2022年陕西省期货从业资格模考模拟题.docx

2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日B.20 个；1 月 20 日C.10 个；1 月 20 日D.20 个；1 月 31 日【答案】C2.【问题】汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】C3.【问题】下列有关海龟交易的说法中。错误的是（）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用 20 日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用 10 日突破退出法则【答案】D4.【问题】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C5.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C6.【问题】2 月底，电缆厂拟于 4 月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得 3 月 10 日一 3 月 31 日间的点加权。点价交易合同签订前后，该电缆厂分别是（）的角色。A.基差多头，基差多头B.基差多头，基差空头C.基差空头，基差多头D.基差空头，基差空头【答案】C7.【问题】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C8.【问题】国际大宗商品定价的主流模式是()方式。A.基差定价B.公开竞价C.电脑自动撮合成交D.公开喊价【答案】A9.【问题】2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C10.【问题】7 月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于 9 月铜期货合约价格 100 元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定 9 月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为 57500 元吨的平值 9 月铜看涨期权，支付权利金 100 元吨。如果 9 月铜期货合约盘中价格一度跌至 55700 元吨，铜杆厂以55700 元吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为 0，则铜杆厂实际采购价为（）元吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】D11.【问题】期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C12.【问题】某投资者以资产 s 作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买人 1 单位C1，卖出 1 单位 C2)，具体信息如表 26 所示。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动 10 个基点，则该组合的理论价值变动是（）。A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】A13.【问题】证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】A14.【问题】参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满 20 周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A15.【问题】交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B16.【问题】ISM 通过发放问卷进行评估，ISM 采购经理人指数是以问卷中的新订单、生产、就业、供应商配送、存货这 5 项指数为基础，构建 5 个扩散指数加权计算得出。通常供应商配送指数的权重为（）。A.30B.25C.15D.10【答案】C17.【问题】下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C18.【问题】期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C19.【问题】甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C20.【问题】9 月 10 日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币 11950 元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要 1 个月的时间，为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是当天以 12200 元吨的价格在 11 月份天然橡胶期货合约上建仓，至 10 月 10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利 300 元吨C.通过套期保值，天然橡胶的实际售价为 11950 元吨D.基差走强 300 元吨，该贸易商实现盈利【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】在交易所进行集中交易的标准化期权合约可以被称为()，期权合约由交易所设计。A.场内期货B.场内期权C.交易所期货D.交易所期权【答案】BD2.【问题】中美之间的大豆贸易主要是在（）之间进行。A.中国油厂B.美国贸易商C.美国农民D.中国农民【答案】ABC3.【问题】下列关于季节性分析法的说法正确的包括（）。A.适用于任何阶段B.常常需要结合其他阶段性因素作出客观评估C.只适用于农产品的分析D.比较适用于原油和农产品的分析【答案】BD4.【问题】通过使用权益类衍生品工具，可以从结构上优化资产组合。包括有（）。A.改变资产配置B.投资组合的再平衡C.现金管理D.久期管理【答案】ABC5.【问题】可能引起螺纹钢价格下跌的因素有（）。A.四大矿山增产B.降低铁矿石资源税征收比例C.房地产数据低于预期D.铁矿石港口库存不断下降【答案】ABC6.【问题】以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ABD7.【问题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由【答案】ABC8.【问题】某美国外汇交易商预测英镑兑美元将贬值，则该投资者（）。A.可能因持有英镑而获得未来资产收益B.可以买入英镑/美元期货C.可能因持有英镑而担心未来资产受损D.可以卖出英镑/美元期货【答案】CD9.【问题】根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】ABCD10.【问题】?中国金融期货交易所结算会员分为（）。?A.特别结算会员B.普通会员C.全面结算会员D.交易结算会员【答案】ACD11.【问题】世界焦炭生产主要集中于()。A.中国B.印度C.美国D.泰国【答案】ABC12.【问题】下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【答案】ABC13.【问题】期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。A.资金B.持仓C.委托D.指令【答案】AB14.【问题】下列关于期货投机的说法，正确的有（）。A.投机者按持有头寸方向来划分，可分为机构投资者和个人投资者B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C.一定会增加价格波动风险D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险【答案】BD15.【问题】某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担【答案】ABC16.【问题】李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并给予李某好处费15 万元。依据期货交易管理条例，下列说法中，正确的有（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为已构成商业受贿C.应当没收李某违法所得，并处 3 万元以下罚款D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【答案】ABCD17.【问题】当预期（）时，交易者适合进行牛市套利。A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度C.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度小于远月合约的上涨幅度D.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度大于远月合约的上涨幅度【答案】AB18.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.自律规则B.行业规范C.中国证监会的规定D.公司章程【答案】ABCD19.【问题】张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A.张某的头部正面照B.张某身份证正反面扫描件C.张某和其客户经理的合影D.张某的开户录音【答案】AB20.【问题】从风险来源划分，期货市场的风险包括（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】ABCD20.【问题】期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A21.【问题】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C22.【问题】下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C23.【问题】根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A24.【问题】套期保值后总损益为()元。A.-56900B.14000C.56900D.-l50000【答案】A25.【问题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的 80%【答案】D26.【问题】假设某债券投资组合的价值是 10 亿元，久期 128，预期未来债券市场利率将有较大波动，为降低投资组合波动，希望降低久期至 32。当前国债期货报价为 110，久期 64。投资经理应（）。A.卖出国债期货 1364 万份B.卖出国债期货 1364 份C.买入国债期货 1364 份D.买入国债期货 1364 万份【答案】B27.【问题】在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B28.【问题】中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】D29.【问题】（）是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的人民币本金和利率，计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币无本金交割远期B.人民币利率互换C.离岸人民币期货D.人民币 RQFII 货币市场 ETF【答案】B30.【问题】城镇登记失业率数据是以基层人力资源和社会保障部门上报的社会失业保险申领人数为基础统计的，一般每年调查（）次。A.1B.2C.3D.4【答案】C31.【问题】被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A32.【问题】2015 年，造成我国 PPI 持续下滑的主要经济原因是（）。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】C34.【问题】经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】B35.【问题】根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B36.【问题】根据下面资料，回答 98-100 题A.系统性风险B.运用股指期货等金融衍生工具的卖空和杠杆特征C.非系统性风险D.预期股票组合能跑赢大盘【答案】A37.【问题】根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】C38.【问题】（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】A39.【问题】假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品，产品的基本条款如表 8-4 所示。A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】B