2022年江西省证券投资顾问自测题20.docx
2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C2.【问题】证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1 元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B5.【问题】下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B6.【问题】股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7.【问题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C8.【问题】影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B9.【问题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C10.【问题】关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C11.【问题】（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D12.【问题】我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14.【问题】道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C16.【问题】基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A18.【问题】客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A20.【问题】行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D21.【问题】当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B22.【问题】证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A23.【问题】下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D24.【问题】投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B25.【问题】财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B26.【问题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27.【问题】下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A28.【问题】使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D29.【问题】从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A30.【问题】小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C31.【问题】在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D32.【问题】下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D33.【问题】（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B34.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D35.【问题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C36.【问题】下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A
