2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案.doc

20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷卷B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B2、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A3、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D4、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D5、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10【答案】A6、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B7、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D8、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B9、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D10、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健D.诚实信用【答案】A11、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】A12、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A13、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C14、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A15、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.客户C.期货业协会D.期货公司【答案】A16、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5 万元B.9 万元C.8.1 万元D.6.4 万元【答案】B17、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】A18、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D19、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 5000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C20、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C21、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C22、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】A23、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B24、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B25、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D27、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C28、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D29、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A30、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C31、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D32、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C33、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】A34、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D35、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D36、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】A37、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A38、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】D39、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000 元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】B40、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A41、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A42、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A43、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】D44、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授D.证券市场禁止进入者【答案】C45、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D46、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A47、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A48、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】C49、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话B.书面C.短信D.微信【答案】B50、期货公司应当于年度结束后 3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现【答案】ABC2、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓【答案】CD3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（）。A.相关会议的决议B.相关人员的任职资格核准文件C.任职决定文件D.高级管理人员职责范围的说明【答案】ABCD4、2010 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元。截至 2011 年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】BD5、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。A.股票B.央行票据C.债券D.资产支持证券【答案】ABCD6、甲是 A 期货公司的客户，经常委托 A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其 5 月份的合约下跌 10时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6 手 7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果 A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A 期货公司可以向乙追偿【答案】AB7、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】ABD8、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须()。A.积极清理资产并变现处置B.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.核实投资者保证金权益及损失D.申请注销期货经纪业务许可证【答案】ABC9、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【答案】ABD10、按照期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行），期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者介绍本期货公司业务情况C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估 E【答案】ACD11、吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损 10 万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）。A.10 万元B.9 万元C.8 万元D.6 万元【答案】AB12、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(A.中期风险监管报表B.年度财务报告C.年度风险监督报表D.中期财务报告【答案】BC13、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A.交易B.结算C.风险控制D.研究 E【答案】ABC14、期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。A.变更名称.公司章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事.监事.高级管理人员.财务负责人.营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更【答案】ABC15、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD16、期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定宗旨包括（）。A.促进期货公司依法稳健经营B.维护期货投资者合法权益C.加强期货公司内部控制和风险管理D.完善期货公司治理结构【答案】ABCD17、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权【答案】ABD18、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB19、某日，客户甲需从期货公司转出保证金 100 万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。A.期货公司备案的期货保证金账户B.期货公司自有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AC20、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC