施工阶段建设监理资料管理办法 .doc

监理资料是监理单位在工程设计、施工等监理工程中形成的资料。它是监理工作中各项控制与管理的依据与凭证。为使公司的监理资料和监理档案管理符合建设监理工程监理规范、建设工程文件归档整理规范的规定，并符合公司的质量目标，特制定本管理细则。一、总监理工程师（总监代表）为项目监理部监理资料的总负责人。二、项目监理部监理资料管理的基本要求：1、监理资料必须满足“及时整理、真实完整、分类有序”的要求。2、监理资料要求字迹工整、填写认真。3、监理资料的内容及深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术、标准的规程。4、监理文件的内容必须真实、准确、完整、系统，能够反映工程建设监理活动的全过程。5、应要求承包单位将有监理人员签字的及本细则要求的施工技术和管理文件，上报项目监理部存档备查。6、各专业监理工程师应随着工程项目的进度，负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查，监理人员不得接受经涂改的报审资料。7、监理工程师应及时对监理资料的形成、保管、组卷和归档进行监督、检查及验收，并按专业、类别建立案卷盒，按规定编目、整理，做到存放有序、整齐。8、一个项目由多个单位工程组成对，工程文件应按单位工程组卷。9、监理文件资料应按事项、专业顺序排列；由分包的项目，按照规定文件要求单独归档；同一事项主件于附件不能分开，即按主件在前附件在后的顺序存放。10、监理资料的填写应使用黑色墨水或黑色签字笔。11、监理工程师应每日记录监理日记，总监（总监代表）每周至少对监理日记进行一次检查。施工阶段监理资料一览表序号名称填写内容填写要求1施工合同文件及委托监理合同1.施工合同文件施工合同施工投标书施工中标通知书材料、设备供应合同其他补充协议书2.委托监理合同中标通知书委托监理合同3.总监任命书4.总监代表委托书5.专业监理工程师任命书6.技术章授权书7.委托监理通知书1.凡投标的工程均需有中标通知书等。2.各类合同存复印件即可。3、总监任命书的日期应在监理合同签订后，工程开工之前。4.应存下列证书复印件（注明原件存放处，加盖公章）； 企业营业执照；资质证书（应有年检记录）；总监理工程师注册证、执业资格证、安全证；专业监理工程师注册证、安全证；监理员上岗证、安全证；见证员备案表、上岗证。5.如果人员有变动，应致函通知建设单位，应有建设单位的签字、盖章。6.授权书中（包括监理单位和施工单位）与投标文件中人员不符的，应填写人员变更通知单，日期应在授权书之前。2勘察设计文件1.地质勘察报告2.建设工程施工图设计文件审查表3.建设工程施工图设计文件审查合格书4.设计图纸及附件1.建设工程施工图设计文件审查（包括勘察、建筑、结构、水、暖、电气、空调等专业）。2.消防审查批准手续。3.注意手续、印章的有效性。3监理规划1.监理规划报审表、审核表2.监理规划1.项目总监主持编写监理规划并填写监理规划报审表、审核表，公司总工审核批准，并留有原始审批意见资料。2.编制时间：在签订委托监理合同及接到设计文件之后，在第一次工地例会之前编制完成。3.注意编制日期应在人员授权之后，且监理组织机构图中应标明人员名单。序号名称填写内容填写要求4监理实施细则1. 监理实施细则审批表2. 监理实施细则3. 安全、文明施工监理实施细则4. 旁站监理实施细则5. 检验批标识验收方案6. 分户验收方案1. .专业监理工程师编写监理实施细则，总监审核批准，并留有原始审批意见资料。2. 编制时间：在监理规划之后，工程开工之前。3. 监理实施细则可按工程进展情况编写，但是当某分部工程或单位工程或按专业划分构成一个整体的局部工程开工前，该部分的监理实施细则则应编制完成，并在开工前经过.总监理工程师的审批。4. 监理实施细则应在第一次工地例会上公布交底，并留有记录（第一次会议纪要，监理日记）5. 各专业内容齐全6. 控制要点及目标明确7. 监理工作及措施明确5分包单位资格报审表1. 分包单位资格报审表A32. 分包单位营业执照复印件3. 分包单位资质复印件4. 分包单位安全资格证书复印件5. 分包单位近几年承包类似工程的证明材料6. 分包协议7. 分包单位人员上岗证复印件1. 分包单位资格报审表A3，由承包单位填写，项目总监签署。2. 若工程无分包项目，填写一份无分包项目的证明材料。3. 核查分包单位的资质是否与所承包的工程规模相适应。6设计交底与图纸会审记录1. 图纸会审记录2. 图纸会审会议纪要1. 图纸会审记录要求各方签字盖章，且应由总监或总监代表签字确认。2. 图纸会审记录不能随便改写，如有改写，必须由设计部门盖章确认。3. 图纸会审会议纪要内容要详细、真实，要求各方会签。7施工组织设计（方案）报审表1. 施工组织设计（方案）报审表A22. 施工组织设计（方案）3. 专项施工方案4. 技术交底1. 总监或总监代表审核签认，要有审核意见记录。2. 二等及二等以上或技术较复杂的工程的施工组织设计，在总监审核后报公司总工办复审。3. 必须由施工企业技术负责人的审核意见及记录。4. 不能随便涂改，如需改动，必须重新打印。5. 施工组织设计审查时，应注意承包单位的安全生产措施，特别是是否符合安全方面的强制性标准。6. 施工单位应编制住宅工程质量通病防治方案和施工措施和制定施工现场生产安全事故应急救援预案和报告制度序号名称填写内容填写要求8工程开工/复工报审表及工程暂停令1.施工现场质量管理检查记录表及附件2. 工程开工/复工报审表A1，附：（1）开工报告（2）建设工程规划许可证（3）建设用地规划许可证（4）建设项目选址意见书（5）建设工程施工许可证（6）烟台市建设工程开工通知单（7）建设工程质量监督书（8）建设工程安全报监手续（9）施工单位营业执照（10）施工单位资质证书（11）施工企业质量保证体系（12）建筑企业施工安全许可证（13）工程主要管理人员及特殊工种工人的上岗证或资格证（14）主要计量工具的检定证书如：水准仪、经纬仪、回弹仪、钢尺、磅秤、接地电阻测试仪、万用表、绝缘电阻测试仪等（15）主要施工设备使用许可证明及验收资料3.工程暂停令B21.工程开工/复工报审表应由总监签认。2.工程暂停令应由总监签署。3.工程暂停令可用于整个工程的停工，也可用于工程局部（分部、分项）的暂停。4.塔吊安拆单位的许可证、塔吊安装验收资料及烟台市建设安全与机械设备协会发的塔机技术咨询通知书。5.主要管理人员岗位证书包括：项目经理、施工员、技术员、质检员、安全员、资料员、急救员。6.特殊工种人员的上岗证书包括：电工；电、气焊工；架子工；塔吊信号指挥员；塔吊司机；物料提升机司机；机械操作工。钢结构焊工证有效期为3年，其他一般为2年。7.购买租用的钢管、扣件应有生产许可证、产品质量合格证明、生产日期、检测证明和CCC认证标识。8.核查施工企业资质是否与所承担的工程规模、范围相适应。9测量核验资料1.报验单（1）工程定位测量记录（2）基槽验线记录（3）地基钎探记录（4）楼层平面放线记录（5）楼层标高抄测记录（6）建筑物垂直度、标高测量记录（7）建筑烟（风）道、垃圾道检查记录2.沉降观测记录1.定位放线验收记录属于外来文件，由规划部门提供。2.监理单位必须有自己的测量复核记录。3.应填写报验单。4.沉降观测应由建设单位委托有资质的测量单位进行施工过程中及竣工后的沉降观测工作。5.沉降观测单位应按设计要求或规范规定，编制观测方案，绘制沉降观测点布置图，定期记录并应附沉降观测点的沉降量与时间、荷载关系曲线图和沉降观测技术报告。序号名称填写内容填写要求10工程进度计划1. 工程进度计划报审表2. 进度计划表1. 工程进度计划报审表应由总监签署，填写审核意见。2. 监理人员应通过监理工程师通知单、监理工作联系单及会议纪要的形式来控制进度计划的偏差。3. 进度计划均应包括总进度计划、季进度计划和月进度计划11工程材料、构配件、设备的质量证明文件1. 材料/构配件设备报审表A92. 材料、构配件进场检验记录表3. 产品准用证4. 产品出厂合格证5. 厂家提供的质量证明书或实验报告6. 主要材料设备供应商资质证书及资格审查资料1. 报审表应按材料进场时间顺序编号排列2. 应有商品砼供应合同及相关资料3. 质量证明文件的复印件应与原件内容一致，使用合格证或复印件贴条按进场顺序贴好，加盖原件存放单位公章，注明原件存放处，并由经办人签字和时间4. 进口材料和设备应有商检证明、中文板的质量证明文件、性能检测报告以及中文版的安装、维修、使用、试验要求进厂检验报告等技术文件。12检查试验报告1. 实验室资质证书复印件2. 取样员证书复印件，见证员证书复印件3. 见证取样委托书4. 实验室出具的实验报告5. 试验台账1. 建筑企业自设的实验室必须出具实验室资质证书2. 试验台账按时间顺序依次填写3. 对于送检不合格的材料应及时下达监理工程师通知单，以督促施工单位复检，对于复检不合格的材料不得用于工程中13工程变更资料1. 工程变更单C22. 附详细变更内容1. 设计单位须有设计单位的签字盖章2. 每份工程变更均应填写工程变更通知单14隐蔽工程验收资料1. 报验单A42.检验批质量验收记录3.隐蔽工程验收记录4.分项工程质量验收记录5.预检记录6.工序交接记录1.报验单、检验批应按时间顺序、施工顺序编号排列2.注意商品砼的资料应齐全序号名称填写内容填写要求15工程计量单和工程款支付证书1. 工程款支付申请表A52. 工程进度款预算书3. 工程进度款预算书审查记录4. 工程款支付证书B31. 工程款支付证书应由总监签署16监理工程师通知单1. 监理工程师通知单B12. 监理工程师通知单回复单A61. 每份监理工程师通知单必须有回复单2. 监理工程师通知单提出的问题，必须督促施工单位及时整改回复3. 按时间顺序编号排序17监理工作联系单1.监理工作联系单1.监理工作联系单可用于建设单位、施工单位、设计单位、勘察单位等协作单位的工作联系2.按时间顺序编号排序3.监理工作联系单中提出的质量、安全及需要回复的问题，应要求对方及时回复18报验申请表报验申请表内容参见第14条19会议纪要1. 会议签到表、会议时间、会议地点、参加会议单位及人员2. 会议主要内容（1） 首先检查上次例会布置的各项工作的落实情况（2） 建设单位对本周工程提出的问题和要求（3） 施工单位分析上周工程中存在的各种问题，分析原因，制定解决方案，落实人员责任，落实解决时间，汇报本周的计划进度及质量、安全控制措施（4） 专业监理工程师总结分析上周工程中出现的质量、进度、安全问题，提出要求和建议（5） 总监理工程师总结分析上周工程中出现的质量、进度、安全问题，对本周工程提出要求和建议1.第一次例会内容必须符合监理规范的要求2.会议应按要求定期召开，每次会议必须有会议纪要及会议签到表，会议纪要必须打印3.每次会议必须对上次会议提出的问题、安排的工作进行检查落实，注意闭合性4.会议纪要应在会议当天整理完毕，及时打印，交付有关各方，并要求各方对会议纪要必须会签5.应附有会议签到表序号名称填写内容填写要求20来往函件1. 文件接收记录2. 文件签发记录1. 工程中每天来往的文件都应登记2. 记录必须以时间顺序建立登记台账3. 下列文件应记入文件签发记录;施工组织设计、工程开工报审表及附件、报验申请表及附件、测量核验资料、工程进度计划、材料/构配件报审表及附件、工程变更、工程计量单和工程款支付证书、监理工程师通知单、监理工作联系单、会议纪要、监理月报、分部单位工程验收资料、索赔文件、工程质量评估报告、监理工作总结等21监理日记1.天气情况2.工地概况、形象进度3.现场监理人员工作内容记录（1）施工部位（2）巡视情况及中间验收情况（3）重要部位旁站监理情况（4）来往函件情况（5）现场解决处理问题情况（6）会议情况（7）与甲方、施工单位商讨有关事宜记录（8）现场材料规格、取样化验情况（9）工程变更情况1.记录及时、认真，内容真实详细、全面2.监理日记必须每天都记录，周日应由值班人员记录3.总监应每周查阅并签字认可4.监理日记必须记录到竣工验收完5.监理日记的记录内容要注意问题的闭合性，发现问题必须有整改结果6.土建、安装监理日记应分开记录序号名称填写内容填写要求22监理月报1.本月工程概况2.工程进度（1）本月实际完成情况与计划进度的对比（2）本月人、料、机动态3.对进度完成情况及采取措施效果的分析4.本月工程形象进度（照片）5.工程质量（1）分项、分部工程验收情况（2）主要材料、构配件与设备进场情况（3）主要施工试验情况（4）本月工程质量情况分析（5）本月工程质量措施及效果6.合同其他事项的处理情况（1）工程变更情况（2）工期延误情况（3）费用索赔情况7.天气对施工影响情况（1）本月天气情况（2）本月天气对施工情况8.本月监理工作小结（1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价（2）本月监理工作情况（3）有关本工程的意见和建议（4）下月监理工作的重点1.每月25日报公司总工办2.月报必须由总监签署3.月报中的各项内容均包括土建、安装序号名称填写内容填写要求23质量缺陷与事故的处理文件1. 质量缺陷与事故发生的原始记录文件2. 现场照片3. 缺陷或事故调查报告4. 缺陷与事故的处理报告5. 安全隐患与事故的处理文件1. 质量缺陷与事故的处理，应严格按国家有关程序进行。2. 各相关资料必须齐全24分部工程、单位工程等验收资料1. 各分部工程报验申请表A42. 分部（子分部）工程验收记录3. 工程竣工报验单4. 单位工程验收资料5. 工程竣工验收备案表6. 建设工程规划验收合格文件7. 移交证书8. 由公安、消防、环保等部门出具的认可文件1.对于竣工验收拖延的工程，工程项目监理负责人员要追踪建设单位将工程资料办齐25索赔文件资料现场经济签证资料1. 建设、施工、监理各方均签字盖章2. 现场经济签证不得随意改动3. 现场经济签证必须由总监（或总监代表）签字、盖章方可生效26竣工结算审核意见书1. 施工单位申报的竣工结算报告2. 监理审定后的竣工决算3. 建安工程决算审计验证书27工程项目施工1. 基础工程质量评估报告2. 主体工程质量评估报告3. 单位工程质量评估报告1. 评估报告一式三份，由总监理工程师签字2. 评估报告的内容应包括土建、安装序号名称填写内容填写要求28监理工作总结1. 工程基本情况2. 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施3. 监理合同履行情况4. 监理工作成效5. 施工过程出现的问题及其处理情况和建设6. 监理工作体会7. 工程照片（有必要时）1.监理工作总结一式两份，在备案验收后15日内报业主和公司各一份29旁站监理方案1. 需旁站的部位和工序2. 旁站监理的程序3. 旁站人员安排4. 旁站人员职责5. 旁站记录整理1. 项目总监审核批准2. 第一次例会上宣布3. 一式四份，业主、施工、监理、质监站各一份30旁站记录旁站记录1. 按实填写，并有施工方质量员与监理方旁站员签字2. 旁站记录应包括安全生产情况3. 注意旁站记录中发现问题、处理结果的闭合性4.4.3.