2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc

20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力提升试年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷卷A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B2、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A3、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D4、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D5、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】C6、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C7、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】B8、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】B9、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C10、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D11、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C12、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C13、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】C14、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】D15、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整为 300 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为 100 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.2900 万元B.2100 万元C.2700 万元D.2800 万元【答案】D16、资产管理业务中，客户应当（）。A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A17、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A18、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】C19、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.20 日B.30 日C.3 个月D.2 个月【答案】A20、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C21、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B22、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.20D.30【答案】D23、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D24、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C25、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B26、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】A27、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A28、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】B29、王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手（5 吨/手），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D30、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】D31、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D32、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A33、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15B.20C.35D.50【答案】D34、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】B35、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000 元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】B36、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】A37、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C38、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】A39、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A40、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D41、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】A42、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】A43、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所【答案】D44、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。A.期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.董事会D.总经理【答案】B45、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B46、（2018 年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B47、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B48、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】C49、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 10 倍以下B.1 倍以上 2 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.1 倍以上 3 倍以下【答案】C50、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚（）。A.保险公司B.期货公司C.商业银行D.证券公司【答案】ABCD2、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处20 万元以上 100 万元以下的罚款。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B.为影响期货市场行情囤积现货C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格【答案】ABCD3、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金【答案】ABC4、制定证券期货市场诚信监督管理办法的目的包括（）。A.加强证券期货市场诚信建设B.保护投资者合法权益C.维护证券期货市场秩序D.促进证券期货市场健康稳定发展【答案】ABCD5、客户下达的交易指令没有()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的，有期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外。A.品种B.数量C.价格D.时间【答案】AB6、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB7、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于 1 人。A.具有 5 年以上期货、证券或者基金从业经历B.取得期货投资咨询业务从业资格C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D.副总经理以上级别 E【答案】ABCD8、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有()。A.具有从事法律、会计业务 8 年以上经验的人员B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 5 年以上经验的人员C.具有从事期货业务 10 年以上经验的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员【答案】CD9、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格.研究分析人员姓名.从业证号.制作日期等内容B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源.研究分析一件的局限性与使用者风险提示C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理D.制作.提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【答案】ABCD10、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事B.董事长C.高级管理人员D.监事【答案】AC11、期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.期货公司净资产C.净资本与公司风险资本准备的比例D.流动资产与流动负债的比例【答案】ACD12、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】AC13、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD14、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A.理事会每届任期有固定的年限B.理事会对会员大会负责C.理事会是会员大会的临时机构D.公司制期货交易所设理事会【答案】AB15、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有（）。A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移B.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移C.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移【答案】BCD16、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记录【答案】ABC17、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【答案】AC18、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.谨慎B.诚实C.客观D.毫无保留【答案】ABC19、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取()等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许【答案】ABC20、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。A.与本公司受同一机构参股的期货公司B.与本公司受同一机构控股的期货公司C.本公司控股的期货公司D.本公司全资拥有的期货公司【答案】BCD