两个体系建设验收评定标准解读.docx

一、背景、目的意义1.两个体系建设的基本理念与重要意义第一道防火墙：风险分级管控第二道防火墙：隐患排查治理通过建立两道防火墙（双重预防机制），来达到遏制事故发生的目的创新理念：隐患排查对象就是风险管控措施是否失效两者之间的关系是包含关系，隐患排查治理机制确保控制措施持续有效；（融合原则：与安全生产标准化相互融合；四全原则：全员全过程全方位全天候；48 字方针： 组织有力、制度保障。全员参与、分级负责。 自主建设、持续改进。系统规范、融合深化。 注重实际、强化过程。激励约束、重在落实。 ）2.出台验收标准的背景、目的意义 通过制定验收评定标准，对两个体系建设取得的成效进行评定，并根据评定结果提出进一步完善“两个体系” 建设的计划和措施，持续改进两个体系建设。 通过企业的验收评定与政府的监督验收评定，不断深化两个体系建设，使企业切实全面落实企业主体责任，不断提升企业安全管理水平，避免走过场、形成“两张皮” ， 与执法检查相结合， 打一场攻坚战 ，使两个体系建设成为企业安全生产的 治本之策。二、验收评定标准（试行）解读1.基本要求： a. 组织机构 b.全员培训 c.体系文件d.责任考核；2.风险分级管控体系：a.风险点排查、确定 b.危险源辨识、分析 c.风险评价 d.控制措施 e.风险分级管控 f.风险分级管控 清单 g. 风险告知；3.隐患排查治理体系：a.编制隐患排查清单 b.编制排查 计划 c.隐患排查实施 d.一般事故 隐患治理 e.重大事故隐患治理；4.信息化管理： 信息系统应用5.持续改进：a. 评审 b.更新 c.沟通。验收说明1 、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计 1000 分，累计得分 / 总分 X100= 实际得分 ,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分 。每一考核要点的分值扣完为止。标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。（一）基本要求1 组织机构【 标准条文 】 1 、 企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。2 、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。【 考核要点 】 以文件的形式明确 组织领导机构 组织领导机构 人员组成应合理、全面 组织领导机构 中各部门 /岗位职责【 考核方法 】 查文件、查责任制；询问【 标准条文 】 3 、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。【 考核要点 】 制定实施方案，方案可操作性强【 考核方法 】 查实施方案 文本查阅实施的相关记录和询问有关人员【 否决项 】 （ 1 ） 未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。2 全员培训【 标准条文 】 1 、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。 2 、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3 、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。【 考核要点 】 计划 必须是 具体的， 内容详实，包括： 培训应分层次进行：培训内容、参加人员、时间、考核方式等均不同 各层次的考试试卷【 考核方法 】 查培训档案，询问相关人员掌握情况【 否决项 】 （ 2 ） 抽查 10% 的相关岗位人员， 5 人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。3 体系文件【 标准条文 】 1 、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2 、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门 /岗位。【 考核要点 】 体系文件包括：责任制、 风险分级管控和隐患排查治理制度及或 作业指导书 ，考核制度、相关记录表格等 重点关注：体系文件的可操作性，如何判断？ 体系文件的传达、发放，方式包括：【 考核方法 】 1、查文件文本及传达、发放情况2、查制度的传达、发放、执行情况，询问有关人员的体系文件的掌握情况4 责任考核【 标准条文 】 1 、 企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2 、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。【 考核要点 】 制定 考核奖惩制度 ，内容有可操作性。 制度实施情况，考核奖惩标准的是否能够落实，奖惩记录是否真实。【 考核方法 】 查制度文本及实施情况查奖惩记录【 否决项 】 （ 3 ） 未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。（二） 风险分级管控体系建设1 风险点排查、确定【 标准条文 】 1 、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2 、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。3 、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。【 考核要点 】 风险点排查应全面：风险点的概念 形成风险点清单 （作业活动、设备设施、接触职业病危害因素岗位清单）清单应涵盖主要作业活动及设备设施，清单应涵盖接触粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点 /场所 /岗位 。【 考核方法 】 查文件资料，即：风险点清单查现场：风险点清单与现场的一致性2 危险源辨识、分析【 标准条文 】 1 、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 2 、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3 、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。【 考核要点 】 危险源辨识、分析 记录应具体、全面； 参与辨识分析的人员应充分体现全员参与。【 考核方法 】 查危险源辨识 、分析记录查与实际情况的一致性【 标准条文 】4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。【 考核要点 】 进行现场调查，形成调查记录 。 调查内容应详实。【 考核方法 】 查职业病危害因素检测报告；查职业病危害因素检测识别检测、是否全面；查职业病危害因素清单等等【 否决项 】 （ 4 ） 根据相关记录文件，抽查 10% 相关岗位人员进行询问 ,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。3 风险评价【 标准条文 】 1 、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2 、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3 、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。4 、 按照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1 进行作业岗位职业病危害风险分级。【 考核要点 】 风险评价准则应符合实际 ； 评价级别正确 ； 重大风险 依据细则、指南判定，没有细则的行业按通则判定。 职业病危害风险分级报告： 按照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1 进行。【 考核方法 】 查评价准则及风险级别的判定是否合理询问各层级人员是否掌握重大风险的相关内容【 否决项 】 （ 5 ） 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。4 控制措施【 标准条文 】 岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。【 考核要点 】 本条款是“两个体系” 建设是否取得成效的关键性条款！ 控制措施的全面性、针对性、可操作性； 控制措施的有效落实； 控制措施是否经过审定 。【 考核方法 】 查分析评价记录（其中控制措施及审核、审定情况）；查现场： 控制措施 是否真实、是否得到有效落实。【 否决项 】 （ 6 ） 根据相关记录文件，核查控制措施， 30% 及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。5 风险分级管控【 标准条文 】 1 、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2 、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。【 考核要点 】 各风险点、危险源的管控按通则、细则要求应合理分配层级 。 相应层级管控人员对本岗位管控风险及控制措施的掌握情况 。【 考核方法 】 查分析评价记录；查现场；询问有关管控人员。【 否决项 】 （ 7 ） 根据相关记录文件，抽查 10% 相关岗位人员 ,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。6 风险分级管控清单【 标准条文 】 1 、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2 、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。【 考核要点 】 三个清单 :作业活动类 /设备设施类风险分级管控清单 ; 职业病危害风险分级管控清单 ; 清单经企业主要负责人审定发布，审定发布的形式： 风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准 。【 考核方法 】 查清单、查审定记录7 风险告知【 标准条文 】 1 、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2 、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3 、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。【 考核要点 】 有效方式告知 ：培训告知，现场警示标志，告知的内容有针对性。 警示标志：风险告知卡。【 考核方法 】 查培训资料、询问；查现场告知卡的设置情况。（三） 隐患排查治理体系1 编制隐患排查清单【 标准条文 】 1 、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。2 、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。【 考核要点 】 三个清单： 生产现场类隐患排查清单 、 基础管理类隐患排查清单 、 职业病隐患排查清单及其内容。 现场类隐患排查清单与风险管控清单的关系；基础管理类隐患排查清单 的内容： 各行业要求有所不同，执行细则、指南的要求。 职业病隐患排查清单 （现场类与基础类）： 参照细则及相应行业实施指南 ； 明确 排查类型、组织级别、排查周期 。【 考核方法 】 查清单【 标准条文 】 2 （续）、 职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排查治理体系细则附录 B 检查内容及标准。3 、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。【 考核要点 】 生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准 必须包括各风险点、危险源的控制措施【 考核方法 】 查清单（现场管理类 隐患排查清单 与 风险管控清单 ）【 否决项 】 （ 8 ） 30% 及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。2 确定排查计划【 标准条文 】 企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。【 考核要点 】 排查计划 应包括各种类型的排查。 排查计划 内容明确，具有可操作性； 排查计划 应经过批准 。【 考核方法 】 查排查计划文本3 隐患排查实施【 标准条文 】 1 、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2 、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。3 、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。【 考核要点 】 排查记录应详实 。 排查类型、周期、 组织级别 应符合通则、细则的要求【 考核方法 】 查记录4 一般事故隐患治理【 标准条文 】 1 、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。【 考核要点 】 下达隐患整改通知 ，通知的方式： 通知的内容： 向从业人员通报隐患信息 ，通报的方式：【 考核方法 】 查整改通知单；查通报；查隐患治理台账【 标准条文 】 2 、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3 、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。【 考核要点 】 整改通知单与隐患治理台账应能体现整改过程【 考核方法 】 查整改通知单；查通报；查隐患治理台账【 否决项 】 （ 9 ） 30% 及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。5 重大 事故隐患治理【 标准条文 】 1 、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。2 、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案 ,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。【 考核要点 】 重大事故隐患 评估报告。 重大事故隐患 评估治理方案 重大事故隐患 上报 。【 考核方法 】 查重大隐患档案【 标准条文 】 3 、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。4 、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。【 考核要点 】 熟悉相关法律法规及细则、指南对重大隐患的界定 。 一旦存在重大事故隐患应建立档案 。【 考核方法 】 查重大隐患档案【 否决项 】 （ 10 ） 根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。（四） 信息化管理信息系统应用【 标准条文 】 1 、 企业“两个体系”实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2 、 信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。3 、 信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。4 、 企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。【 考核要点 】 与文本资料的内容、要求一致 。 建 立 信息系统 或登录监管部门信息化平台 。【 考核方法 】 查信息化系统（五） 持续改进1 评审【 标准条文 】 企业每年至少对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审。【 考核要点 】 每年至少一次自评 。 自评的内容、要求。【 考核方法 】 查评审记录、报告2 更新【 标准条文 】 1 、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。2 、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。【 考核要点 】 适时更新 风险管控清单 。 适时更新隐患排查清单 更新后隐患实施隐患排查【 考核方法 】 查清单、查记录3 沟通【 标准条文 】 1 、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。2 、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。【 考核要点 】 沟通和外部沟通机制与方式 持续培训【 考核方法 】 查会议、培训等记录。三、验收评定工作与质量控制1 、目前两个体系建设存在的问题与对策2 、验收评定方式3 、企业自我评定程序与要求4 、验收评定质量控制