安全健康管理体系审核；认证的过程需遵循规定的程序；认证的过程需遵循规定的程序；认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全健康管理体系认证证书和认证标志。健康管理体系认证证书和认证标志。国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1919页页二、认证实施程序二、认证实施程序 认证申请及受理认证申请及受理 审核策划及审核准备审核策划及审核准备 审核的实施审核的实施 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 审批发证及认证后的监督和复评审批发证及认证后的监督和复评国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2020页页用人单位递交申请用人单位递交申请评审和受理评审和受理通知用人单位通知用人单位提交文件提交文件指定审核组长指定审核组长文件预审文件预审一阶段审核一阶段审核现场审核准备现场审核准备NONO复复评评国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2121页页二阶段审核二阶段审核提交审核报告提交审核报告停止审核停止审核纠正措施、跟踪验证纠正措施、跟踪验证推荐注册推荐注册技术委员会评定技术委员会评定 审核报告审核报告通过通过不通过不通过NOYESYESNO重重新新审审核核推迟推迟国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2222页页批准注册批准注册颁发认证证书颁发认证证书获证用人单位公布获证用人单位公布年度监督审核年度监督审核证书到期后再申请证书到期后再申请职业安全健康管理体系审核认证程序流程图职业安全健康管理体系审核认证程序流程图复复评评国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2323页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序认证实施程序中委托方的职责认证实施程序中委托方的职责确定审核目的确定审核目的确定审核的准则和范围确定审核的准则和范围确定审核机构确定审核机构/审核组审核组接受审核报告接受审核报告国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2424页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序认证实施程序中受审核方的职责认证实施程序中受审核方的职责使使有关人员了解审核的目的和范围有关人员了解审核的目的和范围指定陪同审核的人员指定陪同审核的人员向审核组提供工作所需要的资源向审核组提供工作所需要的资源根据审核组的要求提供证明材料根据审核组的要求提供证明材料配合审核组工作配合审核组工作根据不符合报告制定并实施纠正措施根据不符合报告制定并实施纠正措施国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2525页页 申请认证的范围；申请认证的范围；申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息；申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息；申请方一般简况申请方一般简况;申请方安全情况简介申请方安全情况简介,包括近两年中的事故发生情况；包括近两年中的事故发生情况；申请方职业安全健康管理体系的运行情况；申请方职业安全健康管理体系的运行情况；申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；申请方职业安全健康管理体系文件。申请方职业安全健康管理体系文件。申请方向认证机构递交以下材料：申请方向认证机构递交以下材料：认证申请认证申请二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2626页页申请的受理申请的受理申请的受理申请的受理申请受理的一般条件是申请方：申请受理的一般条件是申请方：l 法人资格、登记注册，或具备二级或委托法人资格；法人资格、登记注册，或具备二级或委托法人资格；l 建立了文件化的职业安全健康管理体系；建立了文件化的职业安全健康管理体系；l 作过一次完整的内审及管理评审；作过一次完整的内审及管理评审；l 体系全部要素已有效运行一遍；体系全部要素已有效运行一遍；二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2727页页 合同评审合同评审合同评审合同评审认证机构就申请方提出的条件和要求进行自我评审。认证机构就申请方提出的条件和要求进行自我评审。l 认证机构的各项要求规定明确，形成文件；认证机构的各项要求规定明确，形成文件；l 认证机构与申请人之间在理解上的差异得到充分的理解；认证机构与申请人之间在理解上的差异得到充分的理解；l 认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求（如申请方使用的语言证并能满足申请方的其他具体要求（如申请方使用的语言等。等。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2828页页审核策划与审核准备审核策划与审核准备审核策划与审核准备审核策划与审核准备 确定审核范围确定审核范围 组建审核组组建审核组 制定审核计划制定审核计划 编制审核工作文件编制审核工作文件 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2929页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序 确定审核范围确定审核范围确定审核范围确定审核范围定义：审核的界限定义：审核的界限受审核方受审核方OSHMSOSHMS承诺并实施的责任范围承诺并实施的责任范围由委托方决定，审核组长协助并通过现场审核由委托方决定，审核组长协助并通过现场审核加以界定加以界定确定审核范围的重要性：确定审核范围的重要性：为审核准备和实施审核提供依据为审核准备和实施审核提供依据是认证证书和宣传材料的重要内容是认证证书和宣传材料的重要内容向相关方证明其向相关方证明其OSHMSOSHMS符合性的证据符合性的证据国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3030页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序 确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围盖的范围申请认证所涉及的活动或服务的类别和性质申请认证所涉及的活动或服务的类别和性质与活动或服务有关的场所及其分布状况和地与活动或服务有关的场所及其分布状况和地理位置理位置危害及其可能导致事故的独立性和相关性危害及其可能导致事故的独立性和相关性受审核方的特殊要求受审核方的特殊要求国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3131页页 确定审核范围的方法确定审核范围的方法确定审核范围的方法确定审核范围的方法 依据管理权限依据管理权限 承担行政或财务责任；投入产出承担责任；拥有资源的支配权；承担行政或财务责任；投入产出承担责任；拥有资源的支配权；依据活动领域依据活动领域 与产品有关的生产与管理活动与产品有关的生产与管理活动 依据现场区域依据现场区域 用人单位所管辖的现场包含有关活动领域的所有现场。用人单位所管辖的现场包含有关活动领域的所有现场。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3232页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序复杂多现场审核确定审核范围的原则复杂多现场审核确定审核范围的原则多个相似现场抽样审核多个相似现场抽样审核由具有不同职能或商业实体组成由具有不同职能或商业实体组成的组织审核所有现场的组织审核所有现场临时性作业现场全部为抽样样本临时性作业现场全部为抽样样本无法界定的作业现场考虑组织总无法界定的作业现场考虑组织总部及其服务的传递性部及其服务的传递性国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3333页页 组建审核组组建审核组组建审核组组建审核组 指定审核组长指定审核组长 确定审核组的规模和成员确定审核组的规模和成员 是否需要聘请技术专家？是否需要聘请技术专家？审核小组分工审核小组分工二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3434页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核组长的基本条件审核组长的基本条件OSHMSOSHMS注册审核员注册审核员具备组织、管理、协调和处理问题具备组织、管理、协调和处理问题的能力的能力具有相应专业能力和广泛的相关技具有相应专业能力和广泛的相关技术知识术知识具有对具有对OSHMSOSHMS的整体有效性作出判的整体有效性作出判断的能力断的能力国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3535页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核员的基本要求审核员的基本要求掌握审核原则、程序和技巧掌握审核原则、程序和技巧全面、正确了解审核规范与体系文件全面、正确了解审核规范与体系文件了解相关法律法规及其他要求了解相关法律法规及其他要求具备一定的职业安全健康科学与技术具备一定的职业安全健康科学与技术知识知识具备审核必须的个人素质和能力具备审核必须的个人素质和能力国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3636页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核员的职责审核员的职责服从审核组长的指导服从审核组长的指导编制分工范围内的审核工作文件编制分工范围内的审核工作文件独立完成分工范围内的现场审核独立完成分工范围内的现场审核任务任务保管好与审核有关的文件保管好与审核有关的文件（需要时）受组长委派验证纠正（需要时）受组长委派验证纠正措施的有效性措施的有效性国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3737页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核组长的职责审核组长的职责负责文件审核负责文件审核负责策划审核负责策划审核组织和指导审核组成员做好审核准备工作组织和指导审核组成员做好审核准备工作领导审核组进行审核控制并获得审核结论领导审核组进行审核控制并获得审核结论负责与受审核方领导进行协调和沟通负责与受审核方领导进行协调和沟通组织跟踪验证组织跟踪验证组织编写和提交审核报告组织编写和提交审核报告国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3838页页确定审核组规模与组成时应考虑的因素确定审核组规模与组成时应考虑的因素确定审核组规模与组成时应考虑的因素确定审核组规模与组成时应考虑的因素二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核目的、范围、准则和预计的时间审核目的、范围、准则和预计的时间达到审核目的所需的审核组各方面的能力达到审核目的所需的审核组各方面的能力需要时，来自认可或认证机构的要求需要时，来自认可或认证机构的要求确保审核组与受审核活动的独立性并避免确保审核组与受审核活动的独立性并避免利益冲突的需求利益冲突的需求审核组成员与受审核方以及组内成员有效审核组成员与受审核方以及组内成员有效作用的能力作用的能力审核语言以及受审核方社会与文化背景审核语言以及受审核方社会与文化背景国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3939页页 优秀审核员应具备的素质和能力优秀审核员应具备的素质和能力优秀审核员应具备的素质和能力优秀审核员应具备的素质和能力 客观客观 公正公正 灵活灵活 务实务实 坚持原则坚持原则 时间观念时间观念 专业能力专业能力 组织能力组织能力 机敏机敏 沟通能力沟通能力 廉洁廉洁 敬业敬业 幽默幽默 做人的道理做人的道理 判断能力判断能力二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4040页页 制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划 审核目的审核目的 审核范围审核范围 审核准则和任何引用的文件审核准则和任何引用的文件 审核组成员及分工审核组成员及分工 审核日期和地点审核日期和地点 审核日程安排审核日程安排（需需要要时时）审审核核的的工工作作语语言言和和审审核核报报告告的语言的语言二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4141页页 编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件 审核检查表；审核检查表；审核任务分配表；审核任务分配表；首末次会议签到表；首末次会议签到表；审核记录；审核记录；不符合报告；不符合报告；不符合项分布表；不符合项分布表；审核报告。审核报告。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4242页页 审核检查表的作用审核检查表的作用审核检查表的作用审核检查表的作用 保保持持明明确确的的审审核核目目标标部部门门所所需需审审核核的的主主要要要要素素和和内容；内容；使审核程序规范化和系统化；使审核程序规范化和系统化；减少审核员的偏见减少审核员的偏见 使审核员在审核现场的任务和目的明确；使审核员在审核现场的任务和目的明确；减少审核过程的工作量减少审核过程的工作量 可以作为现场审核的真实记录。可以作为现场审核的真实记录。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4343页页审核的实施审核的实施二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序一一阶段审核：阶段审核：了解用人单位的基本情况及其所建立职业安了解用人单位的基本情况及其所建立职业安全健康管理体系运行情况；全健康管理体系运行情况；评审内审和管理评审的有效性，评价是否具评审内审和管理评审的有效性，评价是否具备启动第二阶段审核的条件；备启动第二阶段审核的条件；确认审核范围并对工作量进行评估；确认审核范围并对工作量进行评估；收集有关资料，为第二阶段审核计划做准备。收集有关资料，为第二阶段审核计划做准备。二阶段审核二阶段审核评价受审核方职业安全健康管理体系的有效评价受审核方职业安全健康管理体系的有效性和符合性；性和符合性；确定是否推荐认证注册确定是否推荐认证注册。国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4444页页一阶段审核重点一阶段审核重点一阶段审核重点一阶段审核重点 文件审核文件审核 受审核方是否建立了文件化受审核方是否建立了文件化OSHMSOSHMS；文件化的体系是否符合审核规范的要求。文件化的体系是否符合审核规范的要求。现场审核现场审核 受受审审核核方方对对其其生生产产活活动动中中的的危危害害辨辨识识、风风险险评评价和风险控制的策划是否有效；价和风险控制的策划是否有效；考考察察受受审审核核方方对对适适用用性性OSHOSH法法律律法法规规和和其其他他要要求求的符合性；的符合性；重重大大风风险险与与职职业业安安全全健健康康方方针针、目目标标、管管理理方方案案、运运行行控控制制、应应急急预预案案和和响响应应、绩绩效效测测量量与与监监测测等要素策划的一致性；等要素策划的一致性；评价受审核方的内审和管理评审的可信度。评价受审核方的内审和管理评审的可信度。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4545页页 文件审核文件审核文件审核文件审核 文件内容文件内容 涵盖并满足标准涵盖并满足标准1717个要素的全部要求；个要素的全部要求；涵盖审核范围涵盖审核范围 文件结构文件结构 文件层次和结构的合理性；文件层次和结构的合理性；支持性文件的证明（查询途经）。支持性文件的证明（查询途经）。文件控制方法文件控制方法 文件是否被批准；文件是否被批准；文件有无版本号，是否受控；文件有无版本号，是否受控；文件内容、结构及控制方法的审查文件内容、结构及控制方法的审查文件内容、结构及控制方法的审查文件内容、结构及控制方法的审查二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4646页页管理手册的审查管理手册的审查管理手册的审查管理手册的审查 是否按控制要求对是否按控制要求对1717个要素分别进行了描述；个要素分别进行了描述；OHSOHS方针方针 目标和管理方案；目标和管理方案；用人单位机构及职责分配；用人单位机构及职责分配；危害清单和重大风险清单危害清单和重大风险清单 法律法规清单法律法规清单二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4747页页程序文件的审查程序文件的审查程序文件的审查程序文件的审查 需要明确制定程序文件的要素是否覆盖；需要明确制定程序文件的要素是否覆盖；程序文件的内容和结构是否合理和完整；程序文件的内容和结构是否合理和完整；是否明确是否明确“5W+H”5W+H”的要求。的要求。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4848页页文件协调性的审查文件协调性的审查文件协调性的审查文件协调性的审查 体系各级文件之间的接口和协调一致性；体系各级文件之间的接口和协调一致性；体系各要素之间的关系及接口的一致性；体系各要素之间的关系及接口的一致性；二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4949页页 现场审核结果现场审核结果现场审核结果现场审核结果二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序受审核方职业安全健康管理体系概述：受审核方职业安全健康管理体系概述：文件审核结论；文件审核结论；体系建立与运行时间及基本运行情况；体系建立与运行时间及基本运行情况；危害识别、风险评价和风险控制情况；危害识别、风险评价和风险控制情况；适适用用于于用用人人单单位位的的职职业业安安全全健健康康法法律律、法法规规和和其其他要求的获取和符合情况；他要求的获取和符合情况；职业安全健康方针、目标和管理方案的合理性；职业安全健康方针、目标和管理方案的合理性；用人单位机构设置和职责分工；用人单位机构设置和职责分工；内审和管理评审的有效性。内审和管理评审的有效性。尚存在的主要问题，是否具备第二阶段审核条件的结论；尚存在的主要问题，是否具备第二阶段审核条件的结论；确定二阶段审核的重点以及制订抽样方案。确定二阶段审核的重点以及制订抽样方案。国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5050页页 二阶段审核二阶段审核目的在于：目的在于：验证受审核方验证受审核方