2022年湖南省期货从业资格高分预测试题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C2. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.4250B.750C.4350D.850【答案】 B4. 【问题】 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D5. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D6. 【问题】 （）主要是通过投资于既定市场里代表性较强、流动性较高的股票指数成分股，来获取与目标指数走势一致的收益率。A.程序化交易B.主动管理投资C.指数化投资D.被动型投资【答案】 C7. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C8. 【问题】 某年11月1 日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元/吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元/吨。银行6个月内贷款利率为51，现货仓储费用按20元/吨·月计算，期货交易手续费为成交金额的万分之二(含风险准备金)，保证金率为12。按3个月“冬储”周期计算，1万吨钢材通过期货市场建立虚拟库存节省的费用为( )万元。A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D9. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D10. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C11. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C12. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A13. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D14. 【问题】 关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C15. 【问题】 期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】 A16. 【问题】 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】 B17. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂应（）5月份豆粕期货合约。A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A18. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C19. 【问题】 根据上述回归方程式计算的多重判定系数为09235，其正确的含义是( )。A.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1和X2解释B.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1解释C.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X2解释D.在Y的变化中，有92.35是由解释变量X1和X2决定的【答案】 A20. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列说法错误的有（ ）。A.看涨期权是指期货期权的卖方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权买方买入一定数量的相关期货合约，但不负有必须买入的义务B.美式期权的买方既可以在合约到期日行使权利，也可以在到期日之前的任何一个交易日行使权利C.美式期权在合约到期日之前不能行使权利D.看跌期权是指期货期权的买方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的相关期货合约，但不负有必须卖出的义务【答案】 AC2. 【问题】 期货保证金监控中心的主要职能有()。A.建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货保证金安全的问题B.为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务C.代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置D.负责期货市场运行监测监控系统建设，并承担期货市场运行的监测、监控及研究分析等工作【答案】 ABCD3. 【问题】 （ ）是指在现汇市场处于空头地位的交易者为防止汇率上升，在期货市场上买入外汇期货合约对冲现货的价格风险。A.外汇期货买入套期保值B.外汇期货卖出套期保值C.又称外汇期货空头套期保值D.外汇期货多头套期保值【答案】 AD4. 【问题】 交割仓库不得从事的行为包括( )。A.违反国家有关规定参与期货交易B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库D.出具虚假仓单【答案】 ABCD5. 【问题】 下列对于期转现交易的描述，正确的是（ ）。 A.期转现可以保证期货与现货市场风险同时锁定B.持有方向相反合约的会员申请由交易所代为平仓，并按协议价格交换与期货合约标的物数量相当、品种相同的标准仓单C.商定平仓价和交货价的差额如果小于交割费用、仓储费和利息以及货物的品级差价之和，那对期转现双方都有利D.期转现等同于“平仓后购销现货”【答案】 AC6. 【问题】 在套期保值操作上，企业面临（ ）等各种风险。A.基差变动B.流动性风险C.现金流风险D.操作风险【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。 A.岗位责任B.部门设置C.人员配置D.风险管理制度【答案】 ABCD8. 【问题】 在各国期货交易所进行的自律管理中，制定客户定单处理规范的规定主要涉及的内容包括()。A.对所使用的指令类型作出特别的限定B.要求公平、合理、及时地执行交易指令C.对定单流程作出规定D.规定处理定单的佣金和交易所服务水平【答案】 ABCD9. 【问题】 在农产品平衡表分析法中，以下正确选项有（）。A.产量=收获面积（不是播种面积）×平均单产B.对于供求关系的说明， 最明朗的方法就是编制供需平衡表C.期末库存=产量+进口-消费-出口D.平衡表分析法非常重视供给与需求中各种成分的变动【答案】 ABD10. 【问题】 下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有（ ）。A.在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B.期货价格是由少数大户投资者决定的C.期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D.期货价格体现了过去的商品价格【答案】 BD11. 【问题】 执行外汇期货期权时，买方获得或交付的标的资产不正确的是（ ）。A.外汇期货合约B.外汇远期合约C.外汇货币D.可替代的外汇货币【答案】 BCD12. 【问题】 在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。 A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户E【答案】 BCD13. 【问题】 下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（ ）。 A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E【答案】 CD14. 【问题】 评价交易模型性能优劣的指标有（ ）。A.年化收益率B.最大资产回撤C.平均盈亏比D.夏普比率【答案】 ABCD15. 【问题】 期权与互换的区别包括（ ）。A.功能作用不同B.合约双方关系不同C.成交方式不同D.标准化程度不同【答案】 BCD16. 【问题】 运用国债期货进行多头套期保值，主要是担心（ ）。A.市场利率上升B.市场利率下跌C.债券价格下跌D.债券价格上升【答案】 BD17. 【问题】 下列产品中属于金融衍生品的是（ ）。A.期货B.外汇C.期权D.互换【答案】 ACD18. 【问题】 某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险，应采取（ ）方式。A.多头套期保值B.空头套期保值C.买入套期保值D.卖出套期保值【答案】 AC19. 【问题】 期货交易所的职能包括（ ）等。A.组织并监督期货交易，监控市场风险B.提供交易场所. 设施和服务C.发布市场信息D.设计合约. 安排合约上市【答案】 ABCD20. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的【答案】 ABCD20. 【问题】 在指数化投资中，如果指数基金的收益超过证券指数本身收益，则称为增强指数基金。下列合成增强型指数基金的合理策略是（）。A.买入股指期货合约，同时剩余资金买入固定收益债券B.持有股票并卖出股指期货合约C.买入股指期货合约，同时剩余资金买人标的指数股票D.买入股指期货合约【答案】 A21. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B22. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外汇货币的价值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D23. 【问题】 金融互换合约的基本原理是（）。A.零和博弈原理B.风险-报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理【答案】 C24. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A25. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D26. 【问题】 为确定大豆的价格(y)与大豆的产量(x1)及玉米的价格(x2)之间的关系，某大豆厂商随机调查了20个月的月度平均数据，根据有关数据进行回归分析，得到表3-1的数据结果。 A.y=42.38+9.16x1+0.46x2B.y=9.16+42.38x1+0.46x2C.y=0.46+9.16x1+42.38x2D.y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A27. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元指数点，甲方总资产为20000元。要满足甲方资产组合不低于19000元，则合约基准价格是（ ）点。A.95B.96C.97D.98【答案】 A28. 【问题】 期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D29. 【问题】 在我国，金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不低于上旬末一般存款金额的（ ）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答案】 C30. 【问题】 某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B31. 【问题】 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A32. 【问题】 如果积极管理现金资产，产生的收益超过无风险利率，指数基金的收益就将会超过证券指数本身，获得超额收益，这就是（）。A.合成指数基金B.增强型指数基金C.开放式指数基金D.封闭式指数基金【答案】 B33. 【问题】 （）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A34. 【问题】 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C35. 【问题】 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A36. 【问题】 常用定量分析方法不包括（）。A.平衡表法B.统计分析方法C.计量分析方法D.技术分析中的定量分析【答案】 A37. 【问题】 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】 A38. 【问题】 以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 B39. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A