2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（夺分金卷）.docx

2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（夺分金卷）第一部分 单选题(50题)1、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 2、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】： D 3、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 5、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】： B 6、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】： C 8、按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。A. B. C. . D. . . 【答案】： B 9、国外主要股票市场的股票价格指数有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 10、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】： C 11、主要负责美国保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】： C 12、以下属于场内市场的有（）A. 、B.、C.、D.、【答案】： C 13、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】： D 15、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】： A 16、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A.未被机构聘用B.存在我国证券法第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚【答案】： D 18、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】： C 19、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（ ）。A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】： C 20、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】： B 22、证券交易所的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 23、金融期货具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 24、（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 25、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】： D 26、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】： A 27、我国混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】： C 28、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契A.B.C.D.【答案】： D 29、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（ ）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】： D 30、（2021年真题）私募基金募集应当履行的程序有 （?）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。A.I、B.、IVC.I、D.、【答案】： A 32、风险衡量方法包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 34、债券与股票的相同点有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 35、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 36、关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 37、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、（ ）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】： D 39、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月10B.3个月7C.4个月10D.4个月7【答案】： D 40、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20B.30C.40D.50【答案】： C 41、证券公司主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 42、我国证券市场监管体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 43、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 44、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?A.信用风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险【答案】： A 46、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】： A 47、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 48、金融市场，按照交易工具，可以划分为（ ）和（ ）。A.级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.货币市场资本市场【答案】： B 49、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30B.50C.60D.80【答案】： D 50、（2018年真题）中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】： C