第七章 公共产品.ppt

西西南南民民族族大大学学第七章 公共产品12/23/20221 1西西南南民民族族大大学学本章主题社会产品在使用的过程中给人们带来利益，但是不同性质的产品受益范围是不同的。根据这种差别，可以把所有的社会产品分成三个类别：1）公共产品，2）私人产品，3）混合产品。12/23/20222 2西西南南民民族族大大学学第一节 公共产品12/23/20223 3西西南南民民族族大大学学英国早期的灯塔制度。在英国早期的灯塔制度。在17世纪初期，领港公世纪初期，领港公会（会（Trinity House）建造了两座灯塔。后来一个）建造了两座灯塔。后来一个新灯塔也没有建造；但在同期内，私人的投资新灯塔也没有建造；但在同期内，私人的投资却建了却建了10个灯塔。个灯塔。要避开领港公会的特权而建造灯塔，私营的投要避开领港公会的特权而建造灯塔，私营的投资者就须向政府申请特权，准许他们向船只收资者就须向政府申请特权，准许他们向船只收费。代理人往往是海关的公务员。费。代理人往往是海关的公务员。不同航程的不同灯塔费用，就印在小册子上了。不同航程的不同灯塔费用，就印在小册子上了。1820年之后，领港公会开始收购私营的灯塔年之后，领港公会开始收购私营的灯塔（政府认为私营收费太高）（政府认为私营收费太高）从灯塔的故事说开去12/23/20224 4西西南南民民族族大大学学一、公共品的性质一、公共品的性质公共品的特征：公共品的特征：非竞争性 Nonrivalry 商品一旦被提供，消费该物品的另一个人的边际成本为零非排他的 Nonexcludability 阻止任何人消费这种物品，要么代价非常大，要么就是不可能的。纯公共品pure public good：具有非排他性和非竞争性纯私人品 pure private good：具有完全的排他性和竞争性12/23/20225 5西西南南民民族族大大学学各种物品的划分各种物品的划分 竞争性？竞争性？排他性？排他性？高低高低私人物品 private goods比萨衣服拥挤的有限制的网站自然垄断 nature monopoly有线电视不拥挤但有限制的网站共有品 common goods海鱼自然环境拥挤但无限制的网站公共品 public goods国防法律不拥挤无限制的网站12/23/20226 6西西南南民民族族大大学学公共物品和私人物品公共物品和私人物品公共品可以变成私人品 无线电视信号屏蔽 产权界定许多传统上认为的公共品并不严格满足非排他性和非竞争性 高速公路，拥挤时具备竞争性许多传统上不认为是商品的物品具有公共品的特征信心、社会信用体系，法律和秩序知识收入分配政府本身也是公共品12/23/20227 7西西南南民民族族大大学学公共品的例子公共品的例子知识知识的生产需要稀缺资源的投入，但是，由于下列原因，在竞争条件下，知识的生产者不能获得完全的回报：研究者把知识转让给一个人之后，就不能阻止其继续传播；知识的使用本身能够部分的透露出信息（例如，其他厂商可以对新产品进行解剖，以获取关于生产工艺的知识，reverse engineering)；如果研究者对其产品定一个固定的价格（例如，书和软件），则会损失一部分剩余（surplus），同时还阻止了一部分潜在的顾客；如果实施价格歧视，又很难做到；知识的购买者只有在获得“产品”之后，才能对其价格进行估计，但是一旦他知道了所需的知识，就不会再付钱；当知识出卖时，不可能所有的潜在生产者都在场。例如，我们都在使用微积分，但是都没有向牛顿和莱布尼茨付费。12/23/20228 8西西南南民民族族大大学学公共品的例子公共品的例子解决这一问题的途径有两个：补贴补贴/政府提供政府提供（a combination of subsidization and government provision)；许多大学及其研究机构是政府直接资助的；对癌症、心脏病等疾病的研究大部分是由享有政府补贴；基础研究的应用不是立竿见影的，（例如，DNA双螺旋结构的发现距离Clone技术的出现相距半个世纪），因此对基础研究的资助更加重要。专利制度专利制度(patent system)具有明显商业应用价值的研究通常通过专利来进行保护。在专利保护期内，专利所有者是垄断厂商，只要预期的垄断利润超过R&D的成本，R&D就会发生。因此，专利期的延长鼓励了创新。另一方面，专利期的延长却阻碍的专利的传播，阻碍了更多的人从科技进步中受益，因此，专利期的延长降低了社会福利。两个方面的权衡，构成了最优专利的问题。12/23/20229 9西西南南民民族族大大学学知识公共物品？第一个苹果电脑的制作者斯蒂夫第一个苹果电脑的制作者斯蒂夫沃兹沃兹涅克（涅克（Steve Wozniak）和开发开发linux操作操作系统者系统者Linus Torvalds所秉持有关知识所秉持有关知识的理念是什么？的理念是什么？商业公司为了追求最大的利益，如何利商业公司为了追求最大的利益，如何利用用专利、商业秘密、版权与商标维护他专利、商业秘密、版权与商标维护他们的知识产权？们的知识产权？12/23/20221010西西南南民民族族大大学学12/23/20221111西西南南民民族族大大学学12/23/20221212西西南南民民族族大大学学发展中国家知识产权战略斯蒂格利茨指出斯蒂格利茨指出,世界贸易组织的知识产权制度世界贸易组织的知识产权制度是置人于死地的是置人于死地的.这是因为这是因为,知识产权具有知识产权具有公共公共物品的属性物品的属性,但却成了发达国家限制发展中国家但却成了发达国家限制发展中国家经济发展和攫取高额垄断利润的手段经济发展和攫取高额垄断利润的手段.制度的执行要以是否有利于提高发展中国家知制度的执行要以是否有利于提高发展中国家知识产权的创造和实施能力、是否有利于其独立识产权的创造和实施能力、是否有利于其独立自主的经济发展作为衡量知识产权保护战略有自主的经济发展作为衡量知识产权保护战略有效性选择的两个标准。效性选择的两个标准。只有采取分时段的知识产权保护制度和对侵权只有采取分时段的知识产权保护制度和对侵权行为严格的法律责任行为严格的法律责任,辅助知识产权基金制度辅助知识产权基金制度,才能够实现发展中国家知识产权战略的目标才能够实现发展中国家知识产权战略的目标.12/23/20221313西西南南民民族族大大学学公共品领域的新发展公共品领域的新发展12/23/20221414西西南南民民族族大大学学公共品范围的扩展公共品范围的扩展按照受益范围的不同，公共品可以分为地方公共品、国家公共品、区域公共品和国际公共品（全球公共品，global public goods）四个层次。国际公共品的受益范围更广，不仅惠及包括发达国家和发展中国家在内的世界上多个地区的若干国家甚至所有的国家，而且惠及富裕或贫穷的不同人群，还关系到不同的世代，既关乎是否满足当代人的需求，也关乎后代人的利益。符合非排他性和非竞争性的国际公共品，其受益者包括所有的国家、群体和世代，如臭氧层保护、知识等。实际生活中常见的大都是准国际公共品，它们不完全满足非排他和非竞争的性质，但具有广泛性的趋势 12/23/20221515西西南南民民族族大大学学国际公共品例举国际公共品例举打击海盗 由于海盗的猖獗活动，印度洋索马里沿岸如今成为了世界上最危由于海盗的猖獗活动，印度洋索马里沿岸如今成为了世界上最危险的海域。据船运公司称，险的海域。据船运公司称，20082008年海盗们已经发起了年海盗们已经发起了9393次袭击。次袭击。12/23/20221616西西南南民民族族大大学学全球公共品例举全球公共品例举宝藏船宝藏船“天狼星天狼星”号油轮遭劫持号油轮遭劫持20082008年年1212月月2 2日，在美国纽约日，在美国纽约联合国总部，联合国安理联合国总部，联合国安理会当日一致通过第会当日一致通过第18461846号号决议，决定延长各国打击决议，决定延长各国打击索马里海盗的授权，同时索马里海盗的授权，同时呼吁联合国为打击海盗发呼吁联合国为打击海盗发挥协调作用。挥协调作用。扼住能源命脉扼住能源命脉 “吉布提要吉布提要塞塞”引多国扎营。引多国扎营。吉布提周边地区既有西方所吉布提周边地区既有西方所谓的谓的“恐怖主义恐怖主义”势力，也势力，也有海盗横行，这使各大国纷有海盗横行，这使各大国纷纷找借口前来插足。纷找借口前来插足。12/23/20221717西西南南民民族族大大学学全球公共品例举全球公共品例举周小川23日公开发表文章，提出应该继续推进国际货币体系改革。具体内容包括，加强对主要储备货币发行国经济金融政策监督，提升特别提款权的 地位和作用，长期内稳步推动国际货币体系向多元化发展。改革的最终目标是“创造一种与主权国家脱钩、并能保持币值长期稳定的国际储备货币，从而避免主权信 用货币作为储备货币的内在缺陷”。美国作为拥有铸币税特权的超级大国，已经成为国际货币市场最大的既得利益国，成为国际货币体系改革的最大障碍。金融稳定12/23/20221818西西南南民民族族大大学学国际公共品提供的困难与问题国际公共品提供的困难与问题三个缺口：司法缺口，即国际公共品供给与消费的边界与国家边界之间的差距。参与缺口，即国际合作与协调缺少足够多的参与者。动机缺口，即缺乏有效的激励机制或措施以保证国际合作的顺利进行。12/23/20221919西西南南民民族族大大学学公共物品的有效提供公共物品的有效提供12/23/20222020西西南南民民族族大大学学私人物品的有效提供私人物品的有效提供 Efficient Provision of Private Goods导出总需求每个人的需求曲线表示对一单位边际商品的支付意愿私人物品：保持P不变，把各人的需求量加总，得到总需求。称为水平加总 Horizontal summation12/23/20222121西西南南民民族族大大学学私人物品的有效提供私人物品的有效提供 Efficient Provision of Private Goods12/23/20222222西西南南民民族族大大学学公共品的有效提供公共品的有效提供 Efficient Provision of Public Goods数量相同，但每个人的支付意愿（willingness-to-pay）不同 保持数量不变，把每个人的“支付意愿”相加得到价格。垂直加总.Vertical summation12/23/20222323西西南南民民族族大大学学比较比较 Compare私人品私人品面对相同的价格面对相同的价格不同的数量不同的数量水平加总水平加总公共品公共品不同的保留价格不同的保留价格相同的数量相同的数量垂直加总垂直加总12/23/20222424西西南南民民族族大大学学3.3 纯粹公共物品的配置效率只由单一的消费者只由单一的消费者通过市场购买，每通过市场购买，每个人的边际效益都个人的边际效益都低于边际成本，社低于边际成本，社会供给量将会是零会供给量将会是零公共物品的供给往公共物品的供给往往低于使资源配置往低于使资源配置达最优的数量达最优的数量无法无法实现帕累托效实现帕累托效率率D=MSBDCDBDAMC=AC=MSC12/23/20222525西西南南民民族族大大学学3.3 纯粹公共物品的配置效率3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用：公共物品同样适用若以若以 代表消费者所获得的边际效用的总代表消费者所获得的边际效用的总合，则合，则纯粹公共物品的配置效率的实现条件为：纯粹公共物品的配置效率的实现条件为：MSB=MSC由于公共物品的购买者在决定其购买量时所考虑由于公共物品的购买者在决定其购买量时所考虑的仅仅是他个人的边际效益，个人对公共物品的的仅仅是他个人的边际效益，个人对公共物品的购买显然会带来正的外部效应购买显然会带来正的外部效应所以，有人将公共物品或服务定义为，所以，有人将公共物品或服务定义为，其生产会其生产会给所有社会成员带来正的外部效应给所有社会成员带来正的外部效应12/23/20222626西西南南民民族族大大学学第二节 私人产品私人产品的消费方式 私人产品应该由市场来提供，通常是基于市场提供的可能性与必要性两方面的考虑。12/23/20222727西西南南民民族族大大学学政府干预私人产品消费方式的原因 1.纠正不合理的消费偏好 2.对公平的关注 12/23/20222828西西南南民民族族大大学学第三节 混合产品有排他性，但非竞争性的物品有排他性，但非竞争性的物品：如城市公用设施，即如城市公用设施，即水、电、气等具有规模效应，如果仅由市场提供，可能水、电、气等具有规模效应，如果仅由市场提供，可能造成社会成本的提高。造成社会成本的提高。具有竞争性但弱排他性的混合物品具有竞争性但弱排他性的混合物品：如公共牧场、地：如公共牧场、地下水、江河湖海等，一般称为下水、江河湖海等，一般称为公共池塘物品公共池塘物品（Common-Pool）。可能发生可能发生拥挤拥挤的公共物品的公共物品：例如大众俱乐部、公共：例如大众俱乐部、公共图书馆、图书馆、电影院、电影院、社区游泳馆、博物馆以及教育、医社区游泳馆、博物馆以及教育、医疗、文化、体育等社会事业均具有此特性。疗、文化、体育等社会事业均具有此特性。混合物品包括三种混合物品包括三种12/23/20222929西西南南民民族族大大学学一、具有竞争性和非排斥性的产品12/23/20223030西西南南民民族族大大学学公地悲剧公地悲剧12/23/20223131西西南南民民族族大大学学公地悲剧公地悲剧对于那些“不可再生”的自然资源，如公共鱼塘、公共草地、森林、河流及地下水这样一些自然给定的资源而言，由于其所具有的公共品特征，可能会存在资源被滥用的问题。经济学上把这种情形称作公地悲剧（the tragedy of commons)。12/23/20223232西西南南民民族族大大学学公海捕鱼公海捕鱼公地悲剧问题最早是哥顿(Gordon,1954)在分析公海捕鱼中过渡捕鱼现象提出的，尽管他并没有明确提出“公地悲剧”。假设一块大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零，那么在“自利”的假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。12/23/20223333西西南南民民族族大大学学过渡放牧过渡放牧后来，哈丁(Hardin,1968)从公共草地过渡放牧的例子明确提出“公地悲剧”问题。给定一块没有私产的公共草地，虽然在一定的限度里，每个人里放羊并不影响其他人同时放羊，然而一旦放羊的头数大于公共草地所能容纳的头数，最后的结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。公地悲剧是产权不清晰的“悲剧”。由此，人们悟出了产权在决定资源使用上的重要性。12/23/20223434西西南南民民族族大大学学反公地悲剧反公地悲剧最近Heller（1998）又提出了所谓“反公地悲剧”(The tragedy of anti-commons)。其核心思想是，清晰的产权如果分割得太细，则会导致资源的低效使用。12/23/20223535西西南南民民族族大大学学反公地悲剧反公地悲剧“反公地”作为一项资源或财产也有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，而没有人拥有有效的使用权。“公地悲剧”可以靠明确产权来解决，而“反公地悲剧”则需要以整合产权来化解。12/23/20223636西西南南民民族族大大学学奥斯特罗姆：理解奥斯特罗姆：理解“公地悲剧公地悲剧”的新进路的新进路奥斯特罗姆提出了“自筹资金的合约实施博弈”，她认为：没有彻底的私有化，没有完全的政府权力的控制，公共资源的使用者可以通过自筹资金来制定并实施有效使用公共池塘资源的合约。12/23/20223737西西南南民民族族大大学学奥斯特罗姆：理解奥斯特罗姆：理解“公地悲剧公地悲剧”的新进路的新进路瑞典皇家科学院的评语说道，“基于对使用者管理的鱼类、草地、森林、河流及地下水流域的大量研究，奥斯特罗姆的结论是：（这种管理的）结果通常比传统理论预测的要好。”12/23/20223838西西南南民民族族大大学学二、拥挤产品它是一种具有排斥性和一定范围非竞争性的产品特例拥挤的公共物品：到了一定的点之后消拥挤的公共物品：到了一定的点之后消费上便具有竞争性，如公路，麦加费上便具有竞争性，如公路，麦加12/23/20223939西西南南民民族族大大学学二、拥挤产品 对拥挤所产生的外部成本进行收费，有助于消费者了解自己的行为给他人带来的成本，促使个人从社会的角度来选择消费水平，从而有利于缓解产品消费中的拥挤程度，使产品消费达到或接近效率要求的水平。消费消费者数者数量量边际成本边际成本N拥挤的公共物品拥挤的公共物品12/23/20224040西西南南民民族族大大学学教教 育育12/23/20224141西西南南民民族族大大学学教育的属性教育的属性教育同时具有一些公共品的属性和一些私人品的属性作为公共品的教育：诚实和美德来源于良好的教育 使学生融入社会“socializing”function 教会学生法律和秩序的重要性 提高整个国家的生产力教育的私人品特征 不同消费者接受的质量和数量不同 希望得到更多教育的人可以在市场上买到12/23/20224242西西南南民民族族大大学学政府为何干涉教育?外部性:人力资本投资和创新效率的考虑：社会稳定.公平的考虑：教育会加大社会的流动性，起点公平资本市场的不完善：贫穷的家庭无法从私人市场上得到助学贷款；功德物品：短视的家长不会送孩子去上学初等教育和中等教育具有强制性，政府给予补贴。这不仅仅出于效率的考虑。教育供给教育供给 Education Provision12/23/20224343西西南南民民族族大大学学中央政府应当在教育上承担主要的责任。教育在地区之间也存在外部性，在一个地区受教育的人很可能在另一个地区工作；地区之间的人均收入存在巨大差异，只有中央政府才能保证教育资源的公平分配。教育供给教育供给 Education Provision12/23/20224444西西南南民民族族大大学学帝国与教育帝国与教育12/23/20224545西西南南民民族族大大学学教育投入指标包括：师生比例，师范教育，教师的经验和薪水，平均每个学生的支出。教育产出的指标包括：考试分数，出勤记录，退学率，就业情况及收入等。教育支出的绩效衡量教育支出的绩效衡量 12/23/20224646西西南南民民族族大大学学Education Voucher诺贝经济学奖得主米尔顿弗里德曼首倡教育券教育卷的想法被传播到世界各地，但始终充满争议 12/23/20224747西西南南民民族族大大学学运作方式运作方式政府向家长发出学券，学券金额等于政府每年补贴给学生的金额 家长自由地，选择合符指定要求的学校，不论政府(公立)或私立都可以 家长用学券缴付学费，学校有权收取学券以外的额外费用，有关费用由自由市场机制决定 学校收到学券后，凭券向政府索回现金 根据以上运作方式，好的学校由于生源多，收取较多的学券，以及学券以外的现金，因而生存下来。而不好的学校，因缺乏消费者，最终因经营不善而被淘汰。这种设想会不会成为现实？教育券的阻力在哪里？12/23/20224848西西南南民民族族大大学学教育券教育券:选择和竞争选择和竞争关于教育券的争论：支持者的观点政府生产的效率低于私人生产；私立学校不仅促进了效率，甚至还提高了公平。因为公立学校是建立在社区的基础上的，而美国的社区之间的种族隔离和收入分化是严重的；12/23/20224949西西南南民民族族大大学学教育券教育券:选择和竞争选择和竞争关于教育券的争论：反对者的观点家长没有充分的信息来甄别学校的质量；在很多地区，学校的数量是有限的，没有选择余地；所谓“私立学校绩效更好”是一种幻觉美国部分公众的看法是：将教育券发给所有人，使富裕学生也得到了政府补助，这有碍公平；对于选择私校的人，可以认为他主动放弃了享受国家义务教育的机会，补助显得多此一举；而私立学校的高收费仍使贫困家庭望而却步，客观上并不能帮助贫困生得到更好的教育12/23/20225050西西南南民民族族大大学学教育券与私有化教育券与私有化1995年，弗里德曼在公立学校：使其私有化一文中开始强调把教育券作为实现公立学校私有化进程的手段，并强调要达到这个目标，教育券必须面向所有的受教育者并提供充足的经费支持。政府有责任投资教育，但却没有必要经营学校 12/23/20225151西西南南民民族族大大学学其他经济学家的观点其他经济学家的观点撇脂（Cream-Skimming）私立学校有更多的申请者，使得私立学校可以留下他们更为偏好的学生，而撇除有残疾或学习能力障碍的学生（好的更好，差的更差？）国家权力过度渗透私立或宗教学校得到了政府的资助，就减少了自己的独立性12/23/20225252西西南南民民族族大大学学教育券：中国的实践教育券：中国的实践率先引入教育券制度的浙江省长兴县，主要动力就是动员更多的资源投资于教育。2000年11月，长兴县教育局长熊全龙到美国考察。恰巧，那时正是美国总统大选的投票期，为了方便，所有需要公民投票的方案都会一并进行全民投票表决全民投票表决“教育券”计划也正在此列12/23/20225353西西南南民民族族大大学学教育券：中国的实践教育券：中国的实践2001年夏天，正式出台了长兴县教育局关于教育券使用办法的通知。规定：教育券主要面向民办学校和职业类学校的学生，2001年9月起，凡就读民办学校的义务阶段新生，可获得一张面额为500元的教育券；报名就读职业学校的新生可获得一张面额为300元的教育券。开学后，学校把教育券交到教育局，在审核确有此生到该校入学后，教育局根据教育券数额拨给该校相应的款额12/23/20225454西西南南民民族族大大学学公共物品的使用费和搭便车公共物品的使用费和搭便车12/23/20225555西西南南民民族族大大学学公共物品的使用费公共物品的使用费如果排他是可能的，政府可以向公共提供的产品或服务的受益人收费，称为使用费（user fee）例：收费公路使用费通常被看作为公共设施筹资的公平方式，因为使用公共设施越多的人，交费越多。但是，使用费会降低效率12/23/20225656西西南南民民族族大大学学公共物品的使用费公共物品的使用费使用费会降低效率QmQcP图 使用费导致消费不足一座桥的需求曲线旅行数量过桥费过桥费过桥费收入收入福利福利损失损失Qe一座桥的容量为Qc,只要过桥人数不超过容量，过桥服务就是非竞争性的。Qm为没有通行费的消费水平，Qe为通行费为P时的消费水平一旦桥建成，过桥的边际成本就是0，任何大于0的过桥费都会造成福利损失政府在决策时，要对公平因素（受益者承担成本）和效率因素进行权衡。12/23/20225757西西南南民民族族大大学学搭便车搭便车 Free riding搭便车：搭便车是指那些即使不付费也能享受到公共品的好处。由于搭便车问题的存在，公共品不能到达帕累托最有效的供给水平消费者不愿意诚实地表露其对公共品的边际收益，因为当他低报自己的边际效用时，就可以免费享用公共品。12/23/20225858西西南南民民族族大大学学搭便车搭便车 Free riding搭便车更为严重的情况 匿名制 Anonymity。如果大家知道谁为公共物品付费，搭便车者便会受到名誉上的压力。人数多 Large numbers of people。在小的团体中，搭便车者较容易被发现并给予惩罚。搭便车导致“合成谬误”Fallacy of Composition，大家共同搭便车导致公共品提供不足12/23/20225959西西南南民民族族大大学学搭便车问题的解决搭便车问题的解决 Solutions to the Free Rider Problem政府介入可能产生更有效率的结果政府可使用强制性力量使人们为公共品买单，例如通过税收。搭便车并不是必然的，有证据表明人们在不受强迫的情况下仍会合作。在大学生中进行的实验否定了搭便车将导致对公共品贡献为0的观点。有人认为这个结果的产生是基于在奉献中得到的满足。12/23/20226060西西南南民民族族大大学学案例：利益集团和搭便车案例：利益集团和搭便车诺奖得主Gary Becker提出一个问题；如何解释特定的小利益集团的巨大影响？只占美国人口不到2%的农民，成功地从联邦政府那里获得大量补贴。Becker给出的答案说，就小集团而言，搭便车的问题较小。对某个集团而言，“贿赂”国会议员支持该集团是一种公共物品：所有的农场主都可以从小麦补贴中受益，所有的汽车厂商都可以从汽车贸易保护中受益利益集团越小，越容易说服所有成员为游说活动出资。“反对特殊利益集团”也是一种公共品，但是通常每个反对者都有搭便车的激励。12/23/20226161西西南南民民族族大大学学搭便车问题搭便车问题一位北大同学在未名上写的小组报告总结一、征人无果担任组长 二、漫漫寻人路 三、讨论、讨论、再讨论 总结 1、保证小组全员是前提，版上还有一部分小组组员不全，会影响论文写作进展甚至可能 造成小组内部的不团结（为什么我们在写而有人可以被动或主动搭便车？）。搭便车问题总结2、组长要尽职尽责，积极准备，及时组织讨论，明确分工，提高讨论效率，要对论文的 写作安排和进展有自己的思路。公共品提供12/23/20226262西西南南民民族族大大学学自然垄断及其治理12/23/20226363西西南南民民族族大大学学一、垄断的效率损失垄断者面临的是一条向下倾斜的需求曲线，提高价格将使销售量下降，价格的变动具有双向的影响：一方面增加了每一单位产品的收入，有助于增加收入；另一方面，又减少了销售量，从而减少总收入。由于垄断企业的边际收益曲线处在需求曲线的下方，利润最大化以边际成本与边际收益相等为条件，而利润最大化的价格必定大于产品的边际成本。12/23/20226464西西南南民民族族大大学学垄断形成的净损失垄断形成的净损失福利福利净损失失.ABC代表了垄断情况下社会总福利（考虑了消费者和生产者）的损失MCACQP产量量价格价格D0MRGABEP*Q*CF12/23/20226565西西南南民民族族大大学学二、垄断的鉴别 独家生产只是垄断存在的一个条件，但不是充分条件。判断是否会产生垄断的危害还需要考察以下因素：1.潜在竞争者：2.替代品：3.产品的流动性：12/23/20226666西西南南民民族族大大学学垄断的成因垄断的成因（一）垄断是因为政府有法例或牌照的保护而成（一）垄断是因为政府有法例或牌照的保护而成的。这组垄断政府当然不反对，但大部分经济学的。这组垄断政府当然不反对，但大部分经济学者是反对的。既然政府是这组垄断的始作俑者，者是反对的。既然政府是这组垄断的始作俑者，反托拉斯不可能是为之而设的。反托拉斯不可能是为之而设的。（二）垄断起于上苍赐予的天分，或特殊环境，（二）垄断起于上苍赐予的天分，或特殊环境，或个人的勤修苦练。这组垄断政府不反对，而经或个人的勤修苦练。这组垄断政府不反对，而经济学者也是不反对的，所以不可能是反垄断法例济学者也是不反对的，所以不可能是反垄断法例的理由。的理由。（三）垄断是因为有发明专利，有商业秘密，或（三）垄断是因为有发明专利，有商业秘密，或有版权或商标专利的保障。这组垄断政府不反对，有版权或商标专利的保障。这组垄断政府不反对，而大部分经济学者也是不反对的，所以也不可能而大部分经济学者也是不反对的，所以也不可能是反垄断法例的理由。是反垄断法例的理由。12/23/20226767西西南南民民族族大大学学开源开源（Open source）上台抗议的男子是Linux第三方专业认证机构LPI中国首席代表王洋，自号王开源，是开源软件的积极分子 12/23/20226868西西南南民民族族大大学学反垄断法实施以来首个未获通过的案例反垄断法实施以来首个未获通过的案例 12/23/20226969西西南南民民族族大大学学民航垄断公司机票涨价事件航空公司、旅行社大都离不开中航信航空公司、旅行社大都离不开中航信 春秋航空未入中航信机票成本降低春秋航空未入中航信机票成本降低 涨价影响更多地是针对个体消费者涨价影响更多地是针对个体消费者 变相涨价与变相涨价与反垄断法反垄断法精神相抵触，精神相抵触，损害消费者的利益损害消费者的利益 国进民退国进民退12/23/20227070西西南南民民族族大大学学三、自然垄断 1.因成本递减而形成的垄断称为自然垄断（natural monopoly）。自然垄断行业一般具有以下特征：1）产品成本中固定成本所占比重非常大，变动成本的比重很小。2）自然垄断通常具有较强的地域性，即异地的同类企业难以同本地的企业展开竞争。3）自然垄断的特点决定了这种垄断不易受到竞争的压力。垄断者追求利润的最大化的行为会造成的效率损失。12/23/20227171西西南南民民族族大大学学2.反垄断不是治理自然垄断问题的良策。用分割企业或限制企业规模和市场份额的方式来来抑制垄断会使生产成本大幅度上升，从而偏离生产效率。12/23/20227272西西南南民民族族大大学学3.公共定价是治理自然垄断的常用方法。公共定价办法的主要好处是不需要政府进行投资，政府不必承担监护资产的责任，除了规定企业产品的价格之外，政府无需承担经营管理上的责任，政府干预所花费的成本较小。12/23/20227373西西南南民民族族大大学学4.对于自然垄断实行公共生产也是可供选择的一种办法，从世界各国的经验来看，政府直接投资于自然垄断行业是一种较为普遍的现象。12/23/20227474西西南南民民族族大大学学案例：英国铁路私有化案例：英国铁路私有化Railroad Competition 12/23/20227575西西南南民民族族大大学学小结小结公共物品私人物品混合物品12/23/20227676