2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc

20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B3、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】C4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A5、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】C6、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D7、上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】D8、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D9、证券公司监督管理条例以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】C11、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C12、下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B13、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C14、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保【答案】C15、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的地点D.使用证券研究报告的风险提示【答案】C16、（2016 年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职【答案】A18、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（）纠正，（）应当拒绝执行原董事会决议内容。A.董事会；股东会B.董事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；董事会【答案】B19、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A21、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】D22、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B23、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C24、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】B25、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。A.B.C.D.【答案】B26、公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会【答案】C27、（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人【答案】C28、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.B.C.D.【答案】B29、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B31、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B32、（2016 年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A34、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A35、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B36、(2019 年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司【答案】B37、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】D38、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式【答案】D39、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D40、（2016 年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权 23 以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C41、下列关于收购的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C43、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。A.稳健经营原则B.诚实守信原则C.坚持专业化投资原则D.增强自我约束能力【答案】D44、（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人【答案】C45、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A46、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B47、(2019 年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C48、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】D49、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列选项中，不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】C