系统集成项目管理工程师-立项管理.ppt

15 5 立项管理立项管理2本本 节节 内内 容容n5.1 立项管理内容立项管理内容n5.2 建设方的立项管理建设方的立项管理n5.3 承建方的立项管理承建方的立项管理n5.4 签订合同签订合同5.1.1 需求分析概念需求分析概念n需求分析需求分析是指理解用户需求，就软件功能与客是指理解用户需求，就软件功能与客户达成一致，估计软件风险和评估项目代价，户达成一致，估计软件风险和评估项目代价，最终形成开发计划的一个复杂过程最终形成开发计划的一个复杂过程n从广义上理解：从广义上理解：需求分析包括需求的获取、分需求分析包括需求的获取、分析、规格说明、变更、验证、管理的一系列需析、规格说明、变更、验证、管理的一系列需求工程。求工程。n狭义上理解：狭义上理解：需求分析指需求的分析、定义过需求分析指需求的分析、定义过程。程。5.1.1 需求分析过程需求分析过程n需求分析的过程需求分析的过程 需求分析阶段的工作需求分析阶段的工作,可以分为四个方面可以分为四个方面 问题识别问题识别,分析与综合分析与综合,制订规格说明制订规格说明,评审评审.5.1.1 需求分析需求分析步骤步骤n1 售前销售团队售前销售团队n2 投标前与客户交流问题识别投标前与客户交流问题识别n3 撰写撰写需求说明书需求说明书 分析与分析与 综合综合n4 内部评审内部评审n5 购买购买“招标书招标书SOW”n6 撰写投标书撰写投标书 5.1.2 项目建议书项目建议书n项目建议书项目建议书(又称立项申请又称立项申请)是拟上项目单是拟上项目单位向项目管理部门申报的项目申请位向项目管理部门申报的项目申请。n项目建议书的主要内容应包括：项目建议书的主要内容应包括：5.1.3 项目可行性研究报告项目可行性研究报告 可行性研究是在项目建议书被批准后的基础上进行的，是项可行性研究是在项目建议书被批准后的基础上进行的，是项目前期工作的中心内容。目前期工作的中心内容。可行性研究的主要任务可行性研究的主要任务首先是要首先是要研究和判断项目建议书中提供的资料是否正确，并依此确研究和判断项目建议书中提供的资料是否正确，并依此确定是否可以投资的意向，若认为值得投资，则必须对拟建定是否可以投资的意向，若认为值得投资，则必须对拟建项目的其它一些有关问题，尤其是与项目有关的生产技术项目的其它一些有关问题，尤其是与项目有关的生产技术方面的先进性、可靠性和安全性要进行较为深入的调查研方面的先进性、可靠性和安全性要进行较为深入的调查研究和论证；对与项目有关的经济上的可行性和合理性，以究和论证；对与项目有关的经济上的可行性和合理性，以及项目本身所产生的社会效益给以恰如其分的评价；在研及项目本身所产生的社会效益给以恰如其分的评价；在研究项目的生产技术及经济效益、社会效益后，还要对项目究项目的生产技术及经济效益、社会效益后，还要对项目本身选择多种技术经济方案进行深入分析、论证研究，从本身选择多种技术经济方案进行深入分析、论证研究，从中选出最佳方案。中选出最佳方案。5.1.3 项目可行性研究报告内容项目可行性研究报告内容n1 技术可行性分析技术可行性分析n项目开发的风险项目开发的风险n人力资源的有效性人力资源的有效性n技术能力的可能性技术能力的可能性n物资（产品）的可用性物资（产品）的可用性5.1.3 项目可行性研究报告内容项目可行性研究报告内容n2 经济可行性分析经济可行性分析n确定性分析确定性分析n静态方法静态投资回收期，静态投资收益率静态方法静态投资回收期，静态投资收益率n动态方法动态投资回收期，净现值（动态方法动态投资回收期，净现值（NPV），），内部收益率（内部收益率（IRR），静现值指数；，静现值指数；n不确定性分析不确定性分析 决策树（概率）分析决策树（概率）分析 敏感性分析敏感性分析 盈亏平衡分析盈亏平衡分析5.1.3 项目项目货币时间价值货币时间价值（1 1）资金时间价值的概念）资金时间价值的概念 资金的时间价值是指资金随着时间的推移而形成的增值。资金的时间价值是指资金随着时间的推移而形成的增值。资金的时间价值可以从两方面来理解：资金的时间价值可以从两方面来理解：第一，将资金用作某项投资，由于资金的运动，可获得一定第一，将资金用作某项投资，由于资金的运动，可获得一定的收益或利润。的收益或利润。第二，如果放弃资金的使用权力，相当于付出一定的代价。第二，如果放弃资金的使用权力，相当于付出一定的代价。（2 2）资金时间价值的计算）资金时间价值的计算 资金时间价值的大小取决于本金的数量多少，占用时间的资金时间价值的大小取决于本金的数量多少，占用时间的长短及利息率（或收益率）的高低等因素。长短及利息率（或收益率）的高低等因素。终终 值值现现 值值单单 利利F=P+PF=P+Pi in=P(1+in=P(1+in)n)P=F/(1+iP=F/(1+in)n)复复 利利F=PF=P(1+i)(1+i)n nP=F/(1+i)P=F/(1+i)n nPP本金，期初金额或现值；本金，期初金额或现值；ii利率，利息与本金的比例，通常指年利率；利率，利息与本金的比例，通常指年利率；nn计息期数（时间），通常以年为单位；计息期数（时间），通常以年为单位；FF终值，期末本金与利息之和，即本利和，终值，期末本金与利息之和，即本利和，又称期值。又称期值。5.1.3 项目项目货币时间价值货币时间价值5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 静态分析静态分析1 1 静态投资回收期静态投资回收期 假假设设行行业业的的基基准准投投资资回回收收期期为为Pc，以以投投资资回回收收期期指指标作为项目可行或择优的依据时，其判别的准则为：标作为项目可行或择优的依据时，其判别的准则为：若若Pt Pc，表表明明项项目目可可在在低低于于标标准准投投资资回回收收期期的的时时间间内收回投资，方案可行；内收回投资，方案可行；135.1.3 项目可行性研究报告内容项目可行性研究报告内容n静态投资回收期静态投资回收期 达到达到“收益收益=投资投资”所花费的时间所花费的时间5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 静态分析静态分析 例例1 1 某项投资方案各年份净现金流量如表某项投资方案各年份净现金流量如表1 1所示所示表表1 1 单位：万元单位：万元 年份年份0123456净现金流净现金流量量-1000500400200200200200累计净现累计净现金流量金流量-1000-500-100100300500700如如果果基基准准回回收收Pc=3.5Pc=3.5年年，试试用用投投资资回回收收期期指指标标评评价价该该项项目是否可行目是否可行？2 静态投资收益率静态投资收益率是指项目达到设计生产能是指项目达到设计生产能力后，正常生产年份的年利润总额与项目总投力后，正常生产年份的年利润总额与项目总投资的比率。资的比率。n它是考察项目单位投资盈利能力的静态指标。它是考察项目单位投资盈利能力的静态指标。5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 静态分析静态分析 5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 静态分析静态分析 5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 3 3 净现值（净现值（Net Present Value-NPVNet Present Value-NPV）是是指指项项目目的的净净现现金金流流量量按按部部门门或或行行业业的的基基准准收收益益率率折现到基准年的现值之和。其表达式为：折现到基准年的现值之和。其表达式为：NPV=NPV=式中，式中，NPV：净现值：净现值 Cit：第：第t年的现金流入量年的现金流入量 Cot：第：第t年的现金流出量年的现金流出量 n：方案的寿命期：方案的寿命期 ic：基准收益率：基准收益率净现值的经济含义是反映项目在寿命期的获利能力。净现值的经济含义是反映项目在寿命期的获利能力。有三种可能的情况：有三种可能的情况：（1 1）NPVNPV0 0，这这表表明明项项目目的的收收益益率率不不仅仅可可以以达达到到基基准准收收益益率的水平，而且还能进一步得到超额的现值收益，项目可行率的水平，而且还能进一步得到超额的现值收益，项目可行。5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析（2 2）NPV=0NPV=0，表表明明项项目目的的投投资资收收益益率率正正好好与与基基准准收收益益率率持持平，项目可行；平，项目可行；（3 3）NPVNPV0 0，表表明明项项目目的的投投资资收收益益率率达达不不到到基基准准收收益益率率的的水平，难以达到期望水平，项目不可行。水平，难以达到期望水平，项目不可行。例例：某某厂厂拟拟投投资资一一项项目目，该该项项目目各各年年的的现现金金流流量量如如表表3-43-4，若若期期望望收收益益率率为为10%10%，试试用用净净现现值值指指标标判判断断该该项目经济上是否可行？项目经济上是否可行？5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 表表3-4 年份年份0 01 12 23 34 45 5投资额投资额-300-3000 00 00 00 00 0收入收入0 0250250250250250250250250250250支出支出0 0150150150150150150150150150150净现金流量净现金流量0 0100100100100100100100100100100折现系数折现系数1 10.90910.90910.82640.82640.75130.75130.6830.6830.62090.6209净现值净现值30030090.990.982.682.675.175.168.368.362.162.1净现值函数的特点有：净现值函数的特点有：（1）对对某某一一特特定定项项目目的的现现金金流流量量来来说说，净净现现值值随随基基准准贴贴现现率率ic的增大而减小。基准贴现率越高，可接受的方案越少；的增大而减小。基准贴现率越高，可接受的方案越少；（2）存存在在一一个个临临界界基基准准贴贴现现率率ic*，此此时时NPV为为0。当当选选定定icic*时时，项项目目产产生生的的NPV0；当当选选定定的的icic*时时，项项目目产产生的生的NPV 0。5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 如图如图1为某项目两个备选方案的净现值函数的曲线图。为某项目两个备选方案的净现值函数的曲线图。5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 A方案方案B方案方案NPV0i1i2i3i0（%）净现值分界点净现值分界点224 净净现现值值指指数数指指标标（Net Present Value Index-NPVI），也也叫叫投投资资的的赢赢力力能能力力指指数数，是是单单位位投投资现值所能带来的净现值。资现值所能带来的净现值。5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 净现值指数与净现值的关系为：净现值指数与净现值的关系为：若若NPVNPV0 0，则，则NPVINPVI0 0；若；若NPVNPV0 0，则，则NPVINPVI0 0。在。在多多方方案案的的比比较较中中，如如果果多多方方案案原原投投资资额额不不同同时时，仅仅凭凭净净现现值值进进行行决决策策是是不不够够的的，还还需需考考虑虑净净现现值值指指数数，NPVINPVI较较大大的的方案为优。方案为优。5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 5 内部收益率（内部收益率（IRR）就是资金流入现值总就是资金流入现值总 额与资金流出现值总额相等、净现值等于额与资金流出现值总额相等、净现值等于 零时的折现率。零时的折现率。含义：内部收益率是根含义：内部收益率是根据方案的现金流量计算据方案的现金流量计算的，是方案本身的投资的，是方案本身的投资报酬率。报酬率。判断准则：判断准则：IRRr 项目可行项目可行IRRr 拒绝项目拒绝项目5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 n6 动态投资回收期动态投资回收期（净现金流量按基准收益率折成净现金流量按基准收益率折成现值之后，再来推算投资回收期现值之后，再来推算投资回收期）5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 设设基基准准动动态态投投资资回回收收期期为为Pc*，则则项项目目经经济济性性的的判判别别准准则则为为：若若Pt*Pc*，项项目目可可以以被被接接受受，否否则则，项项目目不不被被接接受。受。如如果果基基准准回回收收期期P*c=4.5年年，ic=10%，试试用用动动态态投投资资回收期评价该项目是否可行。回收期评价该项目是否可行。表表3-10 3-10 投资回收期计算表投资回收期计算表 单位：万元 5.1.3 项目可行性研究项目可行性研究确定性确定性 动态分析动态分析 年份年份0123456净现金净现金流量流量-1000500400200200200200折现因折现因1.0000.9900.9800.9700.9610.9520.942净现值净现值-1000454.6330.6150.3136.6124.2112.9累计净累计净现值现值-1000-545-215-6572196309Lab 513页页 23.1.3 lab280.6580+0.35(-30)=41.50.6570+0.35(10)=49不确定性分析决策树（概率）分析不确定性分析决策树（概率）分析1、决策树与期望货币价值分析（、决策树与期望货币价值分析（EMV）n风险事件的概率和风险事件货币值的乘积风险事件的概率和风险事件货币值的乘积n直观地以货币形式来表现直观地以货币形式来表现不确定性分析不确定性分析2 盈亏平衡分析盈亏平衡分析不确定性分析不确定性分析3 敏感度分析敏感度分析敏感性分析敏感性分析 它是研究项目的产品售价、产量、经营成本、投资、它是研究项目的产品售价、产量、经营成本、投资、建设期等发生变化时，项目财务评价指标（如财务内部建设期等发生变化时，项目财务评价指标（如财务内部收益率）的预期值发生变化的程度。收益率）的预期值发生变化的程度。通过敏感分析，可以找出项目的最敏感因素，使决通过敏感分析，可以找出项目的最敏感因素，使决策者能了解项目建设中可能遇到的风险，提高决策的准策者能了解项目建设中可能遇到的风险，提高决策的准确性和可靠性。一般以某因素的曲线斜率的绝对值大小确性和可靠性。一般以某因素的曲线斜率的绝对值大小来比较。来比较。5.1.3 项目可行性研究报告内容项目可行性研究报告内容n3 运行环境可行性分析运行环境可行性分析nIT基础设施基础设施IT管理软环境、人力、网络管理软环境、人力、网络n项目硬件环境项目硬件环境n项目软件环境项目软件环境n4 其他方面的可行性分析其他方面的可行性分析n法律可行性法律可行性n社会效益分析社会效益分析32本本 节节 内内 容容n5.1 立项管理内容立项管理内容n5.2 建设方的立项管理建设方的立项管理n5.3 承建方的立项管理承建方的立项管理n5.4 签订合同签订合同5.2.1 立项申请书立项申请书（项目建议书）（项目建议书）n1、立项申请书的主要内容、立项申请书的主要内容n2、项目建议书的编写、项目建议书的编写n3、项目建议书的申报、项目建议书的申报n4、项目建议书的审批、项目建议书的审批n5、项目建议书批准后的主要工作、项目建议书批准后的主要工作5.2.2 项目可行性研究项目可行性研究n1、初步可行性研究、初步可行性研究 目的、内容、结果和作用目的、内容、结果和作用n2、详细可行性研究、详细可行性研究 方法、内容方法、内容5.2.2 项目论证、评估的过程和方法项目论证、评估的过程和方法4、项目评估、项目评估 4.1 评估的定义评估的定义 4.2 评估的特征评估的特征 4.3 评估的原则评估的原则 4.4 评估的工作内容评估的工作内容 4.5 评估的程序评估的程序 4.6 评估的方法评估的方法3、项目论证、项目论证 3.1 论证的定义论证的定义 3.2 论证的作用论证的作用 3.3 论证的原则论证的原则 3.4 论证的工作内容论证的工作内容5.2.3 项目招标项目招标n1、招标、招标n2、投标、投标n3、评标、评标n4、选定项目承建方、选定项目承建方37本本 节节 内内 容容n5.1 立项管理内容立项管理内容n5.2 建设方的立项管理（甲方）建设方的立项管理（甲方）n5.3 承建方的立项管理（乙方）承建方的立项管理（乙方）n5.4 签订合同签订合同5.3.1 项目识别项目识别n1、从政策导向中寻找项目机会、从政策导向中寻找项目机会n2、从市场需求中寻找项目机会、从市场需求中寻找项目机会n3、从技术发展中寻找项目机会、从技术发展中寻找项目机会5.3.2 项目论证项目论证n承建方技术能力承建方技术能力n承建方人力及其他资源能力承建方人力及其他资源能力n承建方财务能力承建方财务能力n项目风险分析项目风险分析n可能的其他投标者的分析可能的其他投标者的分析5.3.3 投标投标n1、获取招标文件、获取招标文件n2、编写投标文件、编写投标文件n3、参加投标活动、参加投标活动n4、常见投标注意要点、常见投标注意要点41本本 节节 内内 容容n5.1 立项管理内容立项管理内容n5.2 建设方的立项管理（甲方）建设方的立项管理（甲方）n5.3 承建方的立项管理（乙方）承建方的立项管理（乙方）n5.4 签订合同签订合同5.4 签订合同签订合同n5.4.1 合同谈判合同谈判 技术谈判技术谈判 /商务谈判商务谈判n5.4.2 签订合同签订合同43谢谢 谢谢!