2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.doc

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】D2、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、(2017 年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B4、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D5、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C6、（2021 年真题）从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A7、资产负债表项目中，不属于需重点核查真实性的资产项目的真实性（）。A.公司货币资金B.无形资产C.销售成本D.坏账计提【答案】C8、股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C10、中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列关于完全重置成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、（2019 年真题）股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】C13、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A14、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C15、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】A16、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】D17、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B18、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】B19、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】C20、股权投资基金尽职调查的核心内容为()A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D21、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要 37 年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A22、（2018 年真题）中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（）A.没收违法所得B.罚款C.出具警示函D.警告【答案】C23、甲股权投资基金拟对处于创业早期的某生物医药企业进行业务尽职调查，业务尽职调查阶段重点关注的内容是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、通过内部控制，股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。A.识别、评价和回避B.识别、评价和管理C.确认、管理和回避D.识别、管理和消除【答案】B25、基金业协会于（）出台了私募投资基金服务业务管理办法（试行），原基金业务外包服务指引（试行）同时废止A.2014 年 1 月 10 日B.2015 年 3 月 5 日C.2016 年 4 月 15 日D.2017 年 3 月 1 日【答案】D26、（2018 年真题）在计算某基金所投资的 A 项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括（）A.基金对 A 项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A 项目截至该时点的资产价值D.基金在 A 项目上历次收到分配的时间和金额【答案】C27、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A28、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10 年B.3-5 年C.1-3 年D.10 年以上【答案】A29、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。A.基金托管人B.基金管理人C.全体投资人D.监管部门【答案】B31、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B32、银行业适合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市销率法C.市现率法D.市净率法【答案】D33、某企业以投资股权投资基金，希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策，其应优先选择投资（）基金，A.信托（契约）型B.信托（契约）型与合伙型嵌套的混合机构C.公司型D.合伙型【答案】C34、（2017 年真题）中华人民共和国证券法规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】B35、公司型基金缴纳公司所得税之后，按照（）中关于利润分配的条款进行分配。A.公司法B.合伙企业法C.证券投资基金法D.公司章程【答案】D36、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】C37、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C38、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。A.办理股份公司设立手续B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料C.验资机构验资并出具验资报告D.召开股东会并作出同意改制的决议【答案】B40、（2021 年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】C42、广告经营者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，可认定为虚假广告罪。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产 2000 万的销售公司B.总资产 500 万元的广告公司C.总负债 1000 万元的生产企业D.流动资产为 1500 万的运输公司【答案】A44、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A.B.C.D.【答案】D45、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.B.C.D.【答案】C46、股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列关于私募投资基金管理人内部控制指引相关规定的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则B.股权投资基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度【答案】A48、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A49、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金 W 理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D50、基金管理人最终获得的分配款为（）A.0.41 亿元B.0.44 亿元C.0.60 亿元D.1.20 亿元【答案】B