2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案.doc

20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C3、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D5、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C6、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D7、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A11、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D12、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B14、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B15、下列属于短期目标的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D18、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B19、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C20、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B21、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C23、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C25、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D27、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B28、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A29、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A30、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C31、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列属于客户定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B34、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A36、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B40、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D42、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A43、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C45、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B46、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C47、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A48、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A49、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D50、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C