(精品)06第六章 公共选择理论.ppt

第六章第六章 公共选择理论公共选择理论 公共选择（公共选择（public choice）理论是用）理论是用研究经济的一系列方法来分析和研究政研究经济的一系列方法来分析和研究政府的政策制定过程，研究在既定的社会府的政策制定过程，研究在既定的社会公众的偏好和政治程序下，政府政策是公众的偏好和政治程序下，政府政策是怎样制定出来的，以及如何改革政治程怎样制定出来的，以及如何改革政治程序以改进决策的结果。序以改进决策的结果。第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述第二节第二节 直接民主决策机制直接民主决策机制第三节第三节 集中决策机制集中决策机制第四节第四节 间接民主决策间接民主决策机制机制第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述 一、公共选择与私人选择一、公共选择与私人选择(一一)共同点：共同点：1做出与一般经济学相同的行为目标假定：做出与一般经济学相同的行为目标假定：个人是追求私利的经济人；个人是追求私利的经济人；2对个人偏好做出类似于市场的描述；对个人偏好做出类似于市场的描述；3提出和传统的价格理论一样的问题，在提出和传统的价格理论一样的问题，在人们偏好以及决策程序给定的条件下，会出现人们偏好以及决策程序给定的条件下，会出现怎样的结果，是否存在某种均衡状态；怎样的结果，是否存在某种均衡状态；（二）不同点1.偏好表达方式不同：偏好表达方式不同：2.个人偏好的表露对决策结果影响不同个人偏好的表露对决策结果影响不同：3.偏好表露程度不同偏好表露程度不同私人选择-货币选票公共选择-政治选票私人选择-必要条件公共选择-影响小私人选择-充分表露公共选择-倾向于隐瞒4.偏好体系不同：偏好体系不同：5.强制性不同：强制性不同：私人选择-个人偏好决定公共选择-统一的社会偏好难以形成私人选择-自愿公共选择-强制性二、二、公共决策的内容公共决策的内容 1.公共项目的种类；公共项目的种类；2.成本分担方式；成本分担方式；3.公共项目的规模公共项目的规模三、最优政府三、最优政府-维克赛尔维克赛尔-林达尔机林达尔机制制 1.一人一票，一致同意的原则一人一票，一致同意的原则 2.信息成本为信息成本为0启示：启示：（1）政府决策中应尽可能使每个人所拥有的权）政府决策中应尽可能使每个人所拥有的权力平等力平等（2）应尽可能减少政府运行中的信息成本）应尽可能减少政府运行中的信息成本（3）应尽可能使政府机制的运行保证尽可能多）应尽可能使政府机制的运行保证尽可能多的人的利益。的人的利益。第二节第二节 直接民主决策机制直接民主决策机制 政府决策方案付诸全体选民表政府决策方案付诸全体选民表决时，只要赞成票占多数，该方案决时，只要赞成票占多数，该方案即获通过。即获通过。分为简单多数（分为简单多数（1/2以上赞成）、以上赞成）、多数（多数（2/3以上赞成）以上赞成）增加保安雇佣量增加保安雇佣量12345 67投票者投票者ABCMFGH赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对反对赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对反对反对反对赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对反对反对反对反对反对赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对反对反对反对反对反对反对反对赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对反对反对反对反对反对反对反对反对反对赞成赞成赞成赞成反对反对反对反对反对反对反对反对反对反对反对反对赞成赞成投票结果投票结果通过通过通过通过通过通过 通过通过否决否决 否决否决 否决否决一一、多数同意原则下实现均衡的条件多数同意原则下实现均衡的条件1.投票者具有单峰形偏好。投票者具有单峰形偏好。峰峰指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它的效用都低于它。单峰偏好单峰偏好假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有之后，其效用总会下降，则称其具有单峰偏好单峰偏好。双峰（或多峰）偏好双峰（或多峰）偏好如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有降后升，则称其具有双峰（或多峰）偏好双峰（或多峰）偏好。0 1 2 3 焰火燃放方案 效用单峰(A)效用 0 1 2 3 焰火燃放方案 多峰(B)效用 0 1 2 3 焰火燃放方案 (B)效用 0 1 2 3 焰火燃放方案 单峰单峰(C)2.两两表决，获胜次数最多的方案为最后的两两表决，获胜次数最多的方案为最后的决策。决策。假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下：，三个人对这三个方案的偏好次序如下：甲：甲：ABC 乙：乙：CB A 丙：丙：BCA在在A、B两方案之间投票表决时，两方案之间投票表决时，B胜过胜过A，BA在在B、C两方案之间投票表决时，两方案之间投票表决时，B胜过胜过C，BC在在A、C两方案之间投票表决时，两方案之间投票表决时，C胜过胜过A，CA即即B为最后结果。为最后结果。w w效效效效用用用用方案方案ABC甲甲乙乙丙丙二二、双峰偏好与投票决策困境、双峰偏好与投票决策困境1.循环投票循环投票-两两表决，出现循环投两两表决，出现循环投票，难以达成均衡票，难以达成均衡 假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下：，三个人对这三个方案的偏好次序如下：甲：甲：ABC 乙：乙：CA B 丙：丙：BCA在在A、B两方案之间投票表决时，两方案之间投票表决时，A胜过胜过B，AB在在B、C两方案之间投票表决时，两方案之间投票表决时，B胜过胜过C，BC在在A、C两方案之间投票表决时，两方案之间投票表决时，C胜过胜过A，CA C ABw w效效效效用用用用方案方案ABC甲甲乙乙丙丙2.投票顺序与循环投票投票顺序与循环投票-淘汰表决，投票顺淘汰表决，投票顺序影响投票结果。序影响投票结果。假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下：，三个人对这三个方案的偏好次序如下：甲：甲：ABC乙：乙：CA B 丙：丙：BCA A B A C B C A C C B B ACBA3.不真实投票不真实投票假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下：，三个人对这三个方案的偏好次序如下：甲：甲：ABC乙：乙：CA B 丙：丙：BCA A B B C B 三、阿罗的不可能定理三、阿罗的不可能定理1、把各种各样的个人偏好转化为单一的、把各种各样的个人偏好转化为单一的社会偏好是不可能的。社会偏好是不可能的。2、满足一切民主制度的要求又不会、满足一切民主制度的要求又不会 出现出现循环投票困境的决策机制，是不存在的。循环投票困境的决策机制，是不存在的。第三节第三节 集中决策机制集中决策机制 一、集中决策及其特点：一、集中决策及其特点：指由一个人或者一个人数很少的指由一个人或者一个人数很少的集体独立地做出政府决策，决定公共集体独立地做出政府决策，决定公共项目的种类、成本分担方式和规模。项目的种类、成本分担方式和规模。特点：成本低；速度快特点：成本低；速度快 二、集中决策机制中当权者的行为特点二、集中决策机制中当权者的行为特点 当权者对公共项目的当权者对公共项目的 效用评价远远高于效用评价远远高于一般公众的效用评价。一般公众的效用评价。1.当权者往往是公共项目的直接消费者当权者往往是公共项目的直接消费者 2.公共项目与当权者的权力相联系公共项目与当权者的权力相联系 3.公共项目与当权者的功名相联系公共项目与当权者的功名相联系第四节第四节 间接民主决策机制间接民主决策机制 全体选民先通过投全体选民先通过投票，选举出一定数量的票，选举出一定数量的代表，并授权这些代表代表，并授权这些代表来代表选民作出公共决来代表选民作出公共决策。策。间接民主决策机制是民主与集中间接民主决策机制是民主与集中的混合体，很难确定决策结果。的混合体，很难确定决策结果。在间接民主决策体制中，有三类在间接民主决策体制中，有三类对决策过程产生影响的角色，这就是对决策过程产生影响的角色，这就是选民、政治家和管理者。选民、政治家和管理者。选民选民拥有选举权的公民称为选民。拥有选举权的公民称为选民。政治家政治家由公众选举产生、代替公众行使公由公众选举产生、代替公众行使公共权力的人是政治家。共权力的人是政治家。管理者管理者管理者是由政治家聘用的执行政策管理者是由政治家聘用的执行政策的人。的人。选民选民 代表（政治家）代表（政治家）决策决策一、一、选民行为选民行为 1.由于公共决策是一项公共产品，因而由于公共决策是一项公共产品，因而选民会出现选民会出现“搭便车搭便车”行为。行为。2.由于公共决策中收入决策与支出决策由于公共决策中收入决策与支出决策的分离使得选民的态度往往是自相矛盾的。的分离使得选民的态度往往是自相矛盾的。3.结成特殊利益集团。结成特殊利益集团。特定的公共项目会与特定群体的利特定的公共项目会与特定群体的利益有比较密切的关系。与某一公共项目益有比较密切的关系。与某一公共项目有密切利益关系并在公共决策中发挥重有密切利益关系并在公共决策中发挥重要作用的群体。要作用的群体。特殊利益集团在公共决策中能发挥特殊利益集团在公共决策中能发挥重要作用。是因为它能够降低本集团成重要作用。是因为它能够降低本集团成员了解信息、对政治家进行游说或贿赂员了解信息、对政治家进行游说或贿赂的成本。的成本。二、二、管理者行为管理者行为1.管理者具有一定的独立性。管理者具有一定的独立性。1）管理者的工作具有较强的技术）管理者的工作具有较强的技术性，一般来说是相对稳定的性，一般来说是相对稳定的 2）管理者总是在不同程度上拥有）管理者总是在不同程度上拥有一定的自行决策权一定的自行决策权 3）管理者具有信息优势。）管理者具有信息优势。2.管理者追求私利表现为追求本部门管理者追求私利表现为追求本部门规模的最大化。规模的最大化。规模的扩张会增加管理者晋升的机会；规模的扩张会增加管理者晋升的机会；显示管理者的成就；显示管理者的成就；扩大管理者的权力与社会影响；扩大管理者的权力与社会影响；拥有更好的办公条件和福利待遇；拥有更好的办公条件和福利待遇；减少部门内人员的平均工作强度。减少部门内人员的平均工作强度。3.管理者具有垄断性管理者具有垄断性 管理者与政治家之间存在着信息不管理者与政治家之间存在着信息不对称。对称。三、三、政治家行为政治家行为 政治家的目标是当选或连任，要争政治家的目标是当选或连任，要争取尽可能多的选民来投自己的票，就必须取尽可能多的选民来投自己的票，就必须按大多数选民的意愿提出施政方案或做出按大多数选民的意愿提出施政方案或做出公共政策。公共政策。1.在收入政策上，政治家将倾向于在收入政策上，政治家将倾向于用发行债券来代替税收。用发行债券来代替税收。2.在支出政策上，政治家倾向于扩大公共在支出政策上，政治家倾向于扩大公共支出规模。支出规模。（1）公共项目都与一定的社会群体的利益相联）公共项目都与一定的社会群体的利益相联系。系。特殊利益集团特殊利益集团（2）每一个公共项目的管理者都会利用信息优）每一个公共项目的管理者都会利用信息优势来影响政治家的决策。势来影响政治家的决策。（3）公共支出规模越大，越能体现本届政府的）公共支出规模越大，越能体现本届政府的政绩。政绩。