2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某基金持有可转债 A，该转债面值 200 元，转股价 5 元，票面利率为 1%.关于可转债 A 的利息核算，以下表述正确的是（）A.转股日进行利息核算B.可转债付息日进行利息核算C.可转债不进行利息核算D.按日计提利息，当日确认为利息收入【答案】D2、以下属于非法人产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是 CAPM 的核心。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A4、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为 l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为 l 年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】B5、假设某基金持有的股票总市值为 2000 万元，持有的债券总市值为 1000 万元，应收债券利息 280 万元，银行存款余额 50 万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为 11 万元，应付税费为 19 万元，基金总份额为 2000 万份，当日基金份额净值为（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C6、杠杆收购的关键是（）。A.发行股票B.举债C.套期保值D.基金【答案】B7、某上市公司普通股总股本 8000 万股，A 股权基金持有股份 1000 万股，2016年，该上市公司发行优先股 2000 万股，A 基金认购了其中 500 万股，优先股发行完成后，A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A8、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）.A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.息票债券一般来说属于短期债券D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券【答案】B9、不是货币市场工具特点的是（）。A.均是债务契约B.期限在一年以内C.一般变现出本金的高度安全性D.高风险【答案】D10、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()A.经手费B.证券交易所交易监管费C.过户费D.申购赎回费【答案】D11、我国的基金会计核算细化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】B12、假定某公司年度税后利润为 2 亿元，总资产 28 亿，净资产为 15 亿元，则其本年度之净资产收益率是（）。A.13.33B.86.67C.7.14D.15.38【答案】A13、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例B.混合型基金的预期收益高于股票型基金C.混合型基金的预期收益低于债券型基金D.混合型基金的投资风险高于股票型基金【答案】A14、财务报表主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、杠杆收购的关键是（）。A.发行股票B.举债C.套期保值D.基金【答案】B16、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率C.1 年期定期存款利率D.3 年期定期存款利率【答案】D17、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】C18、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B19、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度【答案】C20、相关系数的大小范围为()。A.+1 和-1 之间B.0 和 1 之间C.-1 和 0 之间D.1 到正无穷【答案】A21、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入【答案】C22、某 3 年期债券的面值为 1000 元，票面利率为 8%，每年付息一次，现在市场收益率为 10%，其市场价格为 950.25 元，则其久期为（）。A.2.78 年B.3.21 年C.1.95 年D.1.5 年【答案】A23、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.一个公司的总资本是 1 000 万元，其中有 300 万元的债权资本和 700 万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含 30%的债务和 70%的权益，该公司的资产负债率是 30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有 100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息【答案】C24、期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值【答案】D25、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】C26、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A27、（）是贵金属类大宗商品的典型代表。A.黄金B.白银C.铂金D.铱【答案】A28、下列对贝塔系数（）的使用表达正确的是（）。A.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致B.贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反C.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致D.贝塔系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小【答案】D29、以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】C30、交易所交易资金清算不包括（）。A.权证交易B.股票交易C.债券买卖D.债券回购【答案】A31、一只 UCITS 基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C32、持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】C33、已知某债券久期为 5.5，市场利率是 10%，则修正的麦考利久期为()。A.4B.5C.6D.7【答案】B34、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望C.公允反映基金资产价值D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望【答案】C35、某基金前一日基金资产总值 110,000 万元,基金资产净值为 100,000 万元,基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%（年按 365 天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D36、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】D37、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A38、假设某基金在 2012 年 12 月 3 日的单位净值为 1.5151 元，2013 年 9 月 1日的单位净值为 1.8382 元，期间该基金曾于 2013 年 2 月 28 日每份额派发红利0.315 元。该基金 2013 年 2 月 27 日（除息日前一天）的单位净值为 1.9014元，则该基金 2012 年 12 月 3 日至 2013 年 9 月 1 日期间的时间加权收益率为（）。A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】D39、UCITS 五号指令的改革计划不包括()。A.完善货币市场基金的规则B.完善收益回报政策C.完善信息披露D.加强托管人的责任【答案】A40、一般来说，定期存款的存期不包括()。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.9 个月【答案】D41、当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（）可以分散化。A.非系统性风险B.系统性基金C.结构型基金D.市场风险【答案】A42、以下资产负债表项目中属于资产项目的是（）A.、VB.C.VD.【答案】C43、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施【答案】D44、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】C45、关于每日精选收益分配的普通货币市场基金，以下表述正确的是（）A.当日赎回的基金份额自前一日起不享有基金的分配权益B.红利再投资形成的份额不再享有分配权益C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益【答案】D46、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】C47、基金中基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的（）估值。A.收盘价；收盘价；份额净值B.份额净值；收盘价；收盘价C.收盘价；份额净值；收盘价D.份额净值；收盘价；份额净值【答案】C48、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A 的操作属于（）A.多头投机B.空头套保C.空头投机D.多头套保【答案】A49、下列不属于技术分析假定的是（）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】D50、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。A.卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心B.卢森堡有全球第二大基金资产管理市场C.卢森堡拥有全世界 30%的管理资产D.卢森堡是另类投资基金的中心【答案】C