2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二.doc

20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】D3、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。A.B.C.D.【答案】D4、（2018 年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A5、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C6、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D7、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A9、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、（）中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。A.2008 年 1 月B.2008 年 7 月C.2009 年 1 月D.2009 年 7 月【答案】B11、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B12、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强B.利率容易受心理预期的影响C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】C13、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、A.B.C.D.【答案】C14、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C15、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】B16、以下关于金融债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、（2021 年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B18、关于优先股，下列说法正确的是（）。A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B.优先股股息可税前扣除，减轻企业税负C.优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力D.优先股股息收益并不总是高于普通股【答案】D19、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、经济政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、（2019 年真题）不参与基金会计核算A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于外国债券的说法中正确的是（）。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家C.外国债券是一种非传统的国际债券D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】D24、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。A.政府债券发行量一般非常大B.信用好，竞争力强，市场属性好C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D.许多国家政府债券的二级市场十分发达【答案】C25、（2020 年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C26、Gamma 值表明（）A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】B27、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C28、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C29、（2018 年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】B30、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、关于国际债券，下列说法错误的是（）。A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家【答案】B32、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70B.50C.35D.25【答案】C33、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】A35、（2019 年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C38、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D39、根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、股权类资产的远期合约不包括（）。A.单个股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约【答案】B41、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2 年B.3 年C.半年D.1 年【答案】A42、（2019 年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B44、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A45、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】D46、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】C47、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所B.15 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现C.14 世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于 17 世纪的欧洲大陆【答案】D49、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C