2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案【夺分金卷】.docx

2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案【夺分金卷】第一部分 单选题(50题)1、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】： D 3、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 4、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】： D 5、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】： C 6、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 7、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 8、金边债券是指( )。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】： A 9、属于机构投资者在金融市场中的作用的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 10、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 11、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。 A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.资金募集和证券登记【答案】： D 13、下列关于资产证券化的说法，错误的是（ ）。A.证券公司可以无条件开展资产证券化业务B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式C.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格【答案】： A 14、（ ）中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月【答案】： B 15、下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 16、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 17、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】： D 18、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】： D 19、（ ）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（ ）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。A.公募基金私募基金B.开放式基金封闭式基金C.债券基金股票基金D.股权投资基金风险投资基金【答案】： A 20、属于商品证券的有（）。A.、B.、 C.、 D.、【答案】： D 21、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】： C 22、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】： C 23、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（ ）。A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素【答案】： D 24、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010D.102010【答案】： C 25、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： B 26、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： A 27、公开披露基金信息，不得有的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 28、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 29、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答案】： B 30、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】： D 31、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 32、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】： B 33、（2019年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。A.70B.50C.60D.90【答案】： D 34、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 35、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（ ）。A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】： D 36、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】： A 37、金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 39、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】： C 40、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.13C.17D.37【答案】： A 41、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业? 特定的资产池B.特定的资产池? 企业C.公司? 特定的资产池D.特定的资产池? 公司【答案】： A 42、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。A.发行B.流通C.交易D.发行和交易【答案】： D 43、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】： C 44、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 45、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】： D 46、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】： C 47、基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 48、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】： A 49、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】： B 50、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（ ）。 A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五【答案】： C