特种设备使用单位风险评价打分表(尚禾化工厂).doc

特种设备使用单位风险评价打分表单位：四川尚禾化工有限公司1、人的因素（145分）（得分：140）一级指标二级指标三级指标评价内容得分人的因素专业技能作业人员持证率-所有作业人员均持证上岗，则为37分；-存在作业人员不持证上岗的情况，则为0分。37工作经验作业人员工作经验-具备相关岗位3年及3年以上工作经验，则为(18-26分；-具备相关岗位1年以上3年以下工作经验，则为（10-18分；-具备相关岗位工作经验1年以下的，则为0-10分。17安全教育培训作业人员安全培训情况-制定具有针对性的培训计划，培训档案完整，全部作业人员按规定每年进行再培训，按计划开展日常培训教育活动，培训记录完整，则为（35-50分；-制定培训计划不完整，培训档案不完整，部分作业人员存在未按规定参加再培训情况，未能按计划及时开展日常培训教育活动，培训记录不完整，则为（20-35分；-未制定培训计划和培训档案，作业人员未按规定参加再培训，无培训记录，则为0-20分。45工作强度劳动强度-岗位劳动强度为轻劳动（相当于耗能值为3558.8千焦耳人）；劳动时间率为61%，即净劳动时间为293分钟（8小时工作日；则为（8-10分；-岗位劳动强度为中等强度劳动（相当于耗能值为5560.1千焦耳人）；劳动时间率为67%，即净劳动时间为320分钟（8小时工作日）；则为（6-8分；-岗位劳动强度为重强度劳动（相当于耗能值为7310.2千焦耳人）；劳动时间率为73%，即净劳动时间为350分钟（8小时工作日）；则为（4-6分；-岗位劳动强度为“很重”强度劳动（相当于耗能值为11304.4千焦耳人）；劳动时间率为77%，即净劳动时间为370分钟（8小时工作日）；则为0-4分。9工作态度“三违”情况-年均“三违”次数在10次及以上，则为0-8分；-年均“三违”次数在5-10次，则为（8-15分；-年均“三违”次数在5次以下，则为（15-22分。213、环境因素（70分）（得分：54）一级指标二级指标三级指标评价内容得分环境因素外部环境自然条件-恶劣，指特种设备使用单位所处地区地震、泥石流、台风、暴雨等自然灾害级恶劣气候发生频繁；则为1分；-良好，几乎不会发生上述恶劣自然条件；则为3分。3社会影响-特别重大影响，则为0-3分；-重大影响，则为(3-6分；-较大影响，则为(6-9分；-一般影响，则为(9-11分。10内部环境企业生产（经营）类别-使用单位以特种设备为主要生产工具，则为0-3分；-使用单位以特种设备为辅助生产工具，则为 (3-6分；-使用单位不以特种设备为生产工具，则为(6-8分6安全文化建设-好（根据企业规模建立了适应的安全文化制度）；则为(20-30分； -中（进行了一定的安全文化建设，但没有达到企业规模的要求）；则为(10-20分；-差（没有按照企业规模进行企业安全文化建设）；则为0-10分。25安全管理信息化建设好（根据企业规模进行了适应的安全信息化建设）；则为(12-18分； 中（进行了一定的安全管理信息化建设，但没有达到企业规模的要求）；则为(6-12分；差（没有按照企业规模进行企业安全管理信息化建设）；则为0-6分。104、管理因素（440分）（得分：375）一级指标二级指标三级指标评价内容得分管理因素组织机构健全程度安全管理机构设置-好（根据企业性质及规模设置了适应的安全管理机构）；则为(6-8分；-中（对安全管理机构进行了相应的设置但没有达到企业性质及规模的要求）；则为(3-6分；-差（没有按照企业性质及规模进行企业安全管理机构设置）；则为0-3分。8安全生产责任制-制定了安全生产制度，并有完整的制度性文件；有层层分解落实的安全管理责任书或安全承诺书，落实“一岗双责”要求；建立安全生产责任制，明确安全生产责任人；建立安全生产考核制度并有效执行；定期召开安全工作会议，并有完整的会议记录；则为(17-25分。-落实安全生产第一责任人，各级管理人员签订安全生产责任书；对企业安全生产能够进行有效的考核，安全工作会议基本上能够及时召开，但会议记录不完整，则为(9-17分。-未能落实安全生产第一责任人，各级管理人员未能签订安全生产责任书，未能及时召开安全工作会议，无会议记录或会议记录混乱，则为9分及以下。（出现此类情况，不能进入A类企业）23安全管理制度及执行情况使用登记制度及执行情况-好（根据企业性质及规模制定了适应的使用登记制度并进行了有效执行）；则为（5-7分；-中（制定了使用登记制度，但制度的完备性不够或执行有欠缺）；则为（3-5分；-差（没有制定使用登记制度，设备未按规定进行登记；则为0-3分。（出现此类情况，直接作为最低级别进行监管）5定期检验制度及执行情况使用单位制定特种设备定期检验制度并有完整的制度性文件；根据自身特点制定有效的定期检验检测计划，确保检验检测工作的如期实施；提供齐全的检验资料，并对检验结果形成书面报告；检验后，对检验合格的特种设备、或存在问题的特种设备，已经采取相应措施进行处理并达到使用要求的，要及时办理有关注册、变更手续；则为(30-45分。未能制定特种设备定期检验制度；但根据使用单位自身特点制定定期检验检测计划；提供的检验资料基本齐全，有书面的定期检验结果报告；对检验存在问题的特种设备基本能够及时采取相应的措施；则为(15-30分。未能制定完善的定期检验计划，存在超期未检的设备或使用经检验检测判为不合格的设备；则为15分及以下。（出现此类情况，直接作为最低级别进行监管）30安全检查制度及执行情况制定特种设备安全检查制度并有完整的制度性文件；做到专职检查与群众检查相结合，日常检查与定期检查相结合，普遍检查与重点检查相结合；制定重大节假日安全检查计划并有完整的检查记录；特种设备安全管理人员不定期的开展日常安全检查，对发现的问题要及时纠正并有完整的检查记录；操作者在工作前必须进行安全检查；倒班生产人员要严格执行交接班安全检查制度并认真做好交接班记录；对检查中发现的重大隐患，要做到及时报告、及时处理；则为(13-19分。未能制定特种设备安全检查制度，但制定有完善的安全检查计划，且基本能够有效实施；制定重大节假日安全检查计划，检查记录基本完整；安全管理人员基本能够做到开展不定期安全检查；对检查中发现的重大隐患能够及时报告、及时处理；则为(7-13分。未能制定特种设备安全检查制度和完善的安全检查计划，安全检查工作未能及时开展，且对检查中存在的问题不能做到及时处理；则为7分及以下。17日常维护保养制度及执行情况制定日常维护保养制度并形成制度性文件；编制维护保养计划并有效实施；维护保养记录完整并及时填写；则为（30-45分。无日常维护保养制度，但制定完善的维护保养计划；维护保养记录内容不完整、数量不齐全或存在补填现象；为（15-30分。无日常维护保养制度和完善的维护保养计划；无维护保养记录；则为15分及以下。35安全技术档案管理制度及执行情况制定特种设备安全技术档案管理制度并形成制度性文件；技术档案做到每台一档；认真执行安全技术档案的保管检查制度，每年年底全面检查、清理一次，做到帐档一致，并做好完整的记录；安全技术档案完整；则为（3-4分。安全技术档案管理制度未能形成制度性文件；基本上能够做到每台一档；安全技术档案基本完整（内容欠缺在3项及以下），则为（2-3分。安全技术档案欠缺较多（3项以上）或无安全技术档案，则为2分及以下。3安全操作规程制定及执行情况编制使用单位所涉及到的各类特种设备的操作规程，并且包括紧急情况下的操作；将操作规程放置于操作现场；操作人员能够按照操作规程严格执行；则为（80-104分。编制使用单位所涉及到的各类特种设备的操作规程，但不包括紧急情况下的操作；部分操作规程未放置于现场；操作人员基本能够按照操作规程执行；则为（60-80分。使用单位所涉及到的各类特种设备的操作规程编制不完全；未能将操作规程放置于现场；则为60分及以下。90特种设备管理台账能够做到一设备一台账；台账内容完整，填写正确、及时；则为（3-4分。基本能够做到一设备一台账；台账内容基本完整，填写过程中存在一些问题；则为（2-3分。无设备管理台账，则为2分及以下。3安全管理考核奖惩制度及执行情况制定安全管理考核奖惩制度并形成制度性文件，明确组织、时间、人员、内容范围、方法与技术、过程、报告与分析等要求；每年至少一次对安全生产管理实施情况进行评定，并形成正式完整的评定报告；根据评定报告结果实施奖惩制度并有完整记录；则为（4-6分。制定安全管理考核奖惩制度并形成制度性文件；基本上能够做到每年至少一次对安全生产管理实施情况进行评定，但评定报告内容不齐全，缺少元素内容或支撑性材料；奖惩制度基本能够执行且记录存不完整；则为（2-4分。没有制定安全管理考核奖惩制度；未能开展实施奖惩计划；则为2分及以下。5预防与改进措施及执行情况隐患排查与整改建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门/人员、方法；制定完善的隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等；按照方案做好隐患排查工作并有完整记录；对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档；对排查出的隐患能及时制定整改计划并实施，消除隐患；在隐患治理完成后及时对治理情况进行验证和效果评估；则为（50-76分。未建立隐患排查治理的管理制度；制定较为完善的隐患排查方案；依照方案进行隐患排查工作并有较为完整的记录；对隐患进行分析评估但未登记建档；对排查出的隐患基本能够及时制定整改计划并实施，未整改到位的隐患有可行的监控措施；对隐患治理完成后未能及时对治理情况进行验证和效果评估；则为（25-50分。未能制定隐患排查方案，现场检查中存在明显的安全隐患；则为25分及以下。（此类情况作为最高级别的否决条件）69应急救援预案建立事故应急救援制度；按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作；针对不同类型的特种设备制定专项应急救援预案；建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员；应急设施、装备、工具完好率100%并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好；定期评审应急预案，并根据评审结果或实际情况的变化修订和完善应急预案；则为（16-23分。未能建立事故应急救援制度；基本上能够针对不同类型的特种设备制定专项应急救援预案；无专兼职应急救援队伍或指定的专兼职救援人员；应急设施、装备、工具基本完好；对应急救援预案未能定期及时做出修订和完善；则为（8-16分。未能针对不同类型的特种设备建立应急救援预案；应急设施、装备、工具短缺；则为8分及以下。22应急演习组织从业人员定期进行生产安全事故应急救援演练，检验应急体系的有效性；对演练效果及时做出评估，根据演练效果，修订、完善应生产安全事故急救援预案；保存生产安全事故应急救援演练记录；则为（14-21分。未能定期及时组织从业人员进行应急救援演练；对应急演练效果不能及时做出评估并完善、修订救援预案；应急救援演练记录不完整；则为（7-14分。未能组织从业人员进行应急救援演练；无应急救援演练记录；则为7分及以下。18重大危险源辨识与事故管理重大危险源辨识及防范措施建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；对本单位的特种设备进行危险源辨识、评估，确定重大危险源；对确认的重大危险源及时登记建档，资料完整；在全部重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌；制定重大危险源安全技术防范措施并实施有效监控；则为（28-40分。建立危险源的管理制度，但制度内容不完整；对本单位的特种设备危险源辨识不够准确；重大危险源档案资料不完整；未能在全部重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌；重大危险源安全防范技术和监控措施不完整；则为（14-28分。未建立危险源的管理制度；对特种设备未能进行危险源评估和辨识；无重大危险源档案资料；则为14分及以下。35事故管理建立事故的管理制度，明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容；按规定及时向上级单位、政府有关部门报告；及时建立事故的调查和处理程序；根据有关证据、资料，分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出整改措施和处理建议，编制事故调查报告；对事故进行登记管理；事故处理过程坚持“四不放过”原则；则为（8-13分。建立事故管理制度，但制度内容不完整；未能及时向上级单位、政府有关部门报告；未能及时有效的建立事故的调查和处理程序；编制的事故调查报告内容不完整或与事实存在一定偏差；事故登记管理存在遗漏；事故处理过程未能完全坚持“四不放过”原则；则为（4-8分。未建立事故管理制度；对事故未能进行登记管理；没有编制事故调查报告；则为4分及以下。122、机的因素（345分）（得分：321.7） 机的因素的得分计算按照以下操作步骤进行：（1） 确定机的因素各三级指标权重。二级指标三级指标权重二级指标三级指标权重锅炉设备类别0.136起重机械设备类别0.093使用年限0.073使用年限0.073安全附件0.153安全保护装置0.509定期检验结果0.328定期检验结果0.325设备附近人员数量0.260客运索道设备类别0.086财产损失0.05使用年限0.568压力容器设备类别0.081安全保护装置0.288使用年限0.052定期检验结果0.059安全附件0.158大型游乐设施设备类别0.101安全状况等级0.251使用年限0.069设备附近人员数量0.373安全保护装置0.556财产损失0.083定期检验结果0.274压力管道设备类别0.077场（厂）内专用机动车辆设备类别0.114使用年限0.055使用年限0.541安全附件0.165安全保护装置0.279安全状况等级0.267定期检验结果0.066设备附近人员数量0.353财产损失0.083电梯设备类别0.064使用年限0.056使用场所0.137安全保护装置0.438定期检验结果0.305（2）计算单台设备得分四川尚禾化工有限公司装置特种设备种类有：锅炉、压力容器、压力管道、叉车，共4类。各类单项打分表见附页。（3）计算一类设备的得分按照短板加综合原则，锅炉 327.85，压力容器305.74分、压力管道306.855，叉车336.165分。（4）计算各类设备在特种设备使用单位中所占权重1）明确企业的类别，确定权重指数以客运索道及大型游乐设施为主要生产设备的单位以承压类设备为主要生产设备的单位非承压类生产制造单位非承压类非生产制造单位锅炉331716 压力容器13129 压力管道13139 电梯111327 起重机械112019 场（厂）内专用机动车辆1.512619客运索道27大型游乐设施27四川尚禾化工有限公司属于以承压类设备为主要生产设备的单位，锅炉、压力容器、压力管道、叉车权重指数为（3、3、3）、1。2）计算该单位各类特种设备所占权重锅炉权重=锅炉的权重指数3/四类设备权重之和（3+3+3+1）=3/10=0.3。压力容器=压力容器的权重指数3/四类设备权重之和（3+3+3+1）=3/10=0.3。压力管道权重=压力管道的权重指数3/四类设备权重之和（3+3+3+1）=3/10=0.3。叉车权重=叉车的权重指数1/四类设备权重之和（3+3+3+1）=1/10=0.1。因此，锅炉、压力容器、压力管道、叉车的权重分别为：（0.3、0.3、0.3、0.1）。（5）计算特种设备使用单位设备因素的整体得分一个单位设备因素的整体得分为：各类特种设备的得分与其权重的乘积。四川尚禾公司设备因素的整体得分为：327.85×0.3+305.74×0.3+306.855×0.3+336.165×0.1= 321.7。结论：四川尚禾化工有限公司特种设备风险评估综合得分为：98.1+91.722+92.057+33.617= 315.496分。