采购控制程序 正文.doc

武汉电力设备厂企业标准采购控制程序Q/WD.CX-011-2010A/01 目的和范围本程序规定了对供方的评价、选择、控制和重新评价的职责、方法和步骤，以确保采购的物资符合规定的要求，满足产品质量的需要，使采购过程处于受控状态。2 规范性引用文件下列程序中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。Q/WD.JH.3C-001-2010 低压电气成套设备质量保证计划Q/WD.CX-020-2010 产品的监视和测量控制程序Q/WD.CX.3C-006-2010 低压电气成套不合格品控制程序3 术语和定义本程序采用Q/WD.JH.3C-001-2010低压电气成套设备质量保证计划中的有关术语和定语以及下列术语和定义。a) 重要物资 构成最终产品的关键原材料和元器件； b) 一般物资 一般原材料、元器件和辅料，及包装材料。4 职责4.1 分管生产工作的厂领导对本程序的实施负责。4.2 物资供应部a) 负责组织技术中心、生产管理部、质量管理部、新产品开发部等部门对供方的供货质量和能力定期进行评价，编制合格供方名录（表样编号：JL.CX011-03），建立供方档案；b) 根据新产品开发部、技术中心、生产管理部有关文件编制并实施物资采购计划，对采购物资的质量负责。4.3 新产品开发部、技术中心负责编制原材料消耗定额，外购件，外协件清册以及技术要求和验收标准。4.4 质量管理部负责对采购物资的验证工作及进货质量的统计工作。4.5 售后服务部负责对供方提供产品的售后质量的统计工作。5 方法与步骤5.1 采购物资分类根据物资对本厂最终产品的质量影响程度,将采购物资分为二类:a) 重要物资包括：构成最终产品的关键原材料和元器件，如电线 、断路器、接触器、热继电器、刀开关、隔离开关、铜排、绝缘件、柜体、电容器、补偿控制器、电抗器等。b) 一般物资包括：一般原材料、元器件和辅料，及包装材料。如电流表、指示灯、互感器等。5.2 供方的分类根据其资质可将供方分为A、B两个等级。 5.3 供方的确认5.3.1 A级供方应具备的基本条件：5.3.1.1 应是产品的生产厂家，具有完整的资质资料。供方产品列入国家强制认证产品目录的必须有CCC认证书。5.3.2 B级供方应具备的基本条件：5.3.2.1 应是产品的生产厂家，具有完整的资质资料。5.3.2.2 应是有产品生产厂家的有效代理授权或委托销售的组织；或者应是有一定经济实力和固定的经营场所、合法的经营组织。5.3.3 A、B级供方应具备的其他条件：a) 能够按时交货守信誉的组织；b) 能够提供满意服务的组织；c) 本厂已使用其产品，且所提供的产品能够满足本厂产品质量的要求；d) 对其上一年度进货检验合格率统计95%的组织；e) 对本厂产品未造成较大质量事故或严重影响信誉的组织。5.3.4 供方调查由物资供应部负责对供方的具体情况进行调查，向拟选择的供方发供方调查表（表样编号：JL.CX011-01），限1个月内回复本厂。5.4 新增供方评价5.4.1 供方评价 对CCC认证产品的关键材料、元器件的供应商，应与认证产品的产品描述中规定一致。超出或新增的应按照认证产品一致性和变更程序向产品认证机构申请。5.4.2 每年11月底以前，质量管理部、售后服务部应对本年度合格供方名录（表样编号：JL.CX011-03）中的每一个合格供方的进货检验合格率、产品售后信息反馈单进行统计，并反馈供方提供产品的信息，交物资供应部。5.4.2.5 每年12月底以前，由物资供应部组织售后服务部、技术中心、生产管理部、质量管理部等部门对本年度的每一个合格供方进行复评。复评采取“会议评价”形式，被评价供方应符合5.3.1、5.3.2、5.3.3和5.3.4条。5.4.2.6 复评应对每个合格供方作出“保留”或“除名”或“观察”的建议，经质量管理部复审和分管生产工作的厂领导批准后，重新列出下一年度合格供方名录（表样编号：JL.CX011-03），并送分管生产工作的厂领导及相关部门各一份。5.4.3 现场评价凡已经被列入合格供方名录（表样编号：JL.CX011-03）中的供方，如果其所提供的产品一年内累计三批以上合格率95%或有较大质量事故或顾客意见较大时应进行现场评价。在现场评价时应对下列几方面进行评价：a) 生产能力；b) 技术队伍和技术能力；c) 检验、测量和试验设备的能力及计量管理状况；d) 质量管理体系能力；e) 产品质量及其它。现场评价应填写供方评价报告（表样编号：JL.CX011-02），提出“除名”或“保留”或“观察”的建议，经质量管理部审核，报分管生产工作的厂领导批准后生效。5.4.3.1 对现场评价合格的供方，由物资供应部形成年度合格供方名录（表样编号：JL.CX011-03），经质量管理部复审和分管生产工作的厂领导批准，送交分管厂生产工作的厂领导及相关部门各一份。5.5 环境因素的控制5.5.1 采购前应先进行环境因素对相关方施加影响的识别及评价，对已标识的重要环境因素的控制主要通过签定协议、合同等形式管理。5.5.2 采购部应与合格供应商签订供货协议书，确保所采购的物品符合环境标准。5.5.3 财务部加强库存物品管理和控制，减少损耗。5.6 编制采购计划5.6.1 新产品开发部、技术中心在工艺技术文件输出时，应按图纸、合同和规范要求对所需物资的品种、规格、数量、材质、参数分别编制原材料消耗定额清册、外购件、外协件清册及技术要求和验收标准，交生产管理部。5.6.2 物资供应部根据生产管理部的生产计划、外协、外购件清册及有关文件，并结合库存及时编制出生产所需物资采购计划单（表样编号：JL.CX011-04）。5.6.3 物资采购计划应注明：a) 物资名称、规格型号、材质、数量及交货时间（当外购件清册有要求时，注明相应的要求）；b) 采购物资的技术要求及验收标准等。5.6.4 辅助物资的采购计划由提出部门负责人审核，生产管理部主任批准。5.7 采购5.7.1 采购合同的起草与审批。5.7.1.1 采购合同的起草由采购员负责，其主要内容包括：a) 采购物资的名称、型号、规格、数量、性能要求、交货期；b) 采用的规范、图样、检验规程及验收标准的名称和适用版本，对有特殊要求的采购物资还应包括对工艺、加工设备和人员的认可或鉴定的要求。5.7.1.2 合同的审核、批准按武汉电力设备厂审计规则的规定进行，应填写物资采购合同审批表（表样编号：JL.CX011-05）。5.7.2 采购物资应在合格供方名录（表样编号：JL.CX011-03）中优选。5.7.3 用于产品上的采购物资均需报检。5.7.4 采购员在执行采购任务时，首先检查采购文件是否齐全，当文件不齐时，应向主任报告，补齐应具备的文件。5.8 采购物资的验证5.8.1 采购物资进厂应填写物资到货入库收料单（表样编号：JL.CX011-08），如果是ERP合同的采购物资就做进厂物资报检入库收料单（表样编号：JL.CX011-11），并执行Q/WD.CX-020产品的监视和测量控制程序中的规定，当发现不合格品时，检验员应填写物资入库偏差处置报检单（表样编号：JL.CX011-09），并执行Q/WD.CX.3C-006-2010低压电气成套设备不合格品控制程序中的规定。5.8.2 本厂在供方货源处的验证5.8.2.1 过程验证(必要时)a) 由新产品开发部、技术中心针对具体物资提出具体需验证工序、项目及验收标准，由物资供应部写进“外协合同”或“产品订货合同”的附件中；b) 物资供应部外协人员接到供方已具备过程验证条件后，立即通知质量管理部，三日内实施验证工作，验证结果应在供方货源处验证记录（表样编号：JL.CX011-07）上记录；c) 验证不合格时执行Q/WD.CX.3C-006-2010低压电气成套设备不合格品控制程序的规定。5.8.3 顾客的验证（合同有要求时）5.8.3.1 顾客在供方货源处的验证，由物资供应部、质量管理部配合顾客按合同规定进行。5.8.3.2 顾客在本厂对采购物资的验证，由物资供应部、质量管理部配合顾客按合同规定进行。5.8.3.3 顾客对供方提供物资的验证不能作为验证是否合格的依据；不免除本厂提供可接受产品的责任。5.9 文件归档a) 与采购有关的文件由物资供应部存档；b) 验证资料由质量管理部存档。6 记录本程序记录有：6.1 供方调查表 （表样编号：JL.CX011-01）6.2 供方评价报告 （表样编号：JL.CX011-02）6.3 合格供方名录 （表样编号：JL.CX011-03）6.4 物资采购计划单 （表样编号：JL.CX011-04）6.5 物资采购合同审批表 （表样编号：JL.CX011-05）6.6 外协、采购申报审批表 （表样编号：JL.CX011-06）6.7 供方货源处验证记录 （表样编号：JL.CX011-07）6.8 物资到货入库收料单 （表样编号：JL.CX011-08）6.9 物资入库偏差处置报检单 （表样编号：JL.CX011-09）6.10 进厂物资报检入库收料单 （表样编号：JL.CX011-11）本程序记录的保存期限执行记录分类一览表的规定。NO： JL.CX011-01供 方 调 查 表供 方： (盖章)文件编号： 日期: 年 月 日武汉电力设备厂供 方 调 查 表企业最高管理者企业性质所属行业纳税资格及编号开户行帐号邮政编码单位地址电话传真为本厂提供何种产品该产品生产历史该产品采用标准制造方式（单件 批量度 组装）加工设备台数关键设备台数企业职工总数 人其中（1）技术人员 人（高级职称 人；中级职称 人；其他 人）（2）生产技术人员 人（3）检验员 人贯彻ISO9000国际标准情况强制认证证书情况有效；无效；不需要。质量管理机构设置情 况名称：质量检验机构设置情 况名称：人数： 负责人：人数： 负责人：计量等级计量器具台数企业生产经营概况（填表的上一年）产品产量： 达产值： 万元利税： 万元用户服务能力（组织、设备、人员）NO: JL.CX011-02供 方 评 价 报 告供 方： 文件编号： 原供方目录编号： 评价日期： 年 月 日武 汉 电 力 设 备 厂质量管理部意见：生产管理部意见：技术中心意见：新产品开发部：物资供应部意见：市场开发部意见：评价组成员姓名部门职务姓名部门职务领导审批：签字： 年 月 日评定结论：